原標題：「行業(yè)發(fā)展」中國近五年專利申請現(xiàn)狀及其原因分析
專利的申請量和擁有量應當是一個國家或地區(qū)科技水平高低的重要指標，可以從側(cè)面反映一個國家或地區(qū)的創(chuàng)新能力、科技水平和市場化程度，衡量該國家或地區(qū)的科技產(chǎn)出和知識創(chuàng)新。為了使人們能夠客觀地看待中國發(fā)明專利申請量和擁有量隨經(jīng)濟增長而快速增加的現(xiàn)狀，本文對其背后的原因進行了具體分析。
1、專利申請現(xiàn)狀
近10年來，中國發(fā)明專利申請數(shù)量及專利有效量呈井噴式增長。根據(jù)世界知識產(chǎn)權組織于公布的《世界知識產(chǎn)權指標》報告顯示，2014—2018年，中國發(fā)明專利申請量分別為92.8、110.2、130、138.2和154萬件；美國發(fā)明專利申請量分別為57.9、57.8、60.6、60.2和59.7萬件；日本發(fā)明專利申請量分別為32.6、31.9、31.8、31.8和31.3萬件。如表1所示，中國發(fā)明專利申請量從2014年的92.8萬件增長到2018年的154萬件，年均增長12.2%；同期，美國發(fā)明專利申請量基本保持穩(wěn)定，而日本發(fā)明專利申請量呈現(xiàn)負增長。全球有效專利在2018年達到1400萬件，美國約有310萬件有效專利，排在其后的是中國（240萬件）和日本（210萬件）。據(jù)國家知識產(chǎn)權局專利局公開資料顯示，2014—2018年，我國每萬人有效發(fā)明專利擁有量分別為4.9、.3、8.0、9.8和11.5件。2016年，全球每萬人有效發(fā)明專利擁有量排名前3位的日本、韓國和美國的有效數(shù)量分別為29.1、45.8和43.5件。如表2所示，雖然我國每萬人有效發(fā)明專利擁有量呈逐年穩(wěn)步增長的態(tài)勢，但和日美等國之間的差距巨大。
專利的申請量和擁有量應當是一個國家或地區(qū)科技水平高低的重要指標，可以從側(cè)面反映一個國家或地區(qū)的創(chuàng)新能力、科技水平和市場化程度，衡量該國家或地區(qū)的科技產(chǎn)出和知識創(chuàng)新。為了使人們能夠客觀地看待中國發(fā)明專利申請量和擁有量隨經(jīng)濟增長而快速增加的現(xiàn)狀，本文對其背后的原因進行了具體分析。
2、具體原因分析
2.1專利申請和專利保護意識的增強
在創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新的過程中，小微企業(yè)和個人也加入到專利申請的隊伍里，專利不再僅僅是中大企業(yè)及科研院所的占有市場的工具。筆者經(jīng)常會被親屬或朋友詢問如何申請專利以及專利侵權訴訟這樣的問題。有一位做塑鋼窗的朋友，針對現(xiàn)有的塑鋼窗造型不夠美觀以及不夠保暖進行了一系列的改進工作，非常擔心進入市場后會有大量仿制品的出現(xiàn)。向筆者詢問如何進行專利申請以及如何專利保護，在專利局授予4項專利權后，為了能夠盡快占領市場，其普通許可10個代理人在中國不同的地區(qū)進行生產(chǎn)和銷售，從技術成果中獲益。
2.2知識產(chǎn)權保護增強
知識產(chǎn)權的行政保護、海關保護和司法保護3個方面互相滲透、互相配合、形成社會綜合治理的立體防線、中國已經(jīng)建立了比較健全的知識產(chǎn)權保護法律體系。最近，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)《關于強化知識產(chǎn)權保護的意見》，明確要不斷改革完善知識產(chǎn)權保護體系，綜合運用法律、行政、經(jīng)濟、技術、社會治理手段強化保護，促進保護能力和水平整體提升。政府加大力度對專利權人的保護營造了一種良好的營商環(huán)境，增強了社會公眾對“公開換保護”的信心。
2.3對專利申請相關費用的減免
為了有效減輕廣大創(chuàng)新主體實際負擔，激發(fā)社會發(fā)明創(chuàng)造熱情。我國的專利行政部門近10年來出臺一系列專利收費減緩政策。例如：2016年，延長專利年費減繳時限，由授權后3年延長至6年。2018年，繼續(xù)延長專利年費減繳時限，由授權后6年延長至10年。2019年，可以申請減繳專利收費的專利申請人和專利權人條件，由上年度月均收入低于3500元(年4.2萬元)的個人，調(diào)整為上年度月均收入低于5000元(年6萬元)的個人；由上年度企業(yè)應納稅所得額低于30萬元的企業(yè)，調(diào)整為上年度企業(yè)應納稅所得額低于100萬元的企業(yè)。即使不減免，我國的專利申請相關費用也是較低的。對于一件發(fā)明專利而言，在尋求專利代理公司服務的情況下，普通申請人需要支出1.2~1.4萬元；相應地，普通申請人在美國需要支出至少合人民幣6.0萬元。
2.4“垃圾專利”申請的數(shù)量迅速增加
《關于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定》第三條所稱非正常申請專利的行為是指：①同一單位或者個人提交多件內(nèi)容明顯相同的專利申請，或者指使他人提交多件內(nèi)容明顯相同的專利申請；②同一單位或者個人提交多件明顯抄襲現(xiàn)有技術或者現(xiàn)有設計的專利申請，或者指使他人提交多件明顯抄襲現(xiàn)有技術或者現(xiàn)有設計的專利申請；③專利代理機構代理提交本條第①項或者第②項所述類型的專利申請。本文所指的垃圾專利申請包括了上述的非正常申請和其他毫無市場價值的專利申請。近幾年，社會上出現(xiàn)了職業(yè)的發(fā)明專利的“撰寫人”，這些人對專利審批程序較為熟悉，可以在很短時間內(nèi)編造出不同領域的發(fā)明專利申請；而后，對于有授權前景的發(fā)明專利，他們馬上通過專利代理機構轉(zhuǎn)讓給需要這些垃圾專利的人，而中間的代理機構獲得一定的傭金。在某知名網(wǎng)站上，你可以看到“2019買個專利，可快速申報高新企業(yè)認定”“免費匹配專利”和“購買現(xiàn)成專利”這樣的廣告語。“垃圾專利”數(shù)量驚人，需要我國專利行政管理部門的重視。
2.5對專利事物的宏觀調(diào)控一定程度上催生了泡沫
“十三五”國家知識產(chǎn)權保護和運用規(guī)劃中明確指出每萬人口發(fā)明專利擁有量（件）從“十二五”末期的2015年的6.3件提高到2020年的12件。截至2019年6月底，我國國內(nèi)（不含港澳臺）發(fā)明專利擁有量為174.0萬件，每萬人口發(fā)明專利擁有量達到12.5件，已經(jīng)提前實現(xiàn)了“十三五”規(guī)劃目標。地方政府在國務院專利行政部門的上述關于每萬人口發(fā)明專利擁有量規(guī)劃目標的指引下，也制定了相應的目標并且也圓滿地完成了任務。例如，截至2019年7月底，廈門市有效發(fā)明專利擁有量達12761件，每萬人口發(fā)明專利擁有量超過30件，提前完成“十三五”規(guī)劃確定的目標。寧夏也提前完成《寧夏回族自治區(qū)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十三個五年計劃綱要》關于2020年寧夏回族自治區(qū)萬人有效發(fā)明專利擁有量達到3.5件的目標。實現(xiàn)每萬人口發(fā)明專利擁有量（件）近一倍的增長，需要保持每年大量的發(fā)明專利的申請。許多地方政府為了鼓勵單位或個人去申請專利，對申請者給予補貼。為了達到這個目標，還需要讓原來有效的專利繼續(xù)保持有效。有很多的申請人只是為了拿到一個專利證書或者某些專利根本沒有市場價值，在申請人拿到專利證書后就沒有繼續(xù)繳納年費，那么這樣的專利就會失效。
一個有市場價值的專利不會因為繳納幾百元或幾千元的年費而放棄專利保護。本文認為，專利縮減政策不僅是減輕專利權人的實際負擔，也是為了讓授權的專利繼續(xù)保持有效。每萬人口發(fā)明專利擁有量（件）從“十二五”末期的2015年的6.3件提高到2019年6月底的12.5件，這并不意味著我國的創(chuàng)新能力在不到五年的時間內(nèi)提升了一倍，創(chuàng)新能力主要來自于社會。我國的專利行政部門應當行使其服務社會的職責，準確客觀地向社會公眾公布及解釋專利相關數(shù)據(jù)。專利技術實施率更能客觀地反映創(chuàng)新能力，我國的專利行政部門更應當對此統(tǒng)計并及時向社會發(fā)布。
3、結語
綜上所述，應當客觀地認識我國發(fā)明專利申請數(shù)量及專利有效量，這些數(shù)字只能說明我們民眾對專利意識的提升，并不能說明我國的科技創(chuàng)新能力的提高。專利申請數(shù)量和有效量不應作為考核地方官員或地方政府的重要指標，各方應該齊心協(xié)力，把專利泡沫擠出來，讓“專利”回歸其商品屬性，讓市場來決定其命運。
（轉(zhuǎn)自《中國高新科技》雜志2020年第3期）
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