【聚焦高?！靠蒲谐晒D(zhuǎn)化流程示例
科研成果轉(zhuǎn)化流程是高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)與成果轉(zhuǎn)化管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一，本文以教育部科技司發(fā)布的高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地典型經(jīng)驗(yàn)、《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》、《科研組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》為依據(jù)，結(jié)合九鼎天元貫標(biāo)團(tuán)隊(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)/貫標(biāo)服務(wù)經(jīng)驗(yàn)探討高等學(xué)校（也可為科研組織提供參考）的科研成果轉(zhuǎn)化流程，期望通過拋磚引玉為科研成果轉(zhuǎn)化貢獻(xiàn)力量。
01、科研成果分割確權(quán)
將科研成果收益分配前置，在轉(zhuǎn)化前約定科研成果完成人與學(xué)校共享所有權(quán)，成為共同專利權(quán)人，賦予科研成果完成人對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的自主權(quán)、決策權(quán)、定價(jià)權(quán)。
成立科技成果所有權(quán)權(quán)屬認(rèn)定工作小組（或由知識(shí)產(chǎn)權(quán)與成果轉(zhuǎn)化工作組負(fù)責(zé)）負(fù)責(zé)分割確權(quán)，由科研、國(guó)資、財(cái)務(wù)、審計(jì)、學(xué)院、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與成果轉(zhuǎn)化等部門及校內(nèi)外技術(shù)專家、投融資專家組成。
成果完成人提出確權(quán)申請(qǐng)，闡明成果的項(xiàng)目來源、經(jīng)費(fèi)使用情況、資源使用情況，由科技成果所有權(quán)權(quán)屬認(rèn)定工作小組組織評(píng)議，確定該成果權(quán)屬分享比例。確權(quán)結(jié)果在學(xué)校內(nèi)公示無異議后，簽署協(xié)議。
為避免爭(zhēng)議，可設(shè)立科技成果洽談與取證室，要求全體成果完成人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)簽字，取證視頻影像備存。如有特殊情況需授權(quán)，由被委托人（必須是完成人之一）與委托人簽署授權(quán)委托書，明確授權(quán)的責(zé)任、義務(wù)及收益分配等事項(xiàng)，留存被委托人與委托人的簽字確認(rèn)視頻影像。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)與成果轉(zhuǎn)化管理部門負(fù)責(zé)建立科研成果臺(tái)賬，對(duì)科研成果權(quán)屬狀況進(jìn)行管理。
02、科研成果推廣
通過科研人員、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與成果轉(zhuǎn)化中心、其他部門，采用定期或不定期路演、線上宣傳、定向接洽、合作推廣、參與相關(guān)活動(dòng)等不同的方式將科研成果宣傳推廣出去。
(一) 橫向課題
科研人員橫向課題合作的合作伙伴，包括企業(yè)、其他科研單位等，一方面向合作伙伴推廣，一方面可根據(jù)合作伙伴的規(guī)劃定制后續(xù)研發(fā)、前瞻性研發(fā)。
(二) 高校自投、科研人員創(chuàng)業(yè)
1. 高?？赏ㄟ^整合校內(nèi)機(jī)構(gòu)資源，搭建“原始創(chuàng)新、技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、孵化產(chǎn)業(yè)化”全鏈條的成果轉(zhuǎn)化體系；
2. 鼓勵(lì)并支持科研人員創(chuàng)業(yè)，高校可通過校辦企業(yè)投資支持科研人員創(chuàng)業(yè)，科研人員也可尋求其他資金渠道創(chuàng)業(yè)；
3. 高?？衫谜蚋咝＝ㄔO(shè)的園區(qū)、孵化基地孵化創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)，搭建科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)學(xué)習(xí)交流平臺(tái)、行業(yè)科研發(fā)展高端對(duì)話、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練營(yíng)為創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)提供創(chuàng)業(yè)學(xué)習(xí)交流平臺(tái)。
4. 以科技成果對(duì)接平臺(tái)為基礎(chǔ)，搭建創(chuàng)投聯(lián)盟、天使投資基金等開展投融資對(duì)接，解決基金資金問題。
(三) 與政府合作
參與政府成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)，包括企業(yè)調(diào)研、展覽會(huì)、對(duì)接會(huì)、路演、項(xiàng)目申報(bào)、信息征集、網(wǎng)站推廣等。
安排學(xué)校專家與地方政府對(duì)企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)咨詢，或知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與成果轉(zhuǎn)化中心與地方科技部門共同組織專家對(duì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)巡診，技術(shù)經(jīng)理人對(duì)有需求的企業(yè)進(jìn)行跟蹤、對(duì)接、反饋，幫助企業(yè)解決技術(shù)改造、升級(jí)轉(zhuǎn)型等難題。
(四) 與知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)或服務(wù)機(jī)構(gòu)合作
1. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)全鏈條知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)，嵌入科研全過程知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，提升科研項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平，做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，為成果轉(zhuǎn)化奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)；
2. 通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)的渠道對(duì)接資源、聯(lián)系潛在意向方，以技術(shù)經(jīng)理人的角色提供成果轉(zhuǎn)化服務(wù)；
3. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)可以現(xiàn)金或以服務(wù)入股等形式參與投資。
(五) 校友會(huì)
組織校友企業(yè)家及專家團(tuán)，對(duì)學(xué)校科技成果進(jìn)行展示，篩選出具有市場(chǎng)價(jià)值的成果，在校友會(huì)網(wǎng)站發(fā)布。
(六) 高校合作
與國(guó)內(nèi)外其他高校、科研單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)等合作，可以共同運(yùn)營(yíng)，或者簽訂協(xié)議委托對(duì)方轉(zhuǎn)化推廣。
(七) 相關(guān)組織
已有的行業(yè)聯(lián)盟、協(xié)會(huì)、準(zhǔn)制定組織等團(tuán)體，尤其是有科研、生產(chǎn)、營(yíng)銷等全鏈條全要素市場(chǎng)主體參與的團(tuán)體，參與團(tuán)體活動(dòng)與相關(guān)單位建立聯(lián)系，既是橫向課題來源，也是成果轉(zhuǎn)化推廣對(duì)象。
03、科研成果轉(zhuǎn)化流程
(一) 建立科研成果轉(zhuǎn)化臺(tái)帳
登記科研成果技術(shù)來源、核心技術(shù)點(diǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況、產(chǎn)權(quán)分割、轉(zhuǎn)化情況、回款情況、收益分配、后續(xù)管理等信息，跟蹤科研成果轉(zhuǎn)化全過程。
(二) 提交申請(qǐng)
通過開展成果轉(zhuǎn)化推廣活動(dòng)，獲得轉(zhuǎn)化信息并確定技術(shù)受讓方等轉(zhuǎn)讓方式后，科研人員提交《職務(wù)科技成果登記表》和《職務(wù)科技成果許可/轉(zhuǎn)讓/作價(jià)投資申請(qǐng)表》，存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的要求成果完成人及時(shí)進(jìn)行關(guān)聯(lián)關(guān)系披露，提交利益關(guān)聯(lián)書面聲明。
(三) 盡調(diào)
盡職調(diào)查由技術(shù)轉(zhuǎn)移專員負(fù)責(zé)開展，并編制盡職調(diào)查報(bào)告，開展盡職調(diào)查前需根據(jù)成果轉(zhuǎn)化方式、定價(jià)與付款方式等情況制定不同的調(diào)查方案，如以銷售分成、作價(jià)入股方式，對(duì)于技術(shù)受讓方需重點(diǎn)關(guān)注對(duì)方的經(jīng)營(yíng)能力，避免受讓方市場(chǎng)開拓未達(dá)預(yù)期而收益受損。涉及重大復(fù)雜項(xiàng)目委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)開展部分盡職調(diào)查的，由第三方機(jī)構(gòu)出具書面報(bào)告或意見。
1. 技術(shù)情況調(diào)查包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律狀態(tài)、權(quán)利限制情況、法律糾紛情況、技術(shù)先進(jìn)性、涉外涉密情況等。
2. 技術(shù)受讓人情況調(diào)查包括股權(quán)結(jié)構(gòu)與實(shí)際控制人、資信和經(jīng)營(yíng)情況、與學(xué)校關(guān)聯(lián)情況等。
3. 交易方案調(diào)查與分析包括產(chǎn)業(yè)宏觀經(jīng)濟(jì)和行業(yè)情況、交易形式、價(jià)格等。
4. 關(guān)聯(lián)關(guān)系。
與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，科技成果完成人負(fù)有主動(dòng)、充分披露該關(guān)聯(lián)交易的義務(wù)，并承擔(dān)不實(shí)披露的法律責(zé)任?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化涉及關(guān)聯(lián)方且擬采取協(xié)議定價(jià)方式確定交易價(jià)格的，科技成果完成人須做論述說明，經(jīng)所在單位審批后學(xué)?？梢皇乱蛔h。
交易關(guān)聯(lián)方的確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)，包括以下情況：
A. 股東/實(shí)際控制人：科技成果完成人或其親屬為受讓方法人或受讓方控制的法人的股東或?qū)嶋H控制人；
B. 任職：科技成果完成人或其親屬在受讓法人或受讓方控制的法人任法定代表人、董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員（親屬是指夫妻、直系血親、三代以內(nèi)旁系血親或者近姻親，包括但不限于配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母等）；
C. 收益/收入/消費(fèi)：科技成果完成人接受受讓方任何形式的收入或享受受讓方提供的任何形式的收益分配、消費(fèi)（包括已發(fā)生或在將來發(fā)生）；
D. 其他：科技成果完成人與受讓方之間，或與受讓方控制的法人之間，存在可能導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。
(四) 確定交易方案
1. 轉(zhuǎn)化方式
許可、轉(zhuǎn)讓，許可轉(zhuǎn)讓對(duì)象可以是其他單位、高校（校辦企業(yè)、技術(shù)轉(zhuǎn)移公司）、科技成果完成人等。
作價(jià)入股（高校明確持股單位，如校辦企業(yè)、技術(shù)轉(zhuǎn)移公司），科技成果完成人可以參與持股，也可以直接兌換現(xiàn)金，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)也可以參與持股。
2. 定價(jià)
協(xié)議定價(jià)、掛牌定價(jià)，通過盡調(diào)、成果轉(zhuǎn)化小組會(huì)審、委托第三方機(jī)構(gòu)評(píng)估等方式確保定價(jià)合理，初步定價(jià)可以是區(qū)間價(jià)，最終成交價(jià)落在這一區(qū)間即可免除科技成果完成人、管理人員的責(zé)任，價(jià)格確定后可在校內(nèi)公示。
(五) 審批
審批程序合規(guī)性調(diào)查遵循成果完成人、院系、學(xué)校的順序開展，當(dāng)成果完成人及審批人員與項(xiàng)目存在利益關(guān)系時(shí)，需進(jìn)行回避。審批程序可根據(jù)金額大小、工作量等設(shè)置。
(六) 轉(zhuǎn)化協(xié)議簽訂與執(zhí)行
1. 針對(duì)不同的轉(zhuǎn)化模式，分析轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)，通過協(xié)議約定轉(zhuǎn)化過程及轉(zhuǎn)化后的管理措施，保障轉(zhuǎn)化成效。
2. 針對(duì)不同的轉(zhuǎn)化模式，以協(xié)議為基準(zhǔn)，開展后續(xù)執(zhí)行與監(jiān)督。
3. 對(duì)于作價(jià)入股、創(chuàng)辦企業(yè)的轉(zhuǎn)化模式，需要對(duì)于企業(yè)的運(yùn)行管理進(jìn)行持續(xù)管理與跟蹤，對(duì)于重大事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)擁有決策權(quán)、控制權(quán)。
4.對(duì)于銷售提成的轉(zhuǎn)化模式，需要對(duì)于銷售情況等進(jìn)行跟蹤，維護(hù)自身權(quán)益。
中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)提供iso體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)查詢，檢驗(yàn)檢測(cè)、認(rèn)證認(rèn)可、資質(zhì)資格、計(jì)量校準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)一站式行業(yè)企業(yè)服務(wù)平臺(tái)。中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)為檢測(cè)行業(yè)相關(guān)檢驗(yàn)、檢測(cè)、認(rèn)證、計(jì)量、校準(zhǔn)機(jī)構(gòu)，儀器設(shè)備、耗材、配件、試劑、標(biāo)準(zhǔn)品供應(yīng)商，法規(guī)咨詢、標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)、實(shí)驗(yàn)室軟件提供商提供包括品牌宣傳、產(chǎn)品展示、技術(shù)交流、新品推薦等全方位推廣服務(wù)。這個(gè)問題就給大家解答到這里了，如還需要了解更多專業(yè)性問題可以撥打中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)在線客服13550333441。為您提供全面檢測(cè)、認(rèn)證、商標(biāo)、專利、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)法律法規(guī)知識(shí)資訊，包括商標(biāo)注冊(cè)、食品檢測(cè)、第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)檢測(cè)、環(huán)境檢測(cè)、管理體系認(rèn)證、服務(wù)體系認(rèn)證、產(chǎn)品認(rèn)證、版權(quán)登記、專利申請(qǐng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、檢測(cè)法、認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)等信息，中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)為檢測(cè)認(rèn)證商標(biāo)專利從業(yè)者提供多種檢測(cè)、認(rèn)證、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)、商標(biāo)、專利的轉(zhuǎn)讓代理查詢法律法規(guī)，咨詢輔導(dǎo)等知識(shí)。
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