11月13日，上交所科創(chuàng)板狀態(tài)更新顯示，深圳漢弘數字印刷集團股份有限公司（簡稱“漢弘集團”）終止了科創(chuàng)板上市。
而漢弘集團上一次狀態(tài)更新還是8月28日。當時科創(chuàng)板上市委2020年第65次審議會議結果公告顯示：漢弘集團則因存在還需繼續(xù)補充說明的內容而暫緩審議。
這是科創(chuàng)板開市以來，第五家被暫緩審議的企業(yè)。前四家分別是張江生物醫(yī)藥、秦川物聯(lián)網、天合光能和前沿生物，但是前四家企業(yè)在暫緩審議后均順利通過上市委審核，上市成功。
漢弘集團因此也成為科創(chuàng)板首家在暫緩審議后，被迫終止上市的公司。
018次舉報，上市過程被對手“緊咬”不放
造成漢弘集團此次上市失敗的原因中，最重要的一點應該就是被競爭對手深圳市潤天智數字設備股份有限公司（以下簡稱“潤天智”）公司的連環(huán)舉報，從公開的信息中就包括了至少8次的舉報。
舉報內容涉及很多，包括漢弘集團的核心技術侵權、核心技術人員認定失實、盜取源代碼、虛假銷售、環(huán)保違法違規(guī)等。而且在漢弘集團針對上市委的問詢提交回復后，潤天智都會抓住回復中的內容進行再次舉報。
深仇大恨也不過于此。
在潤天智的舉報中，對核心技術來源等幾點是科創(chuàng)板注冊制審核的關鍵，直搗漢弘集團的“七寸”，或是此次漢弘集團最終折戟科創(chuàng)板的主要原因。
02舉報問題一：核心技術人員離職造成商業(yè)秘泄露
漢弘集團是一家工業(yè)數字印刷綜合解決方案提供商，其主要產品包括數字噴墨印刷設備、軟件、墨水、配件等等。
潤天智也是一家自主生產數字噴墨印刷設備的公司，在新三板掛牌。
潤天智認為自己具有深厚的技術研發(fā)實力，還需要耗時3-5年才自主研發(fā)PP2512UV平板機。而漢拓成立于2010年5月6號，2010年7月發(fā)布了首款UV數碼打印機，命名為HT2512UV。用時僅為短短的兩個月。其核心技術來源和形成存在重大問題。
▲潤天智PP2512UV平板機
▲漢拓HT2512UV平板機
事件緣起于潤天智的核心技術人員趙義發(fā)、李曉剛等幾名主要研發(fā)人員在2009年和2010年相繼離職，并入職新成立的漢拓數碼公司。
因此潤天智認為，因趙義發(fā)、李曉剛等人離職后入職漢拓，造成商業(yè)秘密泄露，致漢拓兩個月就研發(fā)出同類產品。
潤天智在2011年就陸續(xù)向深圳市公安局舉報趙義發(fā)、李曉剛侵犯其商業(yè)秘密，并立案調查。
直到漢弘集團今年4月26日正式啟動科創(chuàng)板上市審核之后，潤天智在6月4日又對漢拓數碼、漢弘集團提起民事訴訟，要求被告停止侵犯其涉案技術秘密，并賠償經濟損失超過1.1億元。
02舉報問題二：核心技術人員認定試圖逃避監(jiān)管
在舉報材料中，潤天智對漢弘集團“現(xiàn)有核心技術均為源于公司自主研發(fā)與技術積累”、“該等核心技術未收到任何第三方關于技術侵權得主張，不存在與其他第三方存在糾紛或前在糾紛情形”的答復不屬實情況進行了揭露。
潤天智質疑的另一個疑點是：在漢弘集團上市申請前，對趙義發(fā)、李曉剛的職務進行了調整：2020年1月，趙義發(fā)由漢弘集團研發(fā)總監(jiān)變更為漢弘集團子公司弘博智能總經理，2019年11月，李曉剛由漢弘集團軟件開發(fā)經理變更為漢弘集團子公司弘銳精密研發(fā)經理。經過此次調整后，漢弘集團在答復上市委時聲稱公司不會對趙義發(fā)、李曉剛等技術人員存在重大依賴。
潤天智則認為，趙義發(fā)在漢弘集團擔任研發(fā)總監(jiān)有十年，而李曉剛擔任軟件開發(fā)經理也有9年時間。兩人不僅擔任研發(fā)高管時間長，而且對核心技術參與廣，貢獻大，在職期間完成了漢弘集團所有核心技術的原始積累，是漢弘集團的核心技術奠基人。
因此兩人在上市前同時調離崗位，就顯得非常不正常，考慮到當時二人還處在與潤天智的商業(yè)秘密糾紛案中，因此潤天智認為漢弘集團此舉有明顯躲避監(jiān)管嫌疑。
不僅如此，潤天智還一一對漢弘集團招股書中所列出的除趙義發(fā)之外的5名核心技術人員江華、李加周、李繼洲、張建強、曲海東的個人履歷中根本沒有數碼打印行業(yè)背景、且在上市前火速提拔為研究負責人和骨干提出質疑，認為有逃避監(jiān)管之疑。
以目前擔任漢弘集團主管研發(fā)的總工程師江華為例。在招股書中，江華的履歷如下：
但是潤天智則認為，江華并無行業(yè)背景，無行業(yè)工作經驗，無實質性研發(fā)成果，不到半年時間，提拔為研發(fā)最高管理人員，成為核心技術人員，其目的無非是為了上市的需求而躲避監(jiān)管。不符合核心技術人員的標準第一條和第三條。
除了江華之外，潤天智逐一對其他核心技術人員提出了類似的質疑，原因都是無數碼噴繪行業(yè)背景、或是任職時間段、任職人員并非掌握核心技術的人員。
進一步的理由則包括諸如李曉剛、饒佳旺等前潤天智的核心人員因與潤天智有保密協(xié)議，有侵權行為，潤天智會保留依法追訴的權利，因此認為漢弘集團沒有將這些人員列為核心技術人員，而是選取了與潤天智無關的人員列為核心技術人員，有躲避監(jiān)察的目的。
這或許是漢弘集團終止上市原因中，引起上市委最為關切的問題之一。
03全面注冊制下，上市審核的舉報作用將更加凸顯
科創(chuàng)板注冊制的順利推行，為證券市場全面推行注冊制提供了豐富的經驗。其中隱藏和暴露出的一些問題，也會成為繼續(xù)完善注冊制的重要舉措。
在科創(chuàng)板上市過程中，舉報已經成為協(xié)助上市委“查清”申報企業(yè)有無不符合上市標準的重要輔助手段。
在潤天智與漢弘集團一案中，上市委對于潤天智的舉報行為也給予了回應。搜狐“王迪的生活”披露了證監(jiān)會復函，在漢弘集團暫緩審議期間，證監(jiān)會特意向潤天智公司發(fā)去回信，對舉報情況予以回應。釋放出的信號也表明了，在注冊制下，證監(jiān)會歡迎更多的人拿著“放大鏡”對申報企業(yè)是否符合上市標準提出意見和建議。
因此，未來如何符合全面注冊制推行后的監(jiān)管要求，對上市審核中的關鍵問題做到如實申報，不僅對未來擬上市企業(yè)提出了更高標準，也對保薦機構提出的更嚴的要求。
舉報不一定能阻止競爭對手上市，但是有問題不舉報，就一定形成不了威懾。
而如何進行有效舉報，舉報的時機與策略選擇，如何針對上市審核的“七寸”進行合理舉報，怎樣才能避免被認定為惡意舉報，都將是那些想阻止競爭對手成功上市的企業(yè)，不得不提前掌握的必修課。
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