2020年7月23日，中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)（CCAA）發(fā)布實(shí)施《注冊(cè)認(rèn)證人員資格處置規(guī)則（第5版）》（以下簡(jiǎn)稱《處置規(guī)則》），為便于各相關(guān)單位和人員更好地理解《處置規(guī)則》內(nèi)容，現(xiàn)將《處置規(guī)則》修訂的背景、原則及主要修訂內(nèi)容做如下解讀。
一、修訂的主要背景
《處置規(guī)則》實(shí)施目的是為保證注冊(cè)認(rèn)證人員資格處置工作規(guī)范有序，規(guī)范注冊(cè)認(rèn)證人員和推薦機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的工作行為?！蹲?cè)認(rèn)證人員資格處置規(guī)則（第4版）》（以下簡(jiǎn)稱原規(guī)則）于2010年12月27日發(fā)布實(shí)施。2010年以來(lái)，內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生了很多變化，一是國(guó)家在治理體系和治理能力、失信管理、信用管理、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)管理等方面都提出了新的要求；期間，認(rèn)證認(rèn)可的相關(guān)法律法規(guī)性文件發(fā)生了數(shù)次調(diào)整；認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)、認(rèn)證培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的資質(zhì)審批制度取消，隨之CCAA取消認(rèn)證培訓(xùn)教師注冊(cè)領(lǐng)域。二是CCAA注冊(cè)規(guī)范類(lèi)文件涉及的領(lǐng)域和專業(yè)化要求也有較多更新，拓展了包括服務(wù)認(rèn)證審查員、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系審核員等注冊(cè)領(lǐng)域，應(yīng)市場(chǎng)要求，擴(kuò)展了業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系審核員、道路交通安全管理體系審核員、資產(chǎn)管理體系審核員、大型活動(dòng)可持續(xù)性管理體系審核員、溫室氣體核查員情況等確認(rèn)領(lǐng)域。三是CCAA的管理體系認(rèn)證審核員位階結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，取消了高級(jí)審核員注冊(cè)資格。因而，進(jìn)一步明確和規(guī)范相關(guān)資格處置內(nèi)容具有重要現(xiàn)實(shí)意義。
同時(shí)，CCAA在注冊(cè)認(rèn)證人員資格處置過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)在違規(guī)行為集中的重點(diǎn)領(lǐng)域和突出問(wèn)題處理上存在原規(guī)則相關(guān)條款對(duì)照困難等問(wèn)題；此外，還有歷次國(guó)家認(rèn)監(jiān)委對(duì)授權(quán)業(yè)務(wù)督查過(guò)程中提出的注冊(cè)規(guī)則和自律規(guī)則的界定容易出現(xiàn)混淆等問(wèn)題。鑒于此，本次CCAA對(duì)原規(guī)則的修訂工作，也集中對(duì)近年來(lái)認(rèn)證亂象治理過(guò)程中高發(fā)、頻發(fā)，影響認(rèn)證認(rèn)可聲譽(yù)的違反法律法規(guī)及認(rèn)證人員注冊(cè)規(guī)范類(lèi)文件的問(wèn)題進(jìn)行強(qiáng)化和明確，細(xì)化違規(guī)條款的適用群體，固化質(zhì)證和證據(jù)確定的流程和具體要求，強(qiáng)調(diào)涉事主體的權(quán)益維護(hù)及申訴途徑，完善告知義務(wù)和處置適用條款，做到事實(shí)清楚、過(guò)程可溯，證據(jù)翔實(shí)、依規(guī)判定、進(jìn)程可查。
二、修訂的原則
此次《處置規(guī)則》的修訂保持原規(guī)則框架結(jié)構(gòu)，不設(shè)定會(huì)員、非會(huì)員的歧視條款，推薦機(jī)構(gòu)/執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)不受認(rèn)可、非認(rèn)可影響；修訂保持清晰的風(fēng)格，并可以被有一定認(rèn)證認(rèn)可知識(shí)的人員所理解，修訂編寫(xiě)語(yǔ)言明確，能提供共同理解，句子簡(jiǎn)短，防止歧義，表達(dá)邏輯清晰；作為行業(yè)注冊(cè)認(rèn)證人員通用資格處置規(guī)范，為注冊(cè)認(rèn)證人員注冊(cè)資格處置融入法律法規(guī)要求提供方法，但不包括不適宜作為規(guī)范要求的部分法律法規(guī)要求；適當(dāng)考慮與其他行業(yè)自律規(guī)范、法律法規(guī)對(duì)行業(yè)要求的兼容性和一致性。一是鞏固注冊(cè)認(rèn)證人員資格處置的歷史經(jīng)驗(yàn)和取得的成果，結(jié)合實(shí)際，關(guān)注重點(diǎn)，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，細(xì)化和明確注冊(cè)認(rèn)證人員資格處置類(lèi)型及尺度；二是聚焦審核經(jīng)歷造假、學(xué)歷造假、工作經(jīng)歷造假等相對(duì)集中的違規(guī)領(lǐng)域，對(duì)應(yīng)條款進(jìn)行整合，進(jìn)一步梳理邏輯和遞進(jìn)關(guān)系；三是便于操作和理解，對(duì)定義和條款內(nèi)容進(jìn)行修訂，結(jié)合適用情形的說(shuō)明，解決違規(guī)判定困難問(wèn)題；四是注重行業(yè)意見(jiàn)征集及合法合規(guī)審查等相關(guān)工作，降低規(guī)則修訂的自身風(fēng)險(xiǎn)，提高《處置規(guī)則》的清晰度和透明度，便于社會(huì)監(jiān)督。
三、修訂的主要內(nèi)容
此次修訂涉及刪除、增加、調(diào)整、細(xì)化、加重條款共計(jì)60處，其中刪除內(nèi)容涉及8處，增加內(nèi)容23處，細(xì)化內(nèi)容3處，加重處罰6處，調(diào)整內(nèi)容20處。
一是刪除部分條款內(nèi)容
刪除“降級(jí)”處置類(lèi)型及“自愿降級(jí)”的使用條款；刪除了未及時(shí)繳費(fèi)及年度確認(rèn)不符合關(guān)閉導(dǎo)致的資格處置條款，目前實(shí)際運(yùn)作過(guò)程中已經(jīng)改由信息化系統(tǒng)按程序權(quán)限控制；刪除了“到期注銷(xiāo)”條款，目前實(shí)際運(yùn)作過(guò)程中已由人員注冊(cè)系統(tǒng)邏輯判定為“過(guò)期失效”，此類(lèi)情況已經(jīng)不再作為資格處置進(jìn)行管理；刪除了推薦機(jī)構(gòu)/推薦機(jī)構(gòu)觀察警告期內(nèi)，該機(jī)構(gòu)推薦的注冊(cè)申請(qǐng)人需至少由2名擔(dān)保人擔(dān)保條款，目前實(shí)際運(yùn)行過(guò)程中，已經(jīng)通過(guò)人員注冊(cè)系統(tǒng)集成管理，分配權(quán)限和特性要求，加大抽查及后繼處置等機(jī)制予以制衡。
二是增加部分條款內(nèi)容
增加“凍結(jié)”的處置類(lèi)型及適用條款，主要是提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力，避免涉嫌違規(guī)機(jī)構(gòu)在接受行政調(diào)查過(guò)程中，因調(diào)查核實(shí)時(shí)間長(zhǎng)，涉嫌違規(guī)機(jī)構(gòu)和人員繼續(xù)違規(guī)或者是轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)以躲避監(jiān)管，CCAA通常在行政監(jiān)管部門(mén)移交人員違規(guī)信息后，在核實(shí)確認(rèn)過(guò)程中凍結(jié)涉事人員所有注冊(cè)資格，正式處理后變更相應(yīng)狀態(tài)，同時(shí)對(duì)推薦機(jī)構(gòu)/執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)存在系統(tǒng)性違規(guī)行為的凍結(jié)涉事人員所有注冊(cè)資格，以保護(hù)認(rèn)證注冊(cè)人員合法利益，免受涉嫌違規(guī)機(jī)構(gòu)的進(jìn)一步傷害，并明確了凍結(jié)期限；
增加利益沖突和認(rèn)證公正性條款，在綜合管理體系認(rèn)證基本規(guī)范和自律規(guī)范中均有對(duì)公正性的要求，考慮歷史違規(guī)處理中不便歸屬到具體條款的情況，此次修訂予以單獨(dú)列出
增加縮減審核人日 的處置條款，按照縮減的比例進(jìn)行暫停和撤銷(xiāo)處置；
增加配合義務(wù)條款，構(gòu)成暫停注冊(cè)資格條件、認(rèn)證注冊(cè)人員不予配合調(diào)查的，依據(jù)違規(guī)情況暫停所有領(lǐng)域注冊(cè)資格；
增加信用管理?xiàng)l款，注冊(cè)認(rèn)證人員因在信用管理過(guò)程中被評(píng)為零分的，經(jīng)CCAA復(fù)核確認(rèn)后，撤銷(xiāo)所有領(lǐng)域注冊(cè)資格，此條款強(qiáng)調(diào)需經(jīng)過(guò)復(fù)核確認(rèn)，以避免爭(zhēng)議，加強(qiáng)注冊(cè)認(rèn)證人員的權(quán)益維護(hù)；
增加機(jī)構(gòu)代為實(shí)施注銷(xiāo)條款，避免認(rèn)證注冊(cè)人員長(zhǎng)期空置無(wú)法銷(xiāo)戶問(wèn)題；
增加不再符合注冊(cè)要求的人員資格注銷(xiāo)處置條款，解決因注冊(cè)評(píng)審過(guò)程的審查疏忽導(dǎo)致的不符合注冊(cè)條件獲得資格，以及注冊(cè)規(guī)范類(lèi)文件修訂帶來(lái)的專業(yè)、經(jīng)歷等要求變更，在過(guò)渡期后仍無(wú)法滿足注冊(cè)條件的按特定情況辦理；
增加對(duì)推薦機(jī)構(gòu)/執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理?xiàng)l款，加強(qiáng)對(duì)新設(shè)立并初次開(kāi)始推薦認(rèn)證人員的管理，加強(qiáng)對(duì)問(wèn)題多發(fā)機(jī)構(gòu)的管理。
三是細(xì)化部分條款
對(duì)違反認(rèn)證認(rèn)可法律法規(guī)要求的處置進(jìn)行細(xì)化，細(xì)化了多家機(jī)構(gòu)擇業(yè)，增加因人員轉(zhuǎn)換，合同簽署過(guò)渡期間可能事實(shí)造成多家機(jī)構(gòu)擇業(yè)，而未實(shí)質(zhì)同時(shí)在兩個(gè)執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)實(shí)施審核的救濟(jì)措施，減輕處置量級(jí)；細(xì)化因注冊(cè)認(rèn)證人員原因?qū)е?a href="http://bqlw.net/company/company_list_3.html" target="_blank">認(rèn)證機(jī)構(gòu)被行政監(jiān)管部門(mén)認(rèn)定為增加、減少、遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、基本規(guī)則的處罰，按照認(rèn)定的結(jié)果（通常CCAA僅采信行政執(zhí)法部門(mén)已經(jīng)認(rèn)定的結(jié)果），分層級(jí)暫停，對(duì)于認(rèn)定認(rèn)證結(jié)果失實(shí)的，撤銷(xiāo)所有領(lǐng)域注冊(cè)資格，處罰量級(jí)進(jìn)一步明確；細(xì)化了公務(wù)人員隱瞞身份注冊(cè)認(rèn)證人員資格或身份變更為公務(wù)人員未及時(shí)注銷(xiāo)資格的適用該條款；細(xì)化了違規(guī)替考注冊(cè)認(rèn)證人員處置使用條款；細(xì)化并強(qiáng)調(diào)使用非全日制工作經(jīng)歷/兼職經(jīng)歷充當(dāng)工作經(jīng)歷的適用條款說(shuō)明。
細(xì)化條款主要是基于歷年來(lái)注冊(cè)認(rèn)證人員資格處置辦理過(guò)程中，問(wèn)題出現(xiàn)的頻次、歸因及爭(zhēng)議的解決等方面的意見(jiàn)征集。
四是完善資格處置程序，對(duì)質(zhì)證和證據(jù)認(rèn)定過(guò)程進(jìn)行固化
目前CCAA的人員注冊(cè)管理及相應(yīng)的資格處置屬于授權(quán)項(xiàng)目，結(jié)合以往國(guó)家認(rèn)監(jiān)委授權(quán)項(xiàng)目督查意見(jiàn)，以及國(guó)家職業(yè)資格專業(yè)技術(shù)人員水平評(píng)價(jià)類(lèi)人員管理的改革變化，綜合考量CCAA的注冊(cè)認(rèn)證人員資格處置的合法合規(guī)性以及后繼的可訴主體相關(guān)事宜，對(duì)資格處置的程序進(jìn)一步固化，明確了受理的時(shí)間要求，對(duì)非客觀性證據(jù)、間接證據(jù)的真實(shí)性、合法性、關(guān)聯(lián)性以及證明力的有無(wú)、大小進(jìn)行質(zhì)證程序進(jìn)行說(shuō)明；對(duì)于以不知道、不知情、記不清為由不予反饋，或僅否認(rèn)卻無(wú)證據(jù)證實(shí)或證偽以及反饋超期的情況予以說(shuō)明；對(duì)于質(zhì)證形式以及公共客觀證據(jù)的效力進(jìn)行說(shuō)明，并對(duì)處置結(jié)果的通報(bào)及公開(kāi)進(jìn)行說(shuō)明。
五是對(duì)違規(guī)執(zhí)業(yè)行為和道德行為從重處罰
不再針對(duì)出現(xiàn)違規(guī)行為具體的認(rèn)證領(lǐng)域進(jìn)行相應(yīng)領(lǐng)域處罰，而是對(duì)于注冊(cè)認(rèn)證人員違規(guī)執(zhí)業(yè)行為和道德行為，適用于所有領(lǐng)域。譬如：4.2.1 7）其他違反 CCAA 注冊(cè)規(guī)范類(lèi)文件中認(rèn)證人員行為規(guī)范，情節(jié)一般的，暫停所有領(lǐng)域注冊(cè)資格3~6個(gè)月；4.3.1 1）出具的認(rèn)證及相關(guān)工作記錄、報(bào)告等失實(shí)或違反規(guī)定程序從事相關(guān)工作，造成嚴(yán)重后果的，撤銷(xiāo)所有領(lǐng)域注冊(cè)資格；4.3.1 9）其他違反CCAA注冊(cè)規(guī)范、確認(rèn)規(guī)范中人員行為要求以及認(rèn)證基本規(guī)則，情節(jié)惡劣或造成嚴(yán)重后果的，撤銷(xiāo)所有領(lǐng)域注冊(cè)資格；加長(zhǎng)撤銷(xiāo)注冊(cè)資格人員的不予受理申請(qǐng)的期限，被CCAA撤銷(xiāo)注冊(cè)資格的人員，5年不再受理其相應(yīng)領(lǐng)域注冊(cè)申請(qǐng)。整體上而言，對(duì)于已經(jīng)構(gòu)成撤銷(xiāo)注冊(cè)資格的違規(guī)行為，在處置的量級(jí)和期限上加重了力度。
六是調(diào)整內(nèi)容
主要是針對(duì)適用范圍、引用文件、定義描述、增加救濟(jì)制度，進(jìn)而加強(qiáng)協(xié)作和指導(dǎo)，加強(qiáng)對(duì)推薦機(jī)構(gòu)和執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的管理，倡導(dǎo)守土有責(zé)、守土盡責(zé)，強(qiáng)化注冊(cè)認(rèn)證人員的責(zé)任擔(dān)當(dāng)意識(shí)，提升職業(yè)道德水平。在《處置規(guī)則》適用范圍中增加服務(wù)認(rèn)證審查員的適用說(shuō)明，并在適用群體中去除了認(rèn)證培訓(xùn)教師；重新對(duì)警告、暫停、撤銷(xiāo)、注銷(xiāo)的定義進(jìn)行描述；調(diào)整了對(duì)推薦機(jī)構(gòu)/執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的檢查抽查出現(xiàn)問(wèn)題的計(jì)數(shù)周期和頻次，注冊(cè)申請(qǐng)人因注冊(cè)信息失實(shí)導(dǎo)致被CCAA拒絕注冊(cè)或撤銷(xiāo)注冊(cè)資格的加嚴(yán)抽查條件由一年6次信息失實(shí)，調(diào)整為半年3次信息失實(shí)，縮短周期以便早發(fā)現(xiàn)早提醒，避免周期過(guò)長(zhǎng)帶來(lái)的后繼問(wèn)題累積；調(diào)整了注銷(xiāo)的個(gè)人辦理和機(jī)構(gòu)辦理的途徑，增加原有注銷(xiāo)過(guò)程中，因機(jī)構(gòu)內(nèi)部溝通不暢導(dǎo)致的無(wú)法辦理的救濟(jì)條款。
四、新版頒布實(shí)施的意義及實(shí)施日期說(shuō)明
《處置規(guī)則》進(jìn)一步理清注冊(cè)認(rèn)證人員和推薦機(jī)構(gòu)/職業(yè)機(jī)構(gòu)的責(zé)任歸屬，縱深推進(jìn)注冊(cè)認(rèn)證人員資格處置程序的合理性和過(guò)程可溯性進(jìn)程，進(jìn)一步凸顯注冊(cè)認(rèn)證人員資格處置對(duì)維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)的作用，提升執(zhí)業(yè)過(guò)程中遵紀(jì)守法、嚴(yán)守職業(yè)道德的水平。這不僅鞏固了已經(jīng)取得的成果，而且為后繼涉及的注冊(cè)制度的更新奠定了基礎(chǔ)；同時(shí)，可通過(guò)規(guī)范人員資格處置的程序，提高依規(guī)辦理的能力和水平，推進(jìn)法制化進(jìn)程。
《處置規(guī)則》自2020年7月23日發(fā)布并同步實(shí)施，對(duì)于前期依據(jù)原規(guī)則實(shí)施調(diào)查、質(zhì)證并形成證據(jù)認(rèn)定，完成處置審批意見(jiàn)的，按照原規(guī)則判定違規(guī)行為并作出正式處理。已經(jīng)完成質(zhì)證和證據(jù)認(rèn)定的，尚未完成處置審批意見(jiàn)的，按照新的《處置規(guī)則》適用條款進(jìn)行處置。
來(lái)源：《中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可》雜志 2020年第8期
中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)提供iso體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)查詢，檢驗(yàn)檢測(cè)、認(rèn)證認(rèn)可、資質(zhì)資格、計(jì)量校準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)一站式行業(yè)企業(yè)服務(wù)平臺(tái)。中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)為檢測(cè)行業(yè)相關(guān)檢驗(yàn)、檢測(cè)、認(rèn)證、計(jì)量、校準(zhǔn)機(jī)構(gòu)，儀器設(shè)備、耗材、配件、試劑、標(biāo)準(zhǔn)品供應(yīng)商，法規(guī)咨詢、標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)、實(shí)驗(yàn)室軟件提供商提供包括品牌宣傳、產(chǎn)品展示、技術(shù)交流、新品推薦等全方位推廣服務(wù)。這個(gè)問(wèn)題就給大家解答到這里了，如還需要了解更多專業(yè)性問(wèn)題可以撥打中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)在線客服13550333441。為您提供全面檢測(cè)、認(rèn)證、商標(biāo)、專利、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)法律法規(guī)知識(shí)資訊，包括商標(biāo)注冊(cè)、食品檢測(cè)、第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)檢測(cè)、環(huán)境檢測(cè)、管理體系認(rèn)證、服務(wù)體系認(rèn)證、產(chǎn)品認(rèn)證、版權(quán)登記、專利申請(qǐng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、檢測(cè)法、認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)等信息，中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)為檢測(cè)認(rèn)證商標(biāo)專利從業(yè)者提供多種檢測(cè)、認(rèn)證、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)、商標(biāo)、專利的轉(zhuǎn)讓代理查詢法律法規(guī)，咨詢輔導(dǎo)等知識(shí)。
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