6月29日，證監(jiān)會披露，已按法定程序同意安徽大地熊新材料股份有限公司（簡稱“大地熊”）科創(chuàng)板首次發(fā)行股票注冊。6月30日，上市委公布大地熊和中芯國際同時注冊生效。

大地熊上一次出現(xiàn)在公眾視野中還是在2012年。

2012年8月17日，日本日立金屬向美國國際貿(mào)易委員會(ITC)申請，對包括中國四家釹鐵硼企業(yè)在內(nèi)的全球29家企業(yè)發(fā)起“337調(diào)查”。這四家企業(yè)為煙臺正海磁材、寧波金雞、安徽大地熊和香港創(chuàng)科。

其中，煙臺正海磁材、寧波金雞和安徽大地熊積極應(yīng)訴，最終在2013年5月14日，三家企業(yè)與日立金屬達成專利和解協(xié)議，終止了“337調(diào)查”。

這樣，上述三家企業(yè)與2000年前后已經(jīng)獲得日立金屬海外市場專利許可的五家中國企業(yè)，共同組成了釹鐵硼材料的中國第一集團。這八家中國企業(yè)憑借日立金屬的專利許可認證，基本壟斷了除日本外的全球釹鐵硼材料市場。

而這個專利和解協(xié)議的內(nèi)容及對大地熊經(jīng)營業(yè)務(wù)的影響，則成為上市委歷次問詢中關(guān)注的焦點，即使到了6月22日已經(jīng)處于注冊的最后階段了，還在答復(fù)上市委有關(guān)專利許可對日本市場影響的這唯一的問詢問題。

在審核階段，大地熊在回復(fù)中盡量披露出一些與日立金屬專利許可協(xié)議中的非涉密內(nèi)容。

從披露的這些信息中，公眾才第一次了解到，其實日立金屬對中國八家“萬磁王”們的專利枷鎖已經(jīng)大大超出之前的預(yù)期。

根據(jù)日立金屬（及其2003年收購的住友特金）兩次對中國企業(yè)發(fā)動的“337調(diào)查”涉及的10件訴訟專利，及其隨后簽署的專利許可協(xié)議來推測，原以為日立金屬對中國稀土企業(yè)的專利封鎖可能會在2024年前后失效。

但是，從大地熊公開的首輪回復(fù)，2013年其與日立金屬簽署的《和解協(xié)議》中，設(shè)置了諸多隱藏條款，將有可能大大延長這一期限。

例如，《和解協(xié)議》中日立金屬授權(quán)授權(quán)給的大地熊的專利共計534項，包括已獲批專利和專利申請，涉及23個國家、地區(qū)或組織。并要求“專利授權(quán)自生效日起生效，并一直持續(xù)有效，直至授權(quán)專利中最后一項專利到期。”

大地熊對534項其整理后，發(fā)現(xiàn)最晚到期的專利已經(jīng)到了2032年。

除了這些已經(jīng)明確的專利，《和解協(xié)議》中還規(guī)定了一條：日立金屬其它所有與釹鐵硼體制造工藝有關(guān)的且第一有效備案日期在2018年4月25日之前的專利申請而授權(quán)的專利。

但是直到目前，大地熊回復(fù)日立金屬也未提供和解協(xié)議生效日后至2018年4月25日之前專利清單。

因為不清楚雙方具體文本簽訂條款的描述是什么，如果是按照大地熊披露的“2018年4月25日之前的專利申請而授權(quán)的專利”，其中“專利申請”和“授權(quán)”是“與”的關(guān)系，則最晚一件專利到期可能會是2036-2037年，如果不是“與”的關(guān)系，則最晚一件專利到期會在2038年。

這比已知的專利清單中的專利簇又能多收6年的專利許可費。

如果從釹鐵硼材料1983年第一件基礎(chǔ)成分專利算起，中國企業(yè)在稀土釹鐵硼材料這個本應(yīng)是中國具有巨大資源優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，將不得不向國外企業(yè)繳納至少55年的專利許可費。

這已經(jīng)大大超過了專利保護發(fā)明者20年獨占權(quán)的限制。那繳滿55年就能結(jié)束？遠沒那么簡單。

根據(jù)日立金屬的歷次迫使中國企業(yè)簽署許可協(xié)議前都發(fā)動“337調(diào)查”的歷史來看，甚至可以預(yù)測，2032-2035年前后，或是日立金屬再一次向中國企業(yè)發(fā)起“337調(diào)查”或其它訴訟而要求簽署下一階段許可協(xié)議的窗口期。

日立金屬是如何巧妙運用專利策略做到的？中國企業(yè)為何又“自愿入甕”？

這要從稀土釹鐵硼材料的歷史說起。

稀土被各國視為關(guān)乎國家安全和發(fā)展的重要戰(zhàn)略資源之一，被譽為“工業(yè)味精”、“新材料之母”。

在中美較量中，稀土還一度成為呼聲最高的反制手段之一。

但中國只是掌握稀土的礦產(chǎn)資源，美國則是掌握了稀土轉(zhuǎn)化為“工業(yè)味精”的核心技術(shù)。

釹鐵硼材料的發(fā)明，就是在上世紀80年代初，日本希望打破美國通用公司在磁性材料上的統(tǒng)治地位，而開展的一項底層研究。

1982年，日本住友特金（后被日立金屬2003年收購）的開發(fā)人員佐川真人發(fā)現(xiàn)了釹磁鐵，并申請了第一個釹鐵硼專利。同一年，美國麥格昆磁公司的Croat博士也宣布發(fā)明釹鐵硼磁體，也申請了專利。

兩家公司對這一重大發(fā)明都向美國、歐洲和日本申請了專利，住友特金的專利申請早于麥格昆磁兩周。隨后，兩家公司在這一關(guān)鍵專利的爭奪上互不相讓，最終訴諸法庭。

由于兩家公司對這一重大發(fā)現(xiàn)的成分專利基本相同，而美國當時的專利制度采取的并不是“先申請制”，而是“先發(fā)明制”。因此，日本和歐洲的專利是住友特金獲得，而美國的成分專利則屬于麥格昆磁。

最終，兩家公司達成了庭外和解，簽署了專利交叉許可，各自劃分了范圍，共同壟斷了釹鐵硼的全球市場。

日、美兩家企業(yè)的壟斷，在1998年開始了針對中國企業(yè)的第一波攻擊。

日本住友特金聯(lián)合美國麥格昆磁于1998年向美國國際貿(mào)易委員會ITC提出“337調(diào)查”，指控中國兩家企業(yè)侵犯其各自持有的三項美國專利，這六個專利包括了釹鐵硼最核心的成分和工藝專利。

國內(nèi)企業(yè)當時因為海外知識產(chǎn)權(quán)風險應(yīng)對能力的不足，涉案兩家企業(yè)并未應(yīng)訴，導致ITC發(fā)布了“普遍排除令”，除非得到住友特金或麥格昆磁的許可，否則違反相關(guān)專利的釹鐵硼產(chǎn)品將不能銷售到美國。

正是因為這次“337調(diào)查”，使得很多其它中國稀土企業(yè)在出口上不得不考慮專利許可問題，除了行業(yè)龍頭中科三環(huán)1993年就取得了住友特金的專利許可外，北京京磁強磁、北京銀納金科、寧波韻升分別在2000-2001年取得專利許可，安泰科技2003年通過收購間接獲得了臺灣海恩在2000年的專利許可。

獲得專利許可后，這五家企業(yè)幾乎壟斷了中國釹鐵硼材料海外出口權(quán)。

此后，日立金屬通過并購住友特金，獲得了幾乎所有釹鐵硼的基礎(chǔ)專利。

由于參與第一次“337調(diào)查”的6件釹鐵硼的基礎(chǔ)專利在2003年前后都相繼過期，只有1件專利通過美國當時特殊的策略延長了有效期到2014年。根據(jù)當時第一次“337調(diào)查”的材料顯示，最后一件關(guān)鍵專利的到期日是2014年7月8日。

日立金屬為了繼續(xù)販賣專利許可給中國企業(yè)，從而控制市場。于是在關(guān)鍵專利到期前，2012年在美國再次提起“337調(diào)查”，此次調(diào)查針對3家開篇提到的中國企業(yè)和26家下游廠商，最后簽署了和解協(xié)議23家，撤回或終止訴訟6家，沒有一家對日立金屬勝訴。

自此，中國八家企業(yè)獲得日立金屬專利許可的第一集團，能夠合法出口海外。

但是中國當時最多有兩百多家稀土材料企業(yè)，八家之外第二集團企業(yè)被排除在出口名單中，即使有的企業(yè)也想獲得日立金屬的專利許可授權(quán)。

但是，日立金屬自2013年之后就沒再發(fā)放專利許可。日立金屬的理由也很簡單，八家企業(yè)的出口量已經(jīng)超過了國外的需求量。

日立金屬將專利許可演化成了許可證制度。

而這也導致第二集團的企業(yè)組建了“稀土永磁的創(chuàng)新聯(lián)盟”，甚至專利聯(lián)盟，意在共同出資、共同解決知識產(chǎn)權(quán)問題。

國內(nèi)稀土企業(yè)各有自己的“小算盤”，無法形成對外的合力，在專利問題的認識上也一直覺得，日立金屬500-600百項的專利，一項一項無效，既耗力也不見效果，而這，也成為日立金屬在中國順利推進其專利許可計劃的提供了契機。

燒結(jié)釹鐵硼永磁材料號稱“磁王”。

日立金屬能夠卡住中國稀土產(chǎn)業(yè)的咽喉，既與其不斷強化的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略有關(guān)，也與中國企業(yè)缺乏正確的知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)對措施有關(guān)。

一些國內(nèi)企業(yè)甚至想主動獲得日立金屬的專利許可，從而獲得出口海外的許可證，而不去考慮自己的技術(shù)是不是真正用到了日立金屬基礎(chǔ)專利到期之后的后續(xù)專利，這也給了日立金屬得逞的機會。

以大地熊為例，其在招股書中就提到，在基礎(chǔ)成分專利已失效的情況下，目前使用的工藝與日立金屬的工藝并不一樣，因此并不存在技術(shù)依賴。

來自招股書

而且明確的提出，獲得日立金屬的專利授權(quán)，目的是避免燒結(jié)釹鐵硼產(chǎn)品出口的潛在法律糾紛。因為這對近乎四成的營收來自海外市場的大地熊來說，至關(guān)重要。

來自招股書

也正是日立金屬在全球推行的強勢知識產(chǎn)權(quán)政策，使得國內(nèi)企業(yè)為了維持與下游企業(yè)的關(guān)系，不得不采取買專利許可的方式來獲得海外市場的入門許可證。

這一點在大地熊招股書中給出的釹鐵硼行業(yè)的四大壁壘有關(guān)：制造工藝、客戶認證、資金和專利。

對企業(yè)來說，制造工藝和資金都還好說，但是如果沒有日立金屬的專利許可，就無法獲得下游客戶的認證，而一個穩(wěn)定的客戶認證則需要3-5年的周期來不斷磨合。

這或許才是國內(nèi)企業(yè)不惜“出血”也要獲得日立金屬專利許可的真正原因。

這個事件中，值得關(guān)注的是日立金屬的專利許可策略在核心專利到期之后依然能夠不斷接續(xù)，目前來看，已經(jīng)達到了55年的保護，未來還有可能會延長。

日立金屬在兩次“337調(diào)查”后，對中國企業(yè)的專利許可清單進行了策略性的專利組合替換，除了少數(shù)專利重合外，一半以上的新專利和專利申請出現(xiàn)在新的許可協(xié)議中。這種模式更加類似DVD、MPEG等專利池的運作手法。

不同的是，DVD、MPEG專利池是由數(shù)量龐大的專利持有者組成的，其對行業(yè)控制力形成了行業(yè)標準。而日立金屬則憑借一己之力就做成了，不得不說是很不尋常的一件事，這當然也與上面提到的中國企業(yè)“自愿上鉤”不無關(guān)系。

這種策略，與我們常見的醫(yī)藥領(lǐng)域的重磅藥“專利懸崖”到期前，還會通過晶型、工藝等方式適當延長專利保護期限的做法還不同。醫(yī)藥領(lǐng)域的這種對到期專利的延長策略還只是在“專利”上繼續(xù)做文章。

但日立金屬的IP策略已經(jīng)突破了“專利”這種單一形式，而是將其演化為外看是專利許可，而內(nèi)在則是許可證的新形式。

實際上，在各行各業(yè)，有很多采取“專利+N”策略的企業(yè)實現(xiàn)了知識產(chǎn)權(quán)保護的長效化，例如木地板行業(yè)的“專利+認證”、玩具巨頭樂高的“專利+版權(quán)”等，我們會在后續(xù)的“如何應(yīng)對核心專利到期”的系列專題中逐一給大家?guī)聿鸾夥窒怼?/div>

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