近日，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布關(guān)于就《產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)條款制定指引（征求意見(jiàn)稿）》及其使用指南公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知。通知指出，基于產(chǎn)學(xué)研合作中知識(shí)產(chǎn)權(quán)處置的不同情況，進(jìn)一步規(guī)范和指導(dǎo)協(xié)議相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的制定，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局起草了《產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)條款制定指引（征求意見(jiàn)稿）》及其使用指南（以下簡(jiǎn)稱“征求意見(jiàn)稿”）。現(xiàn)就該征求意見(jiàn)稿向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，有關(guān)單位和各界人士可于2020年12月31日前，圍繞征求意見(jiàn)稿的修改完善提出具體意見(jiàn)。

關(guān)于就《產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)條款制定指引（征求意見(jiàn)稿）》及其使用指南公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知

為深入貫徹《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于新時(shí)代加快完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的意見(jiàn)》《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制的意見(jiàn)》有關(guān)決策部署，基于產(chǎn)學(xué)研合作中知識(shí)產(chǎn)權(quán)處置的不同情況，進(jìn)一步規(guī)范和指導(dǎo)協(xié)議相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的制定，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局起草了《產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)條款制定指引（征求意見(jiàn)稿）》及其使用指南（以下簡(jiǎn)稱“征求意見(jiàn)稿”）?，F(xiàn)就該征求意見(jiàn)稿向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，有關(guān)單位和各界人士可于2020年12月31日前，選擇以下方式的一種，圍繞征求意見(jiàn)稿的修改完善提出具體意見(jiàn)：

1.電子郵件：ipyunying@126.com

2.傳真：010—62086561

3.信函：北京市海淀區(qū)西土城路6號(hào)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用促進(jìn)司運(yùn)營(yíng)體系建設(shè)處　郵編100088

提出意見(jiàn)時(shí)請(qǐng)注明“協(xié)議制定指引意見(jiàn)”。

附件：1.《產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)條款制定指引（征求意見(jiàn)稿）》.doc

2.《產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)條款制定指引使用指南（征求意見(jiàn)稿）》.doc

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用促進(jìn)司

2020年12月14日

附件1：《產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)條款制定指引（征求意見(jiàn)稿）》

附件2：《產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)條款制定指引使用指南（征求意見(jiàn)稿）》

一、總體說(shuō)明

（一）適用范圍

本指引適用于企業(yè)與高?；蚩蒲性核g，為促進(jìn)技術(shù)成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化簽訂協(xié)議的不同情形。各指引適用情形如下表所示：

表1：指引適用情形

（二）制定原則

本指引在符合我國(guó)法律及國(guó)際條約、國(guó)際慣例規(guī)定的前提下，遵循誠(chéng)實(shí)信用、公平合理、原則性和靈活性相結(jié)合的原則。本指引僅具有原則性的指引作用，企業(yè)與高?；蚩蒲性核诤炗唴f(xié)議時(shí)可結(jié)合自身情況靈活使用。

（三）指引選擇

按照產(chǎn)學(xué)研合作一般磋商談判情況，可分為三個(gè)過(guò)程：

第一步：磋商背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)及使用

在此過(guò)程中，雙方應(yīng)明確背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)清單及其使用范圍。

第二步：談判技術(shù)成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬及使用

在此過(guò)程中，雙方應(yīng)重點(diǎn)考慮項(xiàng)目目的（學(xué)術(shù)研究、商業(yè)化或其他）；項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)來(lái)源及其規(guī)模；項(xiàng)目技術(shù)方案制定方；背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)源；研發(fā)條件（實(shí)驗(yàn)室、研究設(shè)備等）來(lái)源；合作雙方國(guó)別等。

根據(jù)不同歸屬情況（歸高?；蚩蒲性核鶈为?dú)所有、歸企業(yè)單獨(dú)所有、歸雙方共有或各自擁有部分）、不同使用情況（是否授予企業(yè)排他/獨(dú)占許可）以及是否允許學(xué)術(shù)發(fā)表情況選擇合適的指引或協(xié)議條款。

第三步：磋商后續(xù)改進(jìn)成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬及使用

在此過(guò)程中，高?？紤]是否給予企業(yè)優(yōu)先許可或受讓權(quán)，企業(yè)考慮是否就其與高校長(zhǎng)期合作。

上述流程結(jié)束后，雙方依據(jù)磋商談判結(jié)果選擇合適的指引或協(xié)議條款簽訂協(xié)議。

二、各具體條款的使用說(shuō)明

（一）關(guān)于“鑒于條款”的說(shuō)明

本條用以說(shuō)明合作雙方的背景、立約意愿和目的。其中合同目的對(duì)完善約定不明的具體條款、判定是否構(gòu)成根本違約等具有重要意義。所以建議雙方在“合作內(nèi)容”條款下對(duì)合同目的單獨(dú)約定，并盡可能作出具體化、特定化的約定。

（二）關(guān)于“定義和解釋”的說(shuō)明

本指引中提到的定義和解釋是最基本的條款，定義的明確有利于避免發(fā)生糾紛，協(xié)議雙方應(yīng)該根據(jù)所簽訂具體協(xié)議進(jìn)行增減。

（三）關(guān)于“合作內(nèi)容”的說(shuō)明

本條包括合作目的、技術(shù)方案、項(xiàng)目計(jì)劃、技術(shù)資料的提供與返還、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目期間。其中技術(shù)方案是校企合作的核心內(nèi)容，也是核心風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。“技術(shù)方案”項(xiàng)下目標(biāo)、內(nèi)容、要求、方法和路線的表述應(yīng)當(dāng)具體，建議包括具體指標(biāo)功能等描述，否則可能直接影響協(xié)議履行；技術(shù)成果的內(nèi)容應(yīng)予以明確；雙方應(yīng)在附件1《項(xiàng)目計(jì)劃》中明確各自提供的背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)清單，以及進(jìn)度、人員、驗(yàn)收等協(xié)議未盡事項(xiàng)；應(yīng)在“技術(shù)資料的提供與返還”項(xiàng)下明確各自為完成本項(xiàng)目研發(fā)提供的技術(shù)資料清單；協(xié)議雙方對(duì)于項(xiàng)目期間的約定應(yīng)當(dāng)明確，需全面考慮溝通期、測(cè)試期、期限合理延長(zhǎng)等問(wèn)題，避免違約風(fēng)險(xiǎn)。本指引僅簡(jiǎn)單列明需具備的條款，協(xié)議雙方應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目情況，對(duì)每一項(xiàng)作出詳細(xì)約定，或另行簽訂詳細(xì)明確的《技術(shù)方案》作為附件2。

（四）關(guān)于“項(xiàng)目管理”的說(shuō)明

本條包括項(xiàng)目進(jìn)度管理、技術(shù)成果管理、員工管理、學(xué)生管理和數(shù)據(jù)管理。由于高?；蚩蒲性核袚?dān)研究生的培養(yǎng)任務(wù)，在與企業(yè)進(jìn)行合作研發(fā)的時(shí)常有學(xué)生參與項(xiàng)目，所以“學(xué)生管理”是協(xié)議雙方應(yīng)當(dāng)注意的條款。協(xié)議雙方應(yīng)當(dāng)明確對(duì)學(xué)生的管理責(zé)任，明確學(xué)生因參與項(xiàng)目發(fā)生的成本、費(fèi)用、支出和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)，并在保障學(xué)生學(xué)術(shù)發(fā)表權(quán)的同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)學(xué)生在履約、保密等方面的管理。

（五）關(guān)于“技術(shù)指導(dǎo)”的說(shuō)明

為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化目的，高?；蚩蒲性核赡苄枰蚱髽I(yè)提供免費(fèi)或有償?shù)募夹g(shù)指導(dǎo)或培訓(xùn)服務(wù)。本條下協(xié)議雙方需要對(duì)技術(shù)指導(dǎo)目標(biāo)、內(nèi)容、形式、費(fèi)用、人員和場(chǎng)所等作出明確，雙方也可經(jīng)協(xié)商后就該部分內(nèi)容另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，作為協(xié)議組成部分。

（六）關(guān)于“項(xiàng)目驗(yàn)收”的說(shuō)明

協(xié)議雙方應(yīng)依據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度安排，在本條下協(xié)商確定項(xiàng)目驗(yàn)收條件、標(biāo)準(zhǔn)及辦法。其中驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)是雙方產(chǎn)生糾紛的核心點(diǎn)。在雙方確定驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)基于合同目的，設(shè)立客觀的可操作測(cè)定的驗(yàn)收條款，包括驗(yàn)收指標(biāo)、驗(yàn)收方式、驗(yàn)收程序等。

（七）關(guān)于“技術(shù)成果交付”的說(shuō)明

研究開(kāi)發(fā)成果交付的形式及數(shù)量約定不明易導(dǎo)致糾紛發(fā)生，協(xié)議雙方應(yīng)明確技術(shù)成果交付的形式及數(shù)量、時(shí)間和地點(diǎn)。

（八）關(guān)于“項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支付及管理”的說(shuō)明

本條是項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支付及管理的規(guī)定。支付方面，協(xié)議雙方可協(xié)商選擇一次性、分期或提成等經(jīng)費(fèi)支付方式，并根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度的重要節(jié)點(diǎn)確定經(jīng)費(fèi)支付節(jié)點(diǎn)。管理方面，協(xié)議雙方可根據(jù)項(xiàng)目規(guī)模協(xié)商確定是否制定項(xiàng)目預(yù)算。一般由高?；蚩蒲性核焦芾斫?jīng)費(fèi)，企業(yè)方有審查經(jīng)費(fèi)使用的權(quán)利。

（九）關(guān)于“知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和使用”的說(shuō)明

本條是高?；蚩蒲性核脚c企業(yè)方合作中知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的關(guān)鍵內(nèi)容，權(quán)屬約定不明有可能導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。協(xié)議雙方應(yīng)根據(jù)擬開(kāi)展項(xiàng)目的具體情況，綜合考慮項(xiàng)目目的、經(jīng)費(fèi)來(lái)源及規(guī)模、項(xiàng)目技術(shù)內(nèi)容、方案、路線制定方、背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)源、研發(fā)人員來(lái)源、協(xié)議雙方國(guó)別等重要因素，協(xié)商確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬及其使用。本條下主要包括背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬和使用、技術(shù)成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬和使用、技術(shù)成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)的改進(jìn)和權(quán)利不侵權(quán)擔(dān)保事項(xiàng)四部分內(nèi)容。

（十）關(guān)于“學(xué)術(shù)發(fā)表”的說(shuō)明

協(xié)議雙方應(yīng)在本條下對(duì)各自的學(xué)術(shù)發(fā)表權(quán)作出約定。學(xué)術(shù)發(fā)表權(quán)是高?；蚩蒲性核捌鋵W(xué)生參與項(xiàng)目的重要權(quán)益，企業(yè)應(yīng)當(dāng)注重保障高?；蚩蒲性核捌鋵W(xué)生的學(xué)術(shù)發(fā)表權(quán)，高?；蚩蒲性核捌鋵W(xué)生應(yīng)當(dāng)注意學(xué)術(shù)發(fā)表內(nèi)容涉及企業(yè)商業(yè)秘密時(shí)的保密義務(wù)。

（十一）關(guān)于“保密”的說(shuō)明

本條包括保密的一般內(nèi)容。協(xié)議雙方有其他特殊保密需求或特殊約定的，可另行簽訂《保密協(xié)議》，作為協(xié)議組成部分。協(xié)議雙方應(yīng)當(dāng)注重在該條下明確保密信息的范圍、保密人員及保密義務(wù)，并在協(xié)議下“違約責(zé)任”部分或單獨(dú)簽訂的《保密協(xié)議》中對(duì)違反保密義務(wù)的責(zé)任承擔(dān)作出明確約定。此外，雙方應(yīng)與知悉保密信息的關(guān)聯(lián)企業(yè)員工或?qū)W生單獨(dú)簽訂保密協(xié)議，保密協(xié)議的實(shí)質(zhì)內(nèi)容與本協(xié)議內(nèi)容相似。

（十二）關(guān)于“違約責(zé)任”的說(shuō)明

違約為協(xié)議糾紛的常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)議雙方應(yīng)協(xié)商明確具體地違約情形及違約責(zé)任承擔(dān)方式，以規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。建議協(xié)議雙方在違約責(zé)任條款中約定違約金或損失的具體計(jì)算方式，以及在合同履行中途終止的情況下半成品的費(fèi)用結(jié)算問(wèn)題等。

（十三）關(guān)于“風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)”的說(shuō)明

本條是關(guān)于項(xiàng)目研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的約定。項(xiàng)目研發(fā)可能存在不可預(yù)期的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)議雙方應(yīng)當(dāng)事先明確技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方式，避免糾紛的發(fā)生。

（十四）關(guān)于“不可抗力”的說(shuō)明

本條是關(guān)于協(xié)議履行過(guò)程中不可抗力的約定。盡管不可抗力是國(guó)際上通行的法律術(shù)語(yǔ)，但對(duì)不可抗力的范圍界定不同會(huì)導(dǎo)致協(xié)議雙方在合作中可能面臨的免責(zé)范圍的不同。協(xié)議雙方應(yīng)根據(jù)具體情況，協(xié)商確定不可抗力的范圍及不可抗力發(fā)生后的合同履行等問(wèn)題。

（十五）關(guān)于“協(xié)議生效、變更與終止”的說(shuō)明

本條是關(guān)于協(xié)議生效、變更與終止的相關(guān)原則性約定。協(xié)議雙方對(duì)協(xié)議作出的任何變更和修改應(yīng)以書(shū)面形式作出，并約定與協(xié)議具有同等效力，以避免因補(bǔ)充協(xié)議約定不明引發(fā)的糾紛。

（十六）關(guān)于“爭(zhēng)議解決”的說(shuō)明

本條是關(guān)于協(xié)議爭(zhēng)議解決的約定，本條下協(xié)議雙方應(yīng)注意對(duì)管轄法院的約定。

（十七）其他說(shuō)明

1.當(dāng)事人使用本指引時(shí)，可根據(jù)合作雙方協(xié)商情況，對(duì)相應(yīng)條款進(jìn)行增減。本指引未盡事項(xiàng)，可由當(dāng)事人附頁(yè)另行約定，作為協(xié)議的組成部分。

2.本指引如涉及外國(guó)主體，協(xié)議雙方應(yīng)當(dāng)考慮法律適用、稅費(fèi)、合同語(yǔ)言效力、保密等條款的訂立。本指引如涉及技術(shù)進(jìn)出口問(wèn)題，應(yīng)符合我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

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