“不忘初心，方得始終”出自于《華嚴經(jīng)》，意思是只有堅守自己的本心和最初的信念，才能成就心愿，功德圓滿。提升高等學(xué)校專利質(zhì)量，最終是為了促進轉(zhuǎn)化運用；且要始終圍繞這一目標(biāo)做各種具體措施、標(biāo)準(zhǔn)、評價的設(shè)置。只有這樣，我們才不會在從研發(fā)到市場的漫漫長路中迷失，從而可以避免從“為專利而專利”坑里爬出來，再誤入“為質(zhì)量而質(zhì)量”的無奈中。
最近教科技〔2020〕1 號《教育部國家知識產(chǎn)權(quán)局科技部關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進轉(zhuǎn)化運用的若干意見》重磅發(fā)布，引發(fā)了不少深切的關(guān)注，甚至是激烈的討論。無疑，這些解讀和討論是非常有益的，尤其是對于政策的深刻理解，以及后續(xù)的落實，配套政策制定等都具有非?，F(xiàn)實的意義。
01 曾經(jīng)掉過的坑和那些留下的痛
確實，當(dāng)前對于廣大的科研工作者，對于高校的科研管理者以及服務(wù)機構(gòu)來說，高校的專利工作簡直就是個“坑”，而高校的科技成果轉(zhuǎn)化就是我們心中難以忘懷的“痛”。曾經(jīng)，我們發(fā)動一切力量，采取各種措施辦法，發(fā)明人、代理人齊心協(xié)力，共同奮戰(zhàn)在發(fā)明的創(chuàng)造和申請上。后來，專利量井噴式發(fā)展，而“垃圾專利”，“專利泡沫”也隨之成為大家詬病的對象。
多少專利代理人曾經(jīng)心懷創(chuàng)新夢想，然而，日復(fù)一日的套路和低水平重復(fù)，熱情、激情消耗殆盡。多少發(fā)明人也從最初拿到證書的欣喜、自豪，到拿到證書掃描、存檔、入柜，結(jié)束流程，黯然傷神；發(fā)明人和代理人也都在心里掙扎過“這個到底有沒有用”？無奈，誰也抵擋了“輕輕松松就能拿到一點業(yè)績”的誘惑。
面對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化難的問題，看到了美國的“拜杜法案”以及其帶來的科技與經(jīng)濟的共同繁榮，于是我們提出了類似的解決方案是：要把專利權(quán)下放給高校，把更多的經(jīng)濟激勵給予發(fā)明人。很快，專利轉(zhuǎn)讓、許可的行政審批就不再是問題，各校也都爭相提高了發(fā)明人的轉(zhuǎn)化收益比例，不少高校甚至把發(fā)明人在轉(zhuǎn)化中的收益比例提到了90%。哎，該給的，能給的，都讓給發(fā)明人了。但是，我們的專利許可實施比例，我們的成果轉(zhuǎn)化成效依然還是有些不盡人意。
02 專利承載了太多的期望
沒有專利之痛--由于歷史原因，我國的知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)起步比較晚。剛開始，因為我們不諳這個在國際上通用的科技經(jīng)濟競爭規(guī)則，我們有過很多痛。比如，我們非常熟悉的青蒿素，這個中國唯一被世界承認的原創(chuàng)新藥，每年在國際市場上的銷售額多達15億美元，但中國市場的占有量不到1%，榮譽的背后是我們多少科學(xué)家難于釋懷的傷痛。青蒿素只是眾多案例中的一個典型的代表，我們還有很多原創(chuàng)研發(fā)成果，與青蒿素的遭遇是一樣，不僅國際市場上的豐厚收益與我們無關(guān)，相反我們進口這樣的藥物還要花費巨額的資金，且受制于人。一次次傷痛，我們明白了只有研發(fā)和創(chuàng)造是不行的，還必須有知識產(chǎn)權(quán)來保駕護航。于是，一定也要有自己的知識產(chǎn)權(quán)，一定要申請專利，成了我們心中的一件大事。
專利質(zhì)量之痛--經(jīng)過全國上上下下的努力，發(fā)明專利申請受理量連續(xù)7年位居世界之首、國內(nèi)發(fā)明專利擁有量突破100萬件、每萬人口發(fā)明專利擁有量達到10件……。但與此同時，我們發(fā)現(xiàn)，中興事件后，多少人責(zé)問我們?yōu)槭裁淳蜎]有自己的芯片？國產(chǎn)手機的銷售量是蘋果的2倍還多，但是在整個國際市場上我們能分得的利潤只有不到15%。切膚之痛，讓我認識到專利與專利是有區(qū)別的，我們欠缺核心專利、基礎(chǔ)專利，于是我們開始強調(diào)專利質(zhì)量，關(guān)心布局。
專利轉(zhuǎn)化之痛--各大高校的科研經(jīng)費都在增長，專利申請量授權(quán)量也隨之飆升。但是，總是有各種各樣的調(diào)研報告不斷的提醒我們，高校的專利許可實施率太低。已經(jīng)發(fā)生許可轉(zhuǎn)化的專利，也存一些僅僅是證書層面的轉(zhuǎn)移，與之相伴的并沒有我們期待的技術(shù)應(yīng)用和許可收益。同時，不少世界一流大學(xué)在宣傳他們的專利許可費一年收入多少個億，他們的專利，為世界和人類生活帶來多少改變。于是，我們很容易回過頭來找專利的問題，就是因為你的質(zhì)量不高，才導(dǎo)致我們的技術(shù)沒人要。
哎，專利如果會說話，一定說，我可太難了。
在我國，專利之痛太多了。因此，我們也很容易把太多的希望和關(guān)注都投射到專利上。我們把專利單獨拿出來給予支持，以示重視。結(jié)果這個點上的工作，很容易被做到超越其最初的設(shè)計，我們常常忘記了，為什么要出發(fā)。
03 專利質(zhì)量及其評估標(biāo)準(zhǔn)如何設(shè)計？
專利質(zhì)量，我們講得很多，但是，到底要如何理解專利質(zhì)量？當(dāng)前，即使國際上對于“專利質(zhì)量”、“高質(zhì)量專利”的說法也很難達成一致。不過，總體來說，可以用以下術(shù)語來概括：高質(zhì)量專利應(yīng)當(dāng)滿足其所適用法律規(guī)定的要求，包括：屬于可授權(quán)客體，具備新穎性、創(chuàng)造性、實用性，滿足充分公開的要求，權(quán)利保護范圍與其公開內(nèi)容和技術(shù)創(chuàng)新水平相匹配等。因此，此類專利有效性較強，受到挑戰(zhàn)時，被無效的可能性較低。
我們都知道，上面表述其實都是專利法中規(guī)定的具體內(nèi)容，也就是專利審查、授權(quán)的要求和標(biāo)準(zhǔn)。從這個角度來說，提高專利質(zhì)量，完全可以通過提高或者進一步嚴格授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)來實現(xiàn)。
而對于大多數(shù)高校，雖然此前沒有專門部門或者人員來做專利申請前的評估工作。但是，實際上，代理機構(gòu)、代理人干的活就是在幫忙發(fā)明人審查、評估這些發(fā)明。申請專利，必須符合專利法的相關(guān)規(guī)定。審核并協(xié)助發(fā)明人使其發(fā)明符合專利法的要求這是代理人的基本工作。如果此話有一定的道理，那么，我們其實是有可能通過提高“代理”標(biāo)準(zhǔn)，把創(chuàng)造性不夠的、技術(shù)有缺陷的發(fā)明剔除出來，也就能部分解決當(dāng)前專利質(zhì)量不高的問題。
同時，我們也容易想到一個問題是，我們希望通過增加發(fā)明申請前的評估流程，來提升專利的質(zhì)量，那么，專利前審查評估的標(biāo)準(zhǔn)如何定？設(shè)計的標(biāo)準(zhǔn)是什么呢？可專利性，還是可市場性？
目前，國際大一流大學(xué)通行的做法是：申請前的發(fā)明評估，重點要評估一項發(fā)明的專利性和市場性。而有不少高校在實際操作中，會優(yōu)先審查的發(fā)名 的市場性，而不是其可專利性。為什么？
想想專利制度的本質(zhì)，想想為什么申請專利，我們也許能明白幾分。申請專利是為潛在的被許可方提供足夠的激勵，使其能進行風(fēng)險資本投資，兌現(xiàn)產(chǎn)品開發(fā)所需投入。如果沒有專利保護，開發(fā)商就失去了定價權(quán)，無法獲得較好的產(chǎn)品溢價。所以，他們是沒有積極性去投入做產(chǎn)品開發(fā)的。因此，沒有市場價值，或者沒有商業(yè)可行性的技術(shù)，甚至是，有市場前景的技術(shù)，但開發(fā)商評估下來，市場過小，開發(fā)成本太高，于是他們完全沒有了介入的興趣。
果然，筆者發(fā)現(xiàn)，佛羅里達大學(xué)的知識產(chǎn)權(quán)政策中對于申請前面的評估，明確記載：“ TTO（技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室），在批準(zhǔn)投資專利保護的成本之前，必須考慮一項技術(shù)能夠成功獲得專利或獲得實施機會。因此，潛在市場太小或潛在開發(fā)成本太高，都可能使一項發(fā)明很難獲得許可，對于這樣的發(fā)明評估結(jié)果，即使有的創(chuàng)新性，很可能也無法獲得專利申請的機會。”
從這里我們可以看到，專利申請是什么？這是一項投資。
既然是投資，投資回報率就是一定要考慮的事項。果不其然，筆者又發(fā)現(xiàn)：麻省理工學(xué)院的IP政策中也明確說明：盡管專利保護有時是出于各種非商業(yè)的原因，如專業(yè)地位，但麻省理工學(xué)院不會為那些在商業(yè)上沒有吸引力的發(fā)明尋求保護——即使該發(fā)明有智力價值——除非研究資助人另有合同在先。
哈佛大學(xué)就更直接，在學(xué)校網(wǎng)頁上提交發(fā)明披露文件的網(wǎng)頁入口，直接就是“Assess the patentability and commercial viability of your work“發(fā)明的可專利性和商業(yè)可行性評價。點開鏈接，需要提交的竟然是 ROI！
什么，ROI ？
是的，Return on investment 投資回報率。
是不是真的擁有這個資產(chǎn)？
初步的許可策略是什么？
這項技術(shù)有沒有被進一步開發(fā)的可能？
潛在的開發(fā)者又是誰？
這些信息都是要在發(fā)明披露與評估中充分調(diào)研和討論的。
著眼于投資，不僅要考慮投資回報率，還會考慮如何進行投資組合，確定最佳的許可實施方案是什么，然后才是與此匹配的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)劃與保護。顯然，單純考慮專利質(zhì)量，與從商業(yè)化角度考慮專利的質(zhì)量，其結(jié)果可能會一些出入，甚至是沖突。
這個時候，怎么辦？
04 提升專利質(zhì)量，要圍繞轉(zhuǎn)化作設(shè)計
擁有高質(zhì)量知識產(chǎn)權(quán)保護，是一項技術(shù)能獲得較好市場投資的重要前提條件。但是，市場化，商業(yè)化，一定是由價值驅(qū)動的。當(dāng)然，也可以是經(jīng)濟價值不高但是社會效益、社會價值很大的技術(shù)。所以，要產(chǎn)出高質(zhì)量，且能實現(xiàn)商業(yè)應(yīng)用或者產(chǎn)生公共利益的發(fā)明，必須時刻評估一項技術(shù)的市場可行性，考慮其最佳的商業(yè)模式，然后匹配相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)策略。
做技術(shù)轉(zhuǎn)移的人都知道，這個評估過程是漫長的，動態(tài)的，變化的。從培訓(xùn)、協(xié)助發(fā)明人做好發(fā)明披露、到申請前的評估、知識產(chǎn)權(quán)規(guī)劃與保護、技術(shù)銷售、許可談判、衍生公司的創(chuàng)建與后續(xù)的投資等，這一路都是圍繞價值做評估，做決策，做投資。
這也是為什么很多做專利評估的人，都會這樣講：專利評估不是為了獲得更準(zhǔn)確的價值估值，而是為了獲得洞見，來支持其作出恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策。
提高專利質(zhì)量，核心還是要服務(wù)于“要把一個想法變成現(xiàn)實”，這就需要把這個想法對應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)，在各個環(huán)節(jié)的價值不斷的顯化出來，這需要我們一路上不斷的做出價值承諾。技術(shù)供給方給的價值承諾越多，被許可方對應(yīng)的開發(fā)資金和資源投入才會越容易兌現(xiàn)。這一點，往往也體現(xiàn)在很多許可結(jié)構(gòu)的設(shè)計之中，比如：開發(fā)過程，專利費用的支付，往往是對應(yīng)與開發(fā)中的里程碑事件進行階段性地支付。
提高專利質(zhì)量，不僅僅是全流程專利管理，最重要的是時刻聚焦轉(zhuǎn)化應(yīng)用這一導(dǎo)向。原因是這個周期太長了，太難，太復(fù)雜；因此，迷失、走偏，就很容易發(fā)生。“先有量，后有質(zhì)”，不能說錯，但是容易被誤解、濫用，容易造成不必要的浪費。同時，也給科研人員、代理機構(gòu)留下不好的體驗。而在今天看來，最為遺憾的就是，專利數(shù)量規(guī)?；瘮U張過程中，知識產(chǎn)權(quán)行業(yè)從業(yè)人數(shù)劇增，但我國知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)化人才隊伍，尤其是成果轉(zhuǎn)移的角度看，能參與到全流程業(yè)務(wù)中（發(fā)明披露、專利評估、專利申請與布局、專利估值、投資組合、技術(shù)銷售、許可談判）的高端人才并沒有伴隨這個過程獲得鍛煉，并逐步培育建設(shè)起來。
是的，我們需要承認事物發(fā)展的階段性。但是，我們還是要警惕“先有質(zhì)，后有價”、“先有質(zhì)，再轉(zhuǎn)化”這種容易忘記全局、終局，著眼與 一個點、一個環(huán)節(jié)的工作可能帶來的工作簡化、動作變形，以及最終的目標(biāo)偏離。
一項發(fā)明的評估、保護、應(yīng)用是一個動態(tài)的過程，也是一個不斷完善的過程，可以說這個案子從來都沒有真正了結(jié)過。所以，必須要有一個清晰的、堅定的目前 ，同時，需要在無情的數(shù)據(jù)驅(qū)動下，不斷的推進著我們的投資組合向更有益的方向發(fā)展。
不忘初心，方得始終——提升專利質(zhì)量，不僅僅是全流程管理，還在于各個環(huán)節(jié)都能圍繞最終的轉(zhuǎn)化實施應(yīng)用去設(shè)計其具體的制度、標(biāo)準(zhǔn)、流程等，各個環(huán)節(jié)可以都有較早就能進入市場的出口和設(shè)計，但是，市場化標(biāo)準(zhǔn)是不變的。
只有堅守價值，立足轉(zhuǎn)化應(yīng)用，時刻不忘初心，才不會在創(chuàng)新和研發(fā)中偏離保護創(chuàng)新、促進應(yīng)用的初心，才能堅守方向，得始終。
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