關于就《產(chǎn)學研合作協(xié)議知識產(chǎn)權相關條款制定指引（征求意見稿）》及其使用指南公開征求意見的通知
為深入貫徹《中共中央 國務院關于新時代加快完善社會主義市場經(jīng)濟體制的意見》《中共中央 國務院關于構建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》有關決策部署，基于產(chǎn)學研合作中知識產(chǎn)權處置的不同情況，進一步規(guī)范和指導協(xié)議相關知識產(chǎn)權條款的制定，國家知識產(chǎn)權局起草了《產(chǎn)學研合作協(xié)議知識產(chǎn)權相關條款制定指引（征求意見稿）》及其使用指南（以下簡稱“征求意見稿”）。現(xiàn)就該征求意見稿向社會公開征求意見，有關單位和各界人士可于2020年12月31日前，選擇以下方式的一種，圍繞征求意見稿的修改完善提出具體意見：
1.電子郵件：ipyunying@126.com
2.傳真：010—62086561
3.信函：北京市海淀區(qū)西土城路6號國家知識產(chǎn)權局知識產(chǎn)權運用促進司運營體系建設處 郵編100088
提出意見時請注明“協(xié)議制定指引意見”。
國家知識產(chǎn)權局知識產(chǎn)權運用促進司
2020年12月14日
附件1：
《產(chǎn)學研合作協(xié)議知識產(chǎn)權相關條款制定指引（征求意見稿）》
附件2：
《產(chǎn)學研合作協(xié)議知識產(chǎn)權相關條款制定指引使用指南（征求意見稿）》
《產(chǎn)學研合作協(xié)議知識產(chǎn)權相關條款制定指引》及其使用指南解讀
日前，國家知識產(chǎn)權局運用促進司就《產(chǎn)學研合作協(xié)議知識產(chǎn)權相關條款制定指引》（以下簡稱《指引》）及其使用指南公開征求意見，現(xiàn)就《指引》及其使用指南解讀如下。
問：《指引》及其使用指南制定的背景是什么？
答：當前，我國高校院所專利轉(zhuǎn)化運用水平相對較低，據(jù)《2019年中國專利調(diào)查報告》統(tǒng)計，高校院所有效專利實施率、產(chǎn)業(yè)化率均明顯低于全國平均水平。產(chǎn)學研合作是目前高校院所專利轉(zhuǎn)化運用的重要模式，但普遍存在合同約定不明的隱患，產(chǎn)學研合作中知識產(chǎn)權糾紛案例屢見不鮮。法院裁判文書公開數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示，近十年涉及高校的知識產(chǎn)權民事訴訟中，有二百余件屬于知識產(chǎn)權合同糾紛[1]，糾紛產(chǎn)生的主要原因在于背景資料提供、成果驗收、保密、專利轉(zhuǎn)讓、職務發(fā)明獎勵等重要條款約定不明。例如，北京某大學曾因雙方提供技術資料約定不明，導致最終承擔返還項目經(jīng)費并賠償違約金的責任[2]。北京某大學曾因商業(yè)秘密約定不明與合作企業(yè)發(fā)生糾紛[3]。天津某大學、湖北某大學等高校均曾因職務發(fā)明獎勵、報酬約定不明陷入糾紛[4]。在前期調(diào)研座談中，部分高校院所知識產(chǎn)權管理人員反映，進入訴訟程序的糾紛僅為冰山一角，大多數(shù)糾紛通過雙方協(xié)商解決或者直接導致合作項目終止，由此可見，產(chǎn)學研合作協(xié)議對知識產(chǎn)權事宜約定不清，是導致高校院所知識產(chǎn)權轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化難的重要原因之一。
產(chǎn)生上述現(xiàn)象有多種原因：一是高校院所和企業(yè)普遍知識產(chǎn)權風險規(guī)避意識較為淡薄，對合同重視程度不夠，除少數(shù)產(chǎn)學研合作經(jīng)驗豐富的高校院所和大型企業(yè)及一些涉外項目，我國大部分高校院所和企業(yè)在產(chǎn)學研合作中訂立的技術開發(fā)、知識產(chǎn)權轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等合同格式較為簡單，條款不夠嚴謹，對潛在知識產(chǎn)權風險預估不足；二是產(chǎn)學研雙方在合作談判時更重視維系關系而輕視權利義務，對產(chǎn)學研合作的交易屬性認識不夠，簽訂協(xié)議前沒有通過談判明確知識產(chǎn)權歸屬等核心內(nèi)容；三是多數(shù)高校院所缺乏知識產(chǎn)權轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的專業(yè)隊伍，知識產(chǎn)權運營經(jīng)驗欠缺、能力不足，缺乏合同起草能力，部分高校院所自制的產(chǎn)學研合作協(xié)議范本存在內(nèi)容簡單、實操性不強等問題。
因此，有必要針對當前存在的問題，基于知識產(chǎn)權不同處置情況，制定全面細致、實用性較強的產(chǎn)學研合作協(xié)議知識產(chǎn)權相關條款制定指引，并配套制定使用指南。一方面，可以引導產(chǎn)學研合作雙方從項目啟動之初明晰知識產(chǎn)權歸屬和處置方式，從而提高合作效率，降低法律風險，避免合同糾紛；另一方面，有利于提高高校院所與企業(yè)合作的法律意識、交易意識和談判意識，規(guī)范引導知識產(chǎn)權交易過程。
問：《指引》的主要內(nèi)容是什么？
答：《指引》根據(jù)產(chǎn)學研合作的通常情形，共分為三種：技術成果的知識產(chǎn)權歸高校方、技術成果的知識產(chǎn)權歸企業(yè)方、技術成果的知識產(chǎn)權雙方共有或各自擁有，分別采用不同的知識產(chǎn)權處置模塊，并進一步細分為7個指引。
除該知識產(chǎn)權歸屬和使用等核心模塊外，三種情形下協(xié)議的其他內(nèi)容模塊基本相同，包括合作內(nèi)容、項目管理、經(jīng)費管理、技術指導、保密責任、爭議解決等十幾個模塊，并重點對其中可能存在的知識產(chǎn)權風險進行了約定?！吨敢纷鳛樵瓌t性的指導，產(chǎn)學研各方在簽訂協(xié)議時可結(jié)合實際情況靈活使用，除直接使用協(xié)議部分條款外，還可以將知識產(chǎn)權、保密等模塊嵌入高校院所和企業(yè)原有協(xié)議范本使用。
需要說明的是，針對實踐中大多數(shù)國內(nèi)產(chǎn)學研合作約定知識產(chǎn)權歸企業(yè)獨有或雙方共有，較少歸高校院所持有的現(xiàn)象，因此，在第一種知識產(chǎn)權歸高校方的情形下，借鑒英美等發(fā)達國家經(jīng)驗，提供合作企業(yè)有權在一定期限內(nèi)磋商轉(zhuǎn)讓或許可的模式。這種模式有利于加快專利技術商業(yè)化進程，使高校獲得更高的知識產(chǎn)權價值收益，提升其轉(zhuǎn)化。
此外，在我國鼓勵職務科技成果轉(zhuǎn)化的背景下，針對涉及職務發(fā)明的認定、獎勵、收益等糾紛頻發(fā)現(xiàn)狀，以及我國產(chǎn)學研合作中常有學生參與的特色，設置職務發(fā)明獎勵、職務科技成果轉(zhuǎn)化獎勵、學生管理、數(shù)據(jù)管理、保密等特色條款，以提高學生管理和權益保障意識，做好知識產(chǎn)權交易保密措施，提升科研人員知識產(chǎn)權轉(zhuǎn)化積極性。
問：《指引》使用指南的主要內(nèi)容是什么？
答：使用指南主要針對實踐中產(chǎn)學研合作雙方不了解知識產(chǎn)權處置談判流程、談判環(huán)節(jié)缺失、談判效率低下等問題，分步說明合作談判各個環(huán)節(jié)，并逐個環(huán)節(jié)提示需重點考慮的因素，引導產(chǎn)學研合作雙方著重考慮技術開發(fā)中的知識產(chǎn)權處置問題，通過談判明確技術成果的知識產(chǎn)權所有權、使用權歸屬，便于雙方根據(jù)談判結(jié)果選擇合適的指引。
此外，還逐條指導協(xié)議條款的約定，重點提示各模塊條款下存在的法律風險點，提升指引實用性，便于法律意識和專業(yè)能力弱的高校院所及中小企業(yè)理解使用。
問：國家知識產(chǎn)權局就《指引》及其使用指南征求意見后下一步的計劃是什么？
答：一是充分吸納公開征求意見過程中有關單位和各界人士對《指引》及其使用指南提出的修改意見。二是完善《指引》及其使用指南有關內(nèi)容后，正式公開發(fā)布，并依托國家知識產(chǎn)權運營公共服務平臺開發(fā)更為便利化的線上協(xié)議填寫和生成系統(tǒng)。三是利用多種渠道面向有關高校院所、中小企業(yè)宣傳推廣《指引》，組織專題培訓或開發(fā)專門課程，切實降低產(chǎn)學研合作過程中的知識產(chǎn)權風險。四是《指引》使用過程中，同步收集使用各方的反饋意見，根據(jù)實際需求開發(fā)簡化版、涉外版、中小企業(yè)版等不同版本。
[1]數(shù)據(jù)來源：北大法寶；檢索范圍：2010年1月1日至2019年12月31日涉高校的知識產(chǎn)權民事案件；最終檢索日期：2020年5月6日.
[2]參見：北京市第二中級人民法院（2010）二中民終字第06148號民事判決書.
[3]參見：北京知識產(chǎn)權法院（2015）京知民初字第629號民事判決書.
[4]參見：天津市第一中級人民法院（2019）津01民初84號民事判決書；湖北省高級人民法院（2014）鄂民三終字第00109號.
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