佛山市引導(dǎo)和促進外商投資股權(quán)投資類企業(yè)集聚發(fā)展的工作指引（試行） 2020-09-16
第一章總 則
第一條為推動粵港澳大灣區(qū)建設(shè)，吸引外商投資股權(quán)投資類企業(yè)集聚發(fā)展，促進我市外商投資股權(quán)投資機構(gòu)規(guī)范健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國外商投資法》（中華人民共和國主席令第26號）、《中華人民共和國外商投資法實施條例》（國令第723號）、《國務(wù)院關(guān)于進一步做好利用外資工作的意見》（國發(fā)〔2019〕23號）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）和《國家外匯管理局關(guān)于改革和規(guī)范資本項目結(jié)匯管理政策的通知》（匯發(fā)〔2016〕16號）等文件精神，制定本指引。
第二條本指引所稱外商投資股權(quán)投資類企業(yè)包括外商投資股權(quán)投資企業(yè)、外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)、外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)。
本指引所稱外商投資股權(quán)投資企業(yè)，是指在本市依法由外國企業(yè)、個人或其他組織參與投資設(shè)立的，以非公開方式向境內(nèi)外投資者募集資金，投資于非公開交易的企業(yè)股權(quán)的企業(yè)。
本指引所稱外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，是指在本市依法由外國企業(yè)、個人或其他組織參與投資設(shè)立的，以發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)，或受托管理股權(quán)投資企業(yè)為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)的企業(yè)。
本指引所稱外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，是指在本市依法由外國企業(yè)、個人或其他組織參與投資設(shè)立的，以非公開方式向境內(nèi)外投資者募集資金，主要投資于非公開交易的高新技術(shù)企業(yè)股權(quán)的企業(yè)。
本指引所稱外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)，是指在本市依法由外國企業(yè)、個人或其他組織參與投資設(shè)立的，以發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，或受托管理創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)的企業(yè)。
第二章 注冊登記
第三條外商投資股權(quán)投資類企業(yè)的市場準入必須符合《鼓勵外商投資產(chǎn)業(yè)目錄》、《外商投資準入特別管理措施（負面清單）》及國家規(guī)定的市場準入負面清單等政策。
第四條 各區(qū)人民政府可結(jié)合各區(qū)實際出臺外商投資股權(quán)投資類企業(yè)試點政策，自行制定外商投資股權(quán)投資類企業(yè)試點條件，應(yīng)當履行屬地管理職責(zé)，強化風(fēng)險管理。
第五條 外商投資股權(quán)投資類企業(yè)可以采用的組織形式為公司制和合伙制。登記申請不涉及特別管理措施的，原則上實行屬地管轄，由外商投資企業(yè)所在地最基層一級外資被授權(quán)的市場監(jiān)督管理局負責(zé)辦理；涉及特別管理措施的，原則上繼續(xù)執(zhí)行級別管轄原則。外商投資股份有限公司由市市場監(jiān)督管理局和順德區(qū)市場監(jiān)督管理局負責(zé)辦理。
第六條外商投資股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)當使用規(guī)范性表述的企業(yè)名稱和營業(yè)范圍。
外商投資股權(quán)投資企業(yè)在名稱中應(yīng)當加注“股權(quán)投資”“股權(quán)投資基金”字樣，經(jīng)營范圍原則為“股權(quán)投資”。
外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)在名稱中應(yīng)當加注“股權(quán)投資管理”“股權(quán)投資基金管理”字樣，經(jīng)營范圍原則為“股權(quán)投資管理、受托管理股權(quán)投資基金”。
外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在名稱中應(yīng)當加注“創(chuàng)業(yè)投資”“創(chuàng)業(yè)投資基金”字樣，經(jīng)營范圍原則為“創(chuàng)業(yè)投資”。
外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)在名稱中應(yīng)當加注“創(chuàng)業(yè)投資管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”字樣，經(jīng)營范圍原則為“創(chuàng)業(yè)投資管理、受托管理創(chuàng)業(yè)投資基金”。
第七條市、區(qū)有關(guān)部門應(yīng)當進一步優(yōu)化服務(wù)，在各自職能范圍內(nèi)支持外商投資股權(quán)投資類企業(yè)的設(shè)立，優(yōu)化設(shè)立程序和業(yè)務(wù)流程。佛山市基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當與擬設(shè)外商投資股權(quán)投資類企業(yè)加強對接溝通，提供商事登記注冊、私募股權(quán)基金管理人登記、私募股權(quán)基金備案等溝通協(xié)調(diào)服務(wù)，指導(dǎo)外商投資股權(quán)投資類企業(yè)在辦理商事登記注冊環(huán)節(jié)已基本滿足登記備案條件，促進外商投資股權(quán)投資類企業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。
第三章 經(jīng)營運作
第八條外商投資股權(quán)投資類企業(yè)進行商事登記時，按照屬地管理的原則，應(yīng)當按國家有關(guān)規(guī)定通過企業(yè)登記系統(tǒng)企業(yè)登記系統(tǒng)以及國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向企業(yè)注冊地的商務(wù)主管部門報送投資信息。
第九條鼓勵外商投資股權(quán)投資類企業(yè)在取得統(tǒng)一社會信用代碼證30日內(nèi)聯(lián)系并加入佛山市基金業(yè)協(xié)會，接受行業(yè)自律管理，增進行業(yè)交流，獲得協(xié)會專業(yè)服務(wù)和指導(dǎo)。
外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)在完成商事登記注冊后，應(yīng)當于3個月內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會遞交私募基金管理人登記申請，并于遞交申請之日12個月內(nèi)完成登記。新登記的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)當在辦結(jié)私募基金管理人登記手續(xù)之日6個月內(nèi)完成首只私募基金產(chǎn)品備案。
外商投資股權(quán)投資企業(yè)在完成商事登記注冊后，應(yīng)當于3個月內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會遞交私募基金備案申請，并于遞交申請之日6個月內(nèi)完成私募基金備案。如屬于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)當在省發(fā)展改革委完成創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案；如屬于國家、省、市、區(qū)級政府投資基金，應(yīng)當在相應(yīng)發(fā)展改革部門完成政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記。
佛山市基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當定期公布未按規(guī)定時間辦理私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù)的企業(yè)名單，并將名單定期報送市、區(qū)金融部門，由市金融工作局向市商務(wù)局、市市場監(jiān)管局、人行佛山市中心支行和外匯管理局佛山市中心支局告知收集的企業(yè)名單。
第十條外商投資股權(quán)投資企業(yè)開展境內(nèi)股權(quán)投資業(yè)務(wù)時，應(yīng)當嚴格遵守外匯管理和跨境人民幣業(yè)務(wù)管理的相關(guān)規(guī)定。
第十一條外國投資者可使用可自由兌換貨幣、境外人民幣或其在中國境內(nèi)合法取得的人民幣出資，出資幣種為外幣的，應(yīng)當按照外匯管理相關(guān)規(guī)定直接在銀行辦理結(jié)匯和支付手續(xù)。企業(yè)注冊資本或認繳出資幣種為可自由兌換外幣的，按照發(fā)生（繳款）當日中國人民銀行公布的匯率的中間價折算為等值人民幣。
第十二條外國投資者在境內(nèi)因減資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、清算所得資金和經(jīng)營利潤等，可依法以人民幣或外幣匯出。
第十三條外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)和外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)當委托商業(yè)銀行機構(gòu)作為主辦資金托管銀行，外商投資股權(quán)投資類企業(yè)管理的境內(nèi)人民幣基金應(yīng)當委托商業(yè)銀行機構(gòu)作為項目資金托管銀行。托管銀行應(yīng)當是經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準、具備資金托管能力和資質(zhì)的、分行級以上的商業(yè)銀行。
第十四條主辦資金托管銀行、項目資金托管銀行均需履行托管職責(zé)，審查托管賬戶內(nèi)資金使用的真實性和合規(guī)性，監(jiān)督外商投資股權(quán)投資類企業(yè)在其經(jīng)營范圍內(nèi)依法合規(guī)使用托管賬戶內(nèi)資金，在項目清算時進行反欺詐、反洗錢相關(guān)核查，并督促企業(yè)繳納相關(guān)稅費。其中，主辦資金托管銀行需對外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)管理的所有項目的收入或利潤進行監(jiān)督核查，項目資金托管銀行應(yīng)當對具體項目進行監(jiān)督核查。
第十五條根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案管理要求，外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)的主營業(yè)務(wù)為發(fā)起設(shè)立并管理股權(quán)投資企業(yè)及經(jīng)審批或登記機關(guān)許可的其相他相關(guān)業(yè)務(wù)，不能從事與股權(quán)投資無關(guān)的業(yè)務(wù)。外商投資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當采取股權(quán)投資方式直接投資于境內(nèi)非上市公司股權(quán)，不得投資于國家法律法規(guī)規(guī)章禁止外商投資的領(lǐng)域，投資外商投資限制類領(lǐng)域應(yīng)當符合外商投資法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定。
第四章 扶持政策
第十六條市級股權(quán)投資行業(yè)扶持政策適用于外商投資股權(quán)投資類企業(yè)，扶持獎勵幣種為人民幣。
各區(qū)人民政府應(yīng)當結(jié)合各區(qū)實際參照境內(nèi)股權(quán)投資類企業(yè)招商引資相關(guān)政策制定或修訂外商投資股權(quán)投資類企業(yè)招商引資政策，具體可包含地方經(jīng)濟發(fā)展貢獻獎勵、辦公用房補助、高管獎勵、投資風(fēng)險補償、活動舉辦補助。
第十七條符合市和各區(qū)人才政策規(guī)定的外商投資股權(quán)投資行業(yè)人才，遵照有關(guān)辦法享受相應(yīng)的獎勵政策。
第五章 監(jiān)管機制
第十八條 各區(qū)應(yīng)當建立外商投資股權(quán)投資類企業(yè)日常管理機制，履行屬地管理責(zé)任，督促并引導(dǎo)企業(yè)規(guī)范運作。
第十九條 各區(qū)應(yīng)當建立風(fēng)險控制機制，做好金融風(fēng)險防控工作，防范打擊以股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資、私募基金名義從事非法集資等違法違規(guī)活動，對可能面臨風(fēng)險的情形啟動預(yù)警機制。
第二十條佛山市基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當充分發(fā)揮協(xié)會在企業(yè)商事登記注冊、基金管理人登記、基金產(chǎn)品備案、資金托管、日常經(jīng)營運作等方面的自律管理作用，督促引導(dǎo)會員規(guī)范運作、合法經(jīng)營。如發(fā)現(xiàn)外商投資股權(quán)投資類企業(yè)超范圍經(jīng)營、未依法完成登記備案手續(xù)、投資項目違反國家相關(guān)規(guī)定等情形，佛山市基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當及時向市、區(qū)金融部門報告，對于違反行業(yè)自律管理規(guī)則的外商投資股權(quán)投資類企業(yè)采取處理措施。
第二十一條 市金融工作局應(yīng)當定期將各區(qū)、佛山市基金業(yè)協(xié)會報送的信息告知市商務(wù)局、市市場監(jiān)管局、人行佛山市中心支行和外匯管理局佛山市中心支局。市金融工作局加強與廣東證監(jiān)局的溝通交流，建立信息共享機制。市金融工作局應(yīng)當綜合協(xié)調(diào)各區(qū)、各部門開展防范和處置非法集資突發(fā)事件。
第二十二條市市場監(jiān)管局應(yīng)當定期將外商投資股權(quán)投資類企業(yè)的商事登記注冊信息告知市金融工作局。
第二十三條人行佛山市中心支行應(yīng)當依法履行反洗錢監(jiān)督管理職責(zé)，鼓勵資金托管銀行加強對股權(quán)投資類企業(yè)股東及合伙人身份識別，對募集資金來源的真實性、合法性進行審查，積極開展可疑交易監(jiān)測分析。
第二十四條外匯管理局佛山市中心支局應(yīng)當依法對外商投資股權(quán)投資類企業(yè)外匯登記、外匯收支及資金匯兌等行為實施監(jiān)督管理。
第六章 保障措施
第二十五條建立外商投資股權(quán)投資類企業(yè)服務(wù)工作部門協(xié)調(diào)聯(lián)動工作機制，由市金融工作局牽頭，會同市商務(wù)局、市市場監(jiān)管局、人行佛山市中心支行、外匯管理局佛山市中心支局等部門和單位，負責(zé)研究制定與外商投資股權(quán)投資類企業(yè)相關(guān)的扶持政策及其落實，并協(xié)調(diào)解決相關(guān)問題。
市金融工作局負責(zé)日常協(xié)調(diào)、服務(wù)工作。市商務(wù)局負責(zé)對外商投資企業(yè)及其投資者遵守信息報告辦法的實施情況進行監(jiān)督檢查。市市場監(jiān)管局負責(zé)外商投資股權(quán)投資類企業(yè)的登記注冊和監(jiān)督管理，加強對相關(guān)企業(yè)的行政指導(dǎo)，提供優(yōu)質(zhì)、高效、便捷、規(guī)范的登記服務(wù)。人行佛山市中心支行負責(zé)外商投資股權(quán)投資類企業(yè)所涉跨境人民幣工作和相關(guān)監(jiān)督管理。外匯管理局佛山市中心支局負責(zé)外商投資股權(quán)投資類企業(yè)外匯管理工作和相關(guān)監(jiān)督管理。
第七章 附 則
第二十六條香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)的投資者、定居在國外的中國公民（華僑）在本市設(shè)立股權(quán)投資類企業(yè)，參照本指引執(zhí)行。
第二十七條 本指引由市金融工作局負責(zé)解釋。
第二十八條本指引自2020年10月9日起施行，有效期3年。
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