為貫徹落實《上海市行政審批告知承諾管理辦法》（滬府令2018年4號），進一步推動檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定審批制度改革，加強檢驗檢測機構(gòu)事中事后監(jiān)管，近日，上海市市場監(jiān)督管理局發(fā)布《上海市檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定告知承諾后續(xù)監(jiān)管工作方案（試行）》?！豆ぷ鞣桨浮啡娜缦拢?br />
上海市檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定告知承諾
后續(xù)監(jiān)管工作方案（試行）
根據(jù)《上海市行政審批告知承諾管理辦法》（滬府令2018年4號）第十三條（后續(xù)監(jiān)管）規(guī)定，行政審批機關(guān)應(yīng)當(dāng)在作出準(zhǔn)予行政審批決定后2個月內(nèi)，對被審批人的承諾內(nèi)容是否屬實進行檢查。為確保履職到位，進一步強化事中事后監(jiān)管，特制定本方案。
一、工作依據(jù)
《上海市檢驗檢測條例》
《上海市行政審批告知承諾管理辦法》（滬府令2018年4號）
《檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定管理辦法》（國家質(zhì)檢總局令第163號）
二、工作對象
告知承諾后續(xù)監(jiān)管對象為通過告知承諾方式完成資質(zhì)認定審批的檢驗檢測機構(gòu)，范圍為被審批人本次告知承諾的被審批項目，在同一檢查周期內(nèi)的多次告知承諾事項可合并開展。
三、工作分工
上海市市場監(jiān)督管理局認可與檢驗檢測監(jiān)督管理處（以下簡稱“市局認可處”）負責(zé)全市檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定告知承諾后續(xù)監(jiān)管的組織實施、綜合管理及業(yè)務(wù)指導(dǎo)。
原上海市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局業(yè)務(wù)受理中心（以下簡稱“業(yè)務(wù)受理中心”）受市市場監(jiān)管局委托，組織技術(shù)審查機構(gòu)組建檢查組具體實施檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定告知承諾后續(xù)監(jiān)管檢查。
各區(qū)市場監(jiān)督管理局（以下簡稱“區(qū)市場監(jiān)管局”）按照監(jiān)管工作要求，負責(zé)派員參加檢查組，并對在檢查中發(fā)現(xiàn)涉嫌存在違反承諾或其他違法行為的被審批人開展執(zhí)法檢查及相應(yīng)處理。
上海市市場監(jiān)督管理局執(zhí)法總隊（以下簡稱“市局執(zhí)法總隊”）負責(zé)對在告知承諾后續(xù)監(jiān)管檢查中發(fā)現(xiàn)涉嫌存在違反承諾或其他違法行為的被審批人開展執(zhí)法檢查及相應(yīng)處理。
四、檢查形式
告知承諾后續(xù)監(jiān)管按照告知承諾類型的不同，分為“文件檢查”和“現(xiàn)場檢查”。
文件檢查：承諾內(nèi)容可通過申請人提交的材料進行查證的（標(biāo)準(zhǔn)變更、授權(quán)簽字人變更、通過權(quán)威實驗室認可機構(gòu)認可的跨領(lǐng)域擴項、通過權(quán)威實驗室認可機構(gòu)認可的首次等），可實施文件檢查。文件檢查由2名及以上評審員組成檢查組進行，組長一般由主任評審員擔(dān)任。
現(xiàn)場檢查：承諾內(nèi)容需通過現(xiàn)場核實的（復(fù)查、非跨領(lǐng)域擴項、場所變更等），實施現(xiàn)場檢查?，F(xiàn)場檢查由2名及以上評審員以及區(qū)市場監(jiān)管局監(jiān)管人員組成檢查組進行，組長一般由主任評審員擔(dān)任。
五、檢查要點
以《上海市檢驗檢測條例》、《檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定管理辦法》（國家質(zhì)檢總局令第163號）、《上海市行政審批告知承諾管理辦法》（滬府令2018年4號）、《檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定能力評價檢驗檢測機構(gòu)通用要求》（RB/T 214—2017）以及相關(guān)領(lǐng)域補充評審條款為依據(jù)，對被審批人承諾內(nèi)容的符合性（包括：通用法定條件和基本能力條件）以及行為合法性進行檢查。
六、實施步驟
（一）任務(wù)發(fā)起
市局認可處以月為單位，將告知承諾審批事項委托業(yè)務(wù)受理中心開展。對社會關(guān)注度高、反應(yīng)問題集中的生態(tài)環(huán)境監(jiān)測、機動車、食品、農(nóng)產(chǎn)品等重點監(jiān)管領(lǐng)域，可視情及時開展。
（二）安排檢查計劃
業(yè)務(wù)受理中心組織已通過政府采購招投標(biāo)的技術(shù)審查機構(gòu)，根據(jù)檢查任務(wù)隨機抽取資質(zhì)認定評審員、確認檢查日期、編制檢查計劃上報認可處審核。經(jīng)審核確認后，業(yè)務(wù)受理中心將檢查計劃發(fā)予相關(guān)區(qū)市場監(jiān)管局。相關(guān)區(qū)局于2個工作日內(nèi)反饋監(jiān)管人員名單，形成檢查組。隨后，下達《檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定告知承諾后續(xù)監(jiān)管通知書》（附件1，以下簡稱《后續(xù)監(jiān)管通知書》）。
（三）實施檢查任務(wù)
文件檢查由技術(shù)審查機構(gòu)按照檢查計劃組織文件檢查組開展，對被審批人提交的申請材料進行檢查。
現(xiàn)場檢查由現(xiàn)場檢查組攜帶《后續(xù)監(jiān)管通知書》到被審批人現(xiàn)場進行檢查。檢查中發(fā)現(xiàn)涉嫌存在嚴重的違反承諾或其他違法行為，可加派執(zhí)法人員參與調(diào)查取證。
具體檢查要求按照《上海市檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定告知承諾后續(xù)監(jiān)管實施細則（試行）》執(zhí)行。
（四）檢查結(jié)果分類
1．符合：檢查過程中未發(fā)現(xiàn)被審批人存在問題，檢查情況與承諾內(nèi)容相符。
2．不符合：檢查過程中發(fā)現(xiàn)被審批人存在問題，檢查情況與承諾內(nèi)容不符，向被審批人出具《檢驗檢測資質(zhì)認定告知承諾后續(xù)監(jiān)管事實確認及整改通知書》（附件2，以下簡稱《整改通知書》），限期30個工作日進行整改。檢查過程中發(fā)現(xiàn)被審批人涉嫌存在違反承諾或其他違法行為，及時上報《風(fēng)險監(jiān)控單》。
（五）檢查結(jié)果上報
檢查后上報：檢查組上報檢查結(jié)果，由技術(shù)審查機構(gòu)進行初審及匯總，并經(jīng)業(yè)務(wù)受理中心審查后上報市局認可處。如有《風(fēng)險監(jiān)控單》應(yīng)在檢查當(dāng)天立即上報業(yè)務(wù)受理中心，并抄報技術(shù)審查機構(gòu)。業(yè)務(wù)受理中心應(yīng)在收報后2個工作日內(nèi)對風(fēng)險內(nèi)容進行審查并上報認可處。
整改后上報：檢查組上報整改結(jié)果，由技術(shù)審查機構(gòu)進行初審及匯總，并經(jīng)業(yè)務(wù)受理中心審查后上報市局認可處。
七、結(jié)果審核及處理
1．對于上報的檢查結(jié)果，市局認可處對結(jié)果匯總情況及檢查材料進行審核，審核無誤確認通過。如審核不通過，退回業(yè)務(wù)受理中心重新處理。
2．對于上報的風(fēng)險監(jiān)控信息，市局認可處對風(fēng)險監(jiān)控情況進行評判確認，將有關(guān)案件線索轉(zhuǎn)區(qū)市場監(jiān)管局或市局執(zhí)法總隊實施執(zhí)法查處。
3．對于上報的整改結(jié)果，市局認可處對整改確認情況及整改材料進行審核，審核無誤確認整改通過。對逾期拒不整改或限期整改后仍不符合條件的，根據(jù)撤銷程序撤銷本次行政審批決定，并組織市局執(zhí)法總隊對其進行執(zhí)法查處。如審核不通過，退回業(yè)務(wù)受理中心重新處理。
八、工作要求
（一）提高思想認識，加強組織領(lǐng)導(dǎo)
對檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定實施告知承諾是落實“放管服”改革要求的重要舉措之一，開展告知承諾后續(xù)監(jiān)管是加強事中事后監(jiān)管、強化信用監(jiān)管、發(fā)揮綜合監(jiān)管作用的重要手段。各單位要充分認識到開展告知承諾后續(xù)監(jiān)管的重要性和必要性，明確工作職責(zé)，加強組織實施，切實落實監(jiān)管責(zé)任。
（二）嚴格依法履職，確保抓出實效
各單位要根據(jù)工作方案要求，嚴格依法開展告知承諾后續(xù)監(jiān)管工作，對在后續(xù)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的被審批人的各類違法違規(guī)行為及時處理，并依法嚴格查處，落實信用監(jiān)管措施，及時消除安全隱患，切實營造良好的市場準(zhǔn)入環(huán)境和競爭環(huán)境，維護檢驗檢測市場主體公平競爭。
（三）及時反饋信息，加強部門聯(lián)動
告知承諾后續(xù)監(jiān)管涉及面廣、工作量大，各單位在工作過程中，應(yīng)加強對問題的梳理分析，及時發(fā)現(xiàn)并上報各類苗頭性、傾向性問題，暢通聯(lián)系渠道，加強信息互通；進一步強化部門間聯(lián)動，以問題為導(dǎo)向，準(zhǔn)確把握監(jiān)管重點，共同構(gòu)筑綜合監(jiān)管格局，提升監(jiān)管工作效能。
附件：1．檢驗檢測資質(zhì)認定告知承諾后續(xù)監(jiān)管通知書
2．檢驗檢測資質(zhì)認定告知承諾后續(xù)監(jiān)管事實確認及整改通知書
上海市檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定告知承諾
后續(xù)監(jiān)管工作方案（試行）
根據(jù)《上海市行政審批告知承諾管理辦法》（滬府令2018年4號）第十三條（后續(xù)監(jiān)管）規(guī)定，行政審批機關(guān)應(yīng)當(dāng)在作出準(zhǔn)予行政審批決定后2個月內(nèi)，對被審批人的承諾內(nèi)容是否屬實進行檢查。為確保履職到位，進一步強化事中事后監(jiān)管，特制定本方案。
一、工作依據(jù)
《上海市檢驗檢測條例》
《上海市行政審批告知承諾管理辦法》（滬府令2018年4號）
《檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定管理辦法》（國家質(zhì)檢總局令第163號）
二、工作對象
告知承諾后續(xù)監(jiān)管對象為通過告知承諾方式完成資質(zhì)認定審批的檢驗檢測機構(gòu)，范圍為被審批人本次告知承諾的被審批項目，在同一檢查周期內(nèi)的多次告知承諾事項可合并開展。
三、工作分工
上海市市場監(jiān)督管理局認可與檢驗檢測監(jiān)督管理處（以下簡稱“市局認可處”）負責(zé)全市檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定告知承諾后續(xù)監(jiān)管的組織實施、綜合管理及業(yè)務(wù)指導(dǎo)。
原上海市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局業(yè)務(wù)受理中心（以下簡稱“業(yè)務(wù)受理中心”）受市市場監(jiān)管局委托，組織技術(shù)審查機構(gòu)組建檢查組具體實施檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定告知承諾后續(xù)監(jiān)管檢查。
各區(qū)市場監(jiān)督管理局（以下簡稱“區(qū)市場監(jiān)管局”）按照監(jiān)管工作要求，負責(zé)派員參加檢查組，并對在檢查中發(fā)現(xiàn)涉嫌存在違反承諾或其他違法行為的被審批人開展執(zhí)法檢查及相應(yīng)處理。
上海市市場監(jiān)督管理局執(zhí)法總隊（以下簡稱“市局執(zhí)法總隊”）負責(zé)對在告知承諾后續(xù)監(jiān)管檢查中發(fā)現(xiàn)涉嫌存在違反承諾或其他違法行為的被審批人開展執(zhí)法檢查及相應(yīng)處理。
四、檢查形式
告知承諾后續(xù)監(jiān)管按照告知承諾類型的不同，分為“文件檢查”和“現(xiàn)場檢查”。
文件檢查：承諾內(nèi)容可通過申請人提交的材料進行查證的（標(biāo)準(zhǔn)變更、授權(quán)簽字人變更、通過權(quán)威實驗室認可機構(gòu)認可的跨領(lǐng)域擴項、通過權(quán)威實驗室認可機構(gòu)認可的首次等），可實施文件檢查。文件檢查由2名及以上評審員組成檢查組進行，組長一般由主任評審員擔(dān)任。
現(xiàn)場檢查：承諾內(nèi)容需通過現(xiàn)場核實的（復(fù)查、非跨領(lǐng)域擴項、場所變更等），實施現(xiàn)場檢查?，F(xiàn)場檢查由2名及以上評審員以及區(qū)市場監(jiān)管局監(jiān)管人員組成檢查組進行，組長一般由主任評審員擔(dān)任。
五、檢查要點
以《上海市檢驗檢測條例》、《檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定管理辦法》（國家質(zhì)檢總局令第163號）、《上海市行政審批告知承諾管理辦法》（滬府令2018年4號）、《檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定能力評價檢驗檢測機構(gòu)通用要求》（RB/T 214—2017）以及相關(guān)領(lǐng)域補充評審條款為依據(jù)，對被審批人承諾內(nèi)容的符合性（包括：通用法定條件和基本能力條件）以及行為合法性進行檢查。
六、實施步驟
（一）任務(wù)發(fā)起
市局認可處以月為單位，將告知承諾審批事項委托業(yè)務(wù)受理中心開展。對社會關(guān)注度高、反應(yīng)問題集中的生態(tài)環(huán)境監(jiān)測、機動車、食品、農(nóng)產(chǎn)品等重點監(jiān)管領(lǐng)域，可視情及時開展。
（二）安排檢查計劃
業(yè)務(wù)受理中心組織已通過政府采購招投標(biāo)的技術(shù)審查機構(gòu)，根據(jù)檢查任務(wù)隨機抽取資質(zhì)認定評審員、確認檢查日期、編制檢查計劃上報認可處審核。經(jīng)審核確認后，業(yè)務(wù)受理中心將檢查計劃發(fā)予相關(guān)區(qū)市場監(jiān)管局。相關(guān)區(qū)局于2個工作日內(nèi)反饋監(jiān)管人員名單，形成檢查組。隨后，下達《檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定告知承諾后續(xù)監(jiān)管通知書》（附件1，以下簡稱《后續(xù)監(jiān)管通知書》）。
（三）實施檢查任務(wù)
文件檢查由技術(shù)審查機構(gòu)按照檢查計劃組織文件檢查組開展，對被審批人提交的申請材料進行檢查。
現(xiàn)場檢查由現(xiàn)場檢查組攜帶《后續(xù)監(jiān)管通知書》到被審批人現(xiàn)場進行檢查。檢查中發(fā)現(xiàn)涉嫌存在嚴重的違反承諾或其他違法行為，可加派執(zhí)法人員參與調(diào)查取證。
具體檢查要求按照《上海市檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定告知承諾后續(xù)監(jiān)管實施細則（試行）》執(zhí)行。
（四）檢查結(jié)果分類
1．符合：檢查過程中未發(fā)現(xiàn)被審批人存在問題，檢查情況與承諾內(nèi)容相符。
2．不符合：檢查過程中發(fā)現(xiàn)被審批人存在問題，檢查情況與承諾內(nèi)容不符，向被審批人出具《檢驗檢測資質(zhì)認定告知承諾后續(xù)監(jiān)管事實確認及整改通知書》（附件2，以下簡稱《整改通知書》），限期30個工作日進行整改。檢查過程中發(fā)現(xiàn)被審批人涉嫌存在違反承諾或其他違法行為，及時上報《風(fēng)險監(jiān)控單》。
（五）檢查結(jié)果上報
檢查后上報：檢查組上報檢查結(jié)果，由技術(shù)審查機構(gòu)進行初審及匯總，并經(jīng)業(yè)務(wù)受理中心審查后上報市局認可處。如有《風(fēng)險監(jiān)控單》應(yīng)在檢查當(dāng)天立即上報業(yè)務(wù)受理中心，并抄報技術(shù)審查機構(gòu)。業(yè)務(wù)受理中心應(yīng)在收報后2個工作日內(nèi)對風(fēng)險內(nèi)容進行審查并上報認可處。
整改后上報：檢查組上報整改結(jié)果，由技術(shù)審查機構(gòu)進行初審及匯總，并經(jīng)業(yè)務(wù)受理中心審查后上報市局認可處。
七、結(jié)果審核及處理
1．對于上報的檢查結(jié)果，市局認可處對結(jié)果匯總情況及檢查材料進行審核，審核無誤確認通過。如審核不通過，退回業(yè)務(wù)受理中心重新處理。
2．對于上報的風(fēng)險監(jiān)控信息，市局認可處對風(fēng)險監(jiān)控情況進行評判確認，將有關(guān)案件線索轉(zhuǎn)區(qū)市場監(jiān)管局或市局執(zhí)法總隊實施執(zhí)法查處。
3．對于上報的整改結(jié)果，市局認可處對整改確認情況及整改材料進行審核，審核無誤確認整改通過。對逾期拒不整改或限期整改后仍不符合條件的，根據(jù)撤銷程序撤銷本次行政審批決定，并組織市局執(zhí)法總隊對其進行執(zhí)法查處。如審核不通過，退回業(yè)務(wù)受理中心重新處理。
八、工作要求
（一）提高思想認識，加強組織領(lǐng)導(dǎo)
對檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定實施告知承諾是落實“放管服”改革要求的重要舉措之一，開展告知承諾后續(xù)監(jiān)管是加強事中事后監(jiān)管、強化信用監(jiān)管、發(fā)揮綜合監(jiān)管作用的重要手段。各單位要充分認識到開展告知承諾后續(xù)監(jiān)管的重要性和必要性，明確工作職責(zé)，加強組織實施，切實落實監(jiān)管責(zé)任。
（二）嚴格依法履職，確保抓出實效
各單位要根據(jù)工作方案要求，嚴格依法開展告知承諾后續(xù)監(jiān)管工作，對在后續(xù)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的被審批人的各類違法違規(guī)行為及時處理，并依法嚴格查處，落實信用監(jiān)管措施，及時消除安全隱患，切實營造良好的市場準(zhǔn)入環(huán)境和競爭環(huán)境，維護檢驗檢測市場主體公平競爭。
（三）及時反饋信息，加強部門聯(lián)動
告知承諾后續(xù)監(jiān)管涉及面廣、工作量大，各單位在工作過程中，應(yīng)加強對問題的梳理分析，及時發(fā)現(xiàn)并上報各類苗頭性、傾向性問題，暢通聯(lián)系渠道，加強信息互通；進一步強化部門間聯(lián)動，以問題為導(dǎo)向，準(zhǔn)確把握監(jiān)管重點，共同構(gòu)筑綜合監(jiān)管格局，提升監(jiān)管工作效能。
附件：1．檢驗檢測資質(zhì)認定告知承諾后續(xù)監(jiān)管通知書
2．檢驗檢測資質(zhì)認定告知承諾后續(xù)監(jiān)管事實確認及整改通知書
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