1．根據(jù)招股書，成都縱橫擁有11項授權(quán)發(fā)明專利，但是其中5項與“形成主營業(yè)務收入無關(guān)”、1項為直接證據(jù)抄襲美國Arcturus UAV公司的Jump-15無人機、4項缺乏新穎型創(chuàng)造性。我們認為，不符合《科創(chuàng)屬性評價指引（試行）》“形成主營業(yè)務收入的發(fā)明專利 5 項以上”的必要條件。
2．根據(jù)招股書，成都縱橫擁有11項授權(quán)發(fā)明專利，但招股書第六節(jié)第八部分“主要產(chǎn)品和服務的核心技術(shù)”內(nèi)容和11項授權(quán)發(fā)明專利對比，卻無授權(quán)發(fā)明專利可對應支撐該核心技術(shù)部分。特別的，在激光雷達相關(guān)的集成領(lǐng)域，獲授權(quán)發(fā)明專利為0。我們認為，招股書描述核心技術(shù)部分無相應發(fā)明專利支撐，不能代表真實核心技術(shù)，成都縱橫不符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第三條中“主要依靠核心技術(shù)開展生產(chǎn)經(jīng)營”的條件。
上交所科創(chuàng)板上市審核機構(gòu)、上市委員會：
“成都縱橫自動化技術(shù)股份有限公司”（以下簡稱成都縱橫）科創(chuàng)板發(fā)行上市申請于2020年4月20日獲得受理，成為科創(chuàng)板在審企業(yè)。
通過對公開信息的獲取和分析，我們認為，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》、《科創(chuàng)屬性評價指引（試行）》等相關(guān)政策，成都縱橫科創(chuàng)屬性差，不符合科創(chuàng)板上市條件。特向貴機構(gòu)、貴委員會反映，敬請加強對其“形成主營業(yè)務收入的發(fā)明專利”、“主要依靠核心技術(shù)開展生產(chǎn)經(jīng)營”指標的審查。
一．相關(guān)政策：
1．根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第三條：發(fā)行人申請股票首次發(fā)行上市，應當符合科創(chuàng)板定位，面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求。優(yōu)先支持符合國家戰(zhàn)略，擁有關(guān)鍵核心技術(shù)，科技創(chuàng)新能力突出，主要依靠核心技術(shù)開展生產(chǎn)經(jīng)營，具有穩(wěn)定的商業(yè)模式，市場認可度高，社會形象良好，具有較強成長性的企業(yè)。
2．根據(jù)《科創(chuàng)屬性評價指引（試行）》，常規(guī)指標第2款，必要條件為：
（2）形成主營業(yè)務收入的發(fā)明專利 5 項以上；
二．成都縱橫擁有的已授權(quán)發(fā)明專利的相關(guān)問題：
1．與“形成主營業(yè)務收入”無關(guān)的5項發(fā)明專利：
根據(jù)成都縱橫招股說明書，主營業(yè)務情況：“公司以垂直起降固定翼無人機系統(tǒng)為核心產(chǎn)品，目前擁有大鵬CW-007、CW-10、CW-15、CW-20、CW-25、CW-30、CW-100七大系列垂直起降固定翼無人機系統(tǒng)”。
根據(jù)網(wǎng)上公開資料顯示：CW-007、CW-10發(fā)布時間為2018年，CW-15發(fā)布時間為2019年3月，CW-20發(fā)布時間為2015年，CW-25發(fā)布時間為2018年，CW-30發(fā)布時間為2017年4月，CW-100首飛時間為2017年。
根據(jù)招股書里“技術(shù)先進性”部分的描述：“截止2020年3月20日，公司擁有已授權(quán)發(fā)明專利11項。”
其中5項均與“形成主營業(yè)務收入”無關(guān)，如下：
（1）授權(quán)公告號：CN 105059542 B
一種垂直起降的固定翼長航時飛行器 申請日2015.08.10
簡介：一種帶鴨翼的飛行器。
與“形成主營業(yè)務收入”無關(guān)的原因：
成都縱橫主要產(chǎn)品為CW系列垂直起降固定翼無人機，從未銷售該專利對應的帶鴨翼的固定翼產(chǎn)品。該專利與招股書披露的主營業(yè)務收入對比，可明確判斷與“形成主營業(yè)務收入”無關(guān)。
（2）授權(quán)公告號：CN 103592948 B
無人機飛行防撞方法 申請日：2013.12.04
簡介：
無人機搭載ADS-B和通訊模塊，搜索附近的有人機，發(fā)送到控制中心進行分析，并重新規(guī)劃航線或者中止飛行。未對如何判斷是否危險及如何規(guī)劃航線進行說明。
與“形成主營業(yè)務收入”無關(guān)的原因：
a．ADS-B系統(tǒng)即廣播式自動相關(guān)監(jiān)視系統(tǒng)，是成熟應用于空中交通管制的行業(yè)技術(shù)。該專利僅描述搭載ADS-B和通訊模塊，卻未對如何判斷危險及規(guī)劃航線進行說明，不符合專利的新穎性、創(chuàng)造性原則；
b．而根據(jù)招股書及公開獲取的CW系列無人機使用說明書,成都縱橫全系列無人機至今均未搭配ADS-B，地面站軟件也未對用戶操作無人機靠近有人機時利用ADS-B信息進行提醒，該專利與招股書披露的主營業(yè)務收入對比，可明確判斷與“形成主營業(yè)務收入”無關(guān)。
（3）授權(quán)公告號：CN 110648283 B
圖像拼接方法、裝置、電子設備和計算機可讀存儲介質(zhì) 申請日：2019.11.27
簡介：
按照預定位置和姿態(tài)，拍攝多張照片，拼接生成全景圖像。
與“形成主營業(yè)務收入”無關(guān)的原因：
a．在申請日前，全景圖拼接已非常成熟，成熟貨架軟硬件產(chǎn)品數(shù)十種，拼接方法非常豐富。對比發(fā)明名稱為“一種無人機影像實時全景拼接方法及系統(tǒng)”、專利權(quán)人為“武漢大學”、授權(quán)公告號為CN 105627991 B的發(fā)明專利（申請日2015.12.21，授權(quán)公告日2017.12.12），可判斷成都縱橫該專利無 新穎性、創(chuàng)造性。
b．申請日2019.11.27，授權(quán)公告日2020.03.20，無新穎性、創(chuàng)造性，有為謀求科創(chuàng)板IPO突擊申請以湊數(shù)之嫌。
c．該專利為全景圖生成方法，而根據(jù)招股書及公開獲取的CW系列無人機使用說明書，成都縱橫的產(chǎn)品和服務均不具備全景圖生成功能，與全景圖無關(guān)。
d．根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局《專利審查指南》關(guān)于“使用公開”的條款，若該專利在2019.11.27前在產(chǎn)品中使用，則該專利因喪失新穎性而無效。
e. 根據(jù)招股書對主營業(yè)務的描述、主營業(yè)務產(chǎn)品的發(fā)布時間、該專利的申請時間，該專利與招股書披露的在2019.11.27之后的主營業(yè)務收入對比，可明確判斷與“形成主營業(yè)務收入”無關(guān)。
（4）授權(quán)公告號：CN 110717861 B
圖像拼接方法、裝置、電子設備和計算機可讀存儲介質(zhì) 申請日：2019.12.12
簡介：
拍兩張照片，根據(jù)拍照片時記錄的位置和旋轉(zhuǎn)信息，對兩張照片進行拼接。
與“形成主營業(yè)務收入”無關(guān)的原因：
a．在申請日前，圖像拼接已非常成熟，如Smart3D、PhotoScan、大疆智圖等軟件均已具備根據(jù)記錄的位置和旋轉(zhuǎn)信息對照片拼接的方法，該專利無新穎性、創(chuàng)造性。
b．申請日2019.12.12，授權(quán)公告日2020.03.20，無新穎性、創(chuàng)造性，有為謀求科創(chuàng)板IPO突擊申請以湊數(shù)之嫌。
c．根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局《專利審查指南》關(guān)于“使用公開”的條款，若該專利在2019.12.12前在產(chǎn)品中使用，則該專利因喪失新穎性而無效。
d. 根據(jù)招股書對主營業(yè)務的描述、主營業(yè)務產(chǎn)品的發(fā)布時間、該專利的申請時間，該專利與招股書披露的在2019.12.12之后的主營業(yè)務收入對比，可明確判斷與“形成主營業(yè)務收入”無關(guān)。
（5）授權(quán)公告號：CN 110530400 B
陀螺儀漂移修正方法、裝置、光電吊艙及飛行器 申請日2019.10.29
簡介：
由接收的慣導姿態(tài)角觀測量，和陀螺儀積分的估計量，進行對比融合，推算出陀螺儀的漂移值。
與“形成主營業(yè)務收入”無關(guān)的原因：
a．在申請日前，光電吊艙陀螺儀漂移修正已非常成熟，成熟貨架軟硬件產(chǎn)品數(shù)十種，如大疆ZENMUSE系列云臺吊艙、品靈系列吊艙，消除漂移方法非常豐富，該專利無新穎性、創(chuàng)造性。
b．申請日2019.10.29，授權(quán)公告日2020.03.20，無新穎性、創(chuàng)造性，有為謀求科創(chuàng)板IPO突擊申請以湊數(shù)之嫌。
c．根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局《專利審查指南》關(guān)于“使用公開”的條款，若該專利在2019.10.29前在產(chǎn)品中使用，則該專利因喪失新穎性而無效。
d. 根據(jù)招股書對主營業(yè)務的描述、主營業(yè)務產(chǎn)品的發(fā)布時間、該專利的申請時間，該專利與招股書披露的在2019.10.29之后的主營業(yè)務收入對比，可明確判斷與“形成主營業(yè)務收入”無關(guān)。
2．有直接證據(jù)證明系抄襲業(yè)內(nèi)早期產(chǎn)品的發(fā)明專利1項：
授權(quán)公告號：CN 105539834 B
一種復合翼垂直起降無人機 申請日：2016.01.12
簡介：
該專利以2015年10月成都縱橫發(fā)布的CW-20無人機為原型，于2016年1月12日申請。
存在問題：
a．該產(chǎn)品主要技術(shù)特征均為抄襲美國Arcturus UAV公司早在2014年發(fā)布的Jump-15無人機。
b．該專利的原型產(chǎn)品CW-20已于2015年10月27日，在網(wǎng)上公開視頻展示（已截取記錄相關(guān)證據(jù)）。根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局《專利審查指南》關(guān)于“使用公開”的條款，該專利所涉及的技術(shù)細節(jié)已于申請日前公開，該專利大部分已喪失新穎性。
c．該專利唯一未被在申請日前公開的技術(shù)特征為垂直尾翼上增加了一個不實用的偏航控制單元（6）。而根據(jù)成都縱橫招股書披露所有主營業(yè)務無人機型號的公開產(chǎn)品資料、圖片、視頻、使用說明，均無此偏航控制單元。因此，該唯一未被在申請日前公開的特征，可明確判斷與“形成主營業(yè)務收入”無關(guān)。
至此，我們認為，11項已授權(quán)發(fā)明專利中，已有6項可明確判斷與“形成主營業(yè)務收入”無關(guān)。剩余5項已經(jīng)不能滿足《科創(chuàng)屬性評價指引（試行）》常規(guī)指標第2款“形成主營業(yè)務收入的發(fā)明專利 5 項以上”的條件，成都縱橫不符合科創(chuàng)屬性，不具備在科創(chuàng)板上市的資質(zhì)條件。
3．剩余5項中，其中無 新穎性或創(chuàng)造性的發(fā)明專利4項：
（1）授權(quán)公告號：CN 106155083 B
一種復合翼無人機應急操作方法 申請日：2016.07.18
簡介：
需要降落時，無人機在遙控器距離范圍內(nèi)，由遙控器操作；否則由飛控操作；
需要緊急降落，而多旋翼又電量不足時，切到固定翼。
存在的問題：
在2014年6月2日上傳在百度文庫的DJI大疆悟空說明書中（http://wenku.baidu.com/view/4a2e9fc56529647d27285271.html），關(guān)于無人機在遙控器控制范圍內(nèi)有明確說明。
因此，該專利權(quán)利要求中“所述控制方式指令為自動應急控制和手動應急控制中的任意一種”無新穎性。再次，對于速度大于多旋翼可控最大速度或電量不足時，切入固定翼飛行方式，為本領(lǐng)域慣常公知 技術(shù)，也無新穎性。
根據(jù)專利法第二十二條第一款的規(guī)定，授予專利權(quán)的發(fā)明應當具備新穎性、創(chuàng)造性和實用性。事實上，由于同類多種產(chǎn)品的更早出現(xiàn)，該專利也并不能保護成都縱橫的主營業(yè)務產(chǎn)品。該專利也與“形成主營業(yè)務收入”無關(guān)。
（2）授權(quán)公告號：CN 106990790 B
一種抗飽和多旋翼飛行器控制方法 申請日2017.06.06
簡介：
多旋翼力矩不夠的時候，放棄航向的修正力度，以節(jié)省力矩。
存在的問題：
該專利在慣常的多旋翼控制的抗飽和方面，粗暴的以力矩不足為觸發(fā)條件，選取了一個最為呆板的辦法，即將偏航指令設為當前偏航角，認為誤差為0，因此輸出為0，放棄了航向修正。
而2011年大疆創(chuàng)新推出多旋翼飛控，2012年推出Phantom系列整機，2014年推出Inspire系列，2016年推出Mavic系列。截至申請日2017年6月6日前，國內(nèi)外商業(yè)、開源多旋翼飛控都極其成熟。在航向抗飽和方面，開源代碼均有十分成熟且實用的技術(shù)特性。在成熟商業(yè)飛控和開源代碼中，取申請日前的開源飛控PX4的代碼分析，抗飽和方法還包含更多更先進的方法種類，如最大輸出力矩-姿態(tài)修正力矩，剩余的動力才分配給偏航修正，具備更好的控制方案。
根據(jù)專利法第二十二條第一款的規(guī)定，授予專利權(quán)的發(fā)明應當具備新穎性、創(chuàng)造性和實用性。而國家知識產(chǎn)權(quán)局《專利審查指南》有關(guān)“創(chuàng)造性”的定義：“發(fā)明的創(chuàng)造性，是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步。”而該項專利相比申請日前的現(xiàn)有技術(shù)，無實質(zhì)性特點和進步，不符合創(chuàng)造性的原則。事實上，由于同類多種產(chǎn)品的更早出現(xiàn)，該專利也并不能保護成都縱橫的主營業(yè)務產(chǎn)品。該專利也與“形成主營業(yè)務收入”無關(guān)。
（3）授權(quán)公告號：CN 107352037 B
相機曝光位置信息的獲取裝置、方法及無人機 申請日2017.07.11
簡介：
通過判斷有效曝光信號，記錄曝光時GNSS的位置、RTC的時間，和無人機的姿態(tài)。
存在的問題：
根據(jù)專利權(quán)人為“李德仁”、申請公布號為CN 105823469 A的發(fā)明專利（申請日2016.03.17），內(nèi)容公開為：
以及根據(jù)專利權(quán)人為“武漢際上導航科技有限公司”、授權(quán)公告號為CN105910582 B的發(fā)明專利（申請日2016.03.17，授權(quán)公告日2018.09.28），內(nèi)容公開為：
該兩項公開內(nèi)容已包含通過判斷有效曝光信號記錄曝光時精確位置、時間和姿態(tài)的內(nèi)容。且兩項公開內(nèi)容均早于成都縱橫CN 107352037 B的專利。
根據(jù)專利法第二十二條第一款的規(guī)定，授予專利權(quán)的發(fā)明應當具備新穎性、創(chuàng)造性和實用性。而國家知識產(chǎn)權(quán)局《專利審查指南》有關(guān)“創(chuàng)造性”的定義：“發(fā)明的創(chuàng)造性，是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步。”而成都縱橫該項專利相比申請日前的現(xiàn)有技術(shù)，無實質(zhì)性特點和進步，不符合創(chuàng)造性的原則。事實上，由于同類多種產(chǎn)品的更早出現(xiàn)，該專利也并不能保護成都縱橫的主營業(yè)務產(chǎn)品。該專利也與“形成主營業(yè)務收入”無關(guān)。
（4）授權(quán)公告號：CN 107345808 B
曝光時刻獲取方法、脈沖信號獲取裝置、無人機和引閃器 申請日2017.07.12
簡介：通過相機熱靴獲取曝光信號。
存在的問題：
根據(jù)專利權(quán)人為“中測新圖（北京）遙感技術(shù)有限責任公司”、公告號為CN104748730A的發(fā)明專利（申請日2015.04.15，授權(quán)公告日2017.06.23）：
該專利早于成都縱橫CN 107345808 B的專利，不但包含了成都縱橫對應專利的曝光信號的獲取，還包含了無人機飛控對曝光的控制。
根據(jù)專利法第二十二條第一款的規(guī)定，授予專利權(quán)的發(fā)明應當具備新穎性、創(chuàng)造性和實用性。而國家知識產(chǎn)權(quán)局《專利審查指南》有關(guān)“創(chuàng)造性”的定義：“發(fā)明的創(chuàng)造性，是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步。”而成都縱橫該項專利相比申請日前的現(xiàn)有技術(shù)，無實質(zhì)性特點和進步，不符合創(chuàng)造性的原則。事實上，由于同類多種產(chǎn)品的更早出現(xiàn)，該專利也并不能保護成都縱橫的主營業(yè)務產(chǎn)品。該專利也與“形成主營業(yè)務收入”無關(guān)。
我司已經(jīng)搜集完成對比文件和證據(jù)，近期將依據(jù)《中華人民共和國專利法》第四十五條和《中華人民共和國專利法實施細則》第六十五條之規(guī)定，向?qū)＠麖蛯徫槍Τ啥伎v橫5項已授權(quán)發(fā)明專利（CN 105539834 B、CN 106155083 B、CN 106990790 B、CN 107352037 B、CN 107345808 B）提起無效宣告請求。
三．成都縱橫招股書描述的核心技術(shù)無對應授權(quán)發(fā)明專利的問題：
1．根據(jù)招股書第六節(jié)第八部分“主要產(chǎn)品和服務的核心技術(shù)”：
“核心技術(shù)一：飛控與航電技術(shù)”里包含了“目標跟蹤與偵查監(jiān)視技術(shù)”，技術(shù)特點為：
“目標跟蹤與定位技術(shù)：研制了結(jié)合光電成像傳感器性能、光軸穩(wěn)定平臺狀態(tài)信息以及無人機運動學特性相融合的圖像編碼與處理技術(shù)，結(jié)合人工智能與非線性濾波技術(shù)進行監(jiān)控目標分類、目標遮擋處理、定位誤差修正等，實現(xiàn)對目標高幀率實時跟蹤、長時間鎖定與自動跟隨飛行等業(yè)界先進的無人機監(jiān)控能力；
態(tài)勢感知與情報分析技術(shù)：研制了綜合運用實時全景態(tài)勢感知、增強現(xiàn)實渲染及二維三維空間態(tài)勢分析的情報分析技術(shù)，實現(xiàn)了多模態(tài)數(shù)據(jù)GIS可視化、動態(tài)場景重建、空間分析以及空間語義提取等功能，具備多數(shù)據(jù)源輸入、實時處理、絕對地理定位和全景態(tài)勢感知能力，在低成本光電系統(tǒng)上實現(xiàn)了軍用級的偵查監(jiān)視能力。”
根據(jù)招股書披露的截至2020年3月20日所獲授權(quán)的11項發(fā)明專利中，無對應可支撐 此核心技術(shù)的已授權(quán)發(fā)明專利。
2．根據(jù)招股書中“核心技術(shù)三：一體化設計及集成技術(shù)”的介紹：
招股書中提到，“2018年，公司采用一體化設計技術(shù)研發(fā)成功的大鵬CW-30LiDAR是國內(nèi)首款深度集成激光雷達系統(tǒng)的垂直起降固定翼無人機系統(tǒng)，在南方電網(wǎng)和國家電網(wǎng)的電力巡檢作業(yè)中發(fā)揮著其獨特的作用。”
在“主營業(yè)務收入結(jié)構(gòu)分析”中提到，“報告期內(nèi)，隨著無人機行業(yè)的發(fā)展及無人機產(chǎn)品的廣泛應用，公司航飛數(shù)據(jù)服務收入持續(xù)增長。2019年度，公司航飛數(shù)據(jù)服務收入較上年度增長244.31%，主要是公司對大客戶廣東電網(wǎng)能源發(fā)展有限公司服務收入大幅上升，2019年度服務收入金額為1,425.18萬元，占當年航飛數(shù)據(jù)服務費收入59.70%，較2018年度服務收入484.87萬元增長193.93%。廣東電網(wǎng)能源發(fā)展有限公司系中國南方電網(wǎng)下屬企業(yè)，從事電力工程施工業(yè)務，2019年，公司使用搭載激光雷達的無人機系統(tǒng)為客戶提供巡檢服務，較傳統(tǒng)可見光巡檢服務具有效率高、精度高、可控性好的優(yōu)勢，因此2019年公司與客戶加大業(yè)務合作，服務收入相應增長。”
在“主營業(yè)務收入結(jié)構(gòu)分析”里提到，“2019年搭載激光雷達的CW30產(chǎn)品實現(xiàn)銷售收入2,662.74萬元，是CW30系列產(chǎn)品銷售收入大幅增長的主要原因；”
根據(jù)招股書披露的截至2020年3月20日所獲授權(quán)的11項發(fā)明專利中，無對應可支撐 此核心技術(shù)的已授權(quán)發(fā)明專利。
特別的，在激光雷達相關(guān)的集成領(lǐng)域，獲授權(quán)發(fā)明專利為0。
因此，我們認為，成都縱橫不符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第三條中“主要依靠核心技術(shù)開展生產(chǎn)經(jīng)營”的條件。
河北雄安遠度科技有限公司
二零二零年七月二十八日
來源：無人機行業(yè)觀察
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