國家知識產(chǎn)權(quán)局于2021年1月27日印發(fā)了《國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于進一步嚴格規(guī)范專利申請行為的通知》（國知發(fā)保字〔2021〕1號），以下簡稱《通知》，強調(diào)了要“嚴厲打擊非正常專利申請相關(guān)行為”。非正常專利申請的行為是如何產(chǎn)生的？有哪幾種類型？他們共同點是什么？
只有對非正常申請專利的行為進行深入的了解，才能夠避免非正常申請專利的行為。
我們知道，中國在2010年已超過美國成為全球最大制造國。直到 2012 年我國勞動力人口數(shù)量首次出現(xiàn)下降，并在之后連續(xù)六年，以每年三四百萬的速度逐年遞減。人口紅利正在系統(tǒng)性消失，制造成本的快速上升，一些制造業(yè)為了追求廉價勞動力已向印非等地轉(zhuǎn)移。中國需要在專利制度方面加快改革，以推動中國創(chuàng)造的發(fā)展實現(xiàn)經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型升級。
要想推動中國創(chuàng)造的發(fā)展，其方式之一就是給相應(yīng)個人、單位提供諸多稅收、補貼等優(yōu)惠政策進行鼓勵，而專利數(shù)量成為判定個人、單位能夠獲得這些優(yōu)惠最簡單粗暴的指標。個人、單位為了獲得優(yōu)惠政策而竭力追求專利數(shù)量。一些地方將專利申請數(shù)量作為部門工作考核的依據(jù)之一，推出對申請人和相關(guān)代理機構(gòu)進行資助或者獎勵、甚至出現(xiàn)以行政指導(dǎo)等方式向地方、企業(yè)和代理機構(gòu)等攤派專利申請量指標，相互攀比專利申請數(shù)量。一些申請人利用專利申請騙取高新技術(shù)企業(yè)等國家各類優(yōu)惠政策。這些都體現(xiàn)著中國存在專利整體質(zhì)量不高，個人、單位片面追求專利數(shù)量，創(chuàng)新程度不足的現(xiàn)實。
中國要改變這種局面，就必須改變此前的一些做法。為了切實推動我國從知識產(chǎn)權(quán)引進大國向創(chuàng)造大國轉(zhuǎn)變，那必須從追求數(shù)量向提高質(zhì)量轉(zhuǎn)變，要完成這種轉(zhuǎn)變就必須要全系統(tǒng)深入開展專利質(zhì)量提升工程。要完成這項工程，兩個工作目標首當其沖，即“加強對專利申請相關(guān)支持政策的規(guī)范”、“嚴厲打擊非正常專利申請相關(guān)行為”。因為這兩個工作目標對激勵和保護創(chuàng)新、促進知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展等起到了重要作用。
那如何算是“非正常申請專利的行為”？
《通知》里面共列舉了十一種，在申請專利時要盡量避免，不可逾越紅線。我們逐件進行剖析下。
①同一單位或者個人提交多件內(nèi)容明顯相同的專利申請；
例如：專利1申請的權(quán)利要求為一種用于洗內(nèi)衣的洗衣機，其特征在于包括A和B。專利2申請的權(quán)利要求為一種用于洗襪子的洗衣機，其特征在于包括A和B。專利1和專利2就屬于明顯相同的專利申請，他們對社會的貢獻都在于“A和B”。如果同日申請，審查員可能這兩件專利均無法駁回，申請人會獲得兩件專利的授權(quán)。
假如企業(yè)要獲得某種優(yōu)惠政策，需要竭力授權(quán)10件專利，那企業(yè)只需要同日提交多件內(nèi)容明顯相同的專利申請，專利3為一種用于洗外套的洗衣機，專利4為一種用于洗牛仔褲的洗衣機等等。雖然企業(yè)只研發(fā)創(chuàng)造和向社會貢獻了1件技術(shù)方案，卻獲得了原本應(yīng)該給社會貢獻10件技術(shù)方案的企業(yè)應(yīng)得的優(yōu)惠政策。原本只需要一個專利“一種洗衣機，其特征在于包括A和B。”就可以對創(chuàng)新做好保護，企業(yè)偏偏提交多件內(nèi)容明顯相同的專利申請。
雖然企業(yè)獲得了優(yōu)惠政策，但其做出的實質(zhì)貢獻只有1件專利，多件內(nèi)容明顯相同的專利申請質(zhì)量低下，純屬為了追逐數(shù)量而不是為了創(chuàng)新保護，這勢必?zé)o法鼓舞各企業(yè)去研發(fā)創(chuàng)造，從而導(dǎo)致企業(yè)無法提高創(chuàng)新能力。
②同一單位或者個人提交多件明顯抄襲現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計的專利申請；
例如：專利1申請的權(quán)利要求為一種洗衣機，其特征在于包括外殼和轉(zhuǎn)筒，所述轉(zhuǎn)筒豎向設(shè)置。專利2申請的權(quán)利要求為一種洗衣機，其特征在于包括外殼和轉(zhuǎn)筒，所述轉(zhuǎn)筒橫向設(shè)置。專利1和專利2就屬于明顯抄襲現(xiàn)有技術(shù)的專利申請。當然，這樣的專利大概率是授不了權(quán)的，因為不符合新穎性的要求，也沒有對社會貢獻任何技術(shù)方案。
但是，有的地方只要申請了專利就能夠獲得獎勵，所以申請人不遺余力的去交多件明顯抄襲現(xiàn)有技術(shù)的專利申請，去獲得大量的資助。首先，這類專利沒有對社會貢獻任何技術(shù)方案，專利質(zhì)量低下，追求申請數(shù)量獲得大量資助，也無法獲得任何創(chuàng)新保護；其次，這些專利申請只會導(dǎo)致審查資源的浪費，占用公共資源。
③同一單位或者個人提交多件不同材料、組分、配比、部件等簡單替換或者拼湊的專利申請；
例如：專利1申請的權(quán)利要求為一種洗衣機，其特征在于包括A和B，A和B采用螺栓緊固。專利2申請的權(quán)利要求為一種洗衣機，其特征在于包括A和B，A和B采用螺釘緊固。專利1和專利2就屬于部件簡單替換的專利申請。
有的研發(fā)人員為了快速評定職稱，不愿意去研發(fā)創(chuàng)造，只對原來技術(shù)方案作了簡單修改，獲取大量的專利申請。這些簡單的替換對于本領(lǐng)域人員都是可以預(yù)見的，多出的專利并沒有對社會新增貢獻。但是，為了快速獲得職稱評定，所以申請人提交多件不同材料、組分、配比、部件等簡單替換或者拼湊的專利申請。這類專利質(zhì)量低下，對社會沒有新增任何貢獻，為追求申請數(shù)量獲得職稱評定資格，也不求對創(chuàng)新保護。真正投入研發(fā)創(chuàng)造的研發(fā)人員卻無法獲得對應(yīng)的職稱資格，最終出現(xiàn)劣幣驅(qū)逐良幣的現(xiàn)象，有礙創(chuàng)新能力的提高。
④同一單位或者個人提交多件實驗數(shù)據(jù)或者技術(shù)效果明顯編造的專利申請；
例如：專利1申請的權(quán)利要求為一種銅基形狀記憶合金，包含1％ ～3％ (重量) 的鋅和1％ ～2％ (重量) 的鋁，余量為銅。1％ ～3％ (重量) 的鋅和1％ ～2％ (重量) 的鋁為申請人編造的成分含量，根本無法實現(xiàn)相應(yīng)效果。
為了避開現(xiàn)有技術(shù)，獲得專利授權(quán)，拿到補助，申請人故意申請了實驗數(shù)據(jù)或者技術(shù)效果明顯編造的專利1。由于審查員沒有找到對比文件，有可能會給該專利進行授權(quán)。這類專利質(zhì)量低下，公開的假數(shù)據(jù)、假方案，不僅不利于其他企業(yè)的創(chuàng)新，反而可能誤導(dǎo)其他企業(yè)，浪費更多的研發(fā)成本。這類專利不僅對社會沒有任何貢獻，只是為追求授權(quán)數(shù)量，更沒有創(chuàng)新保護可言。
⑤同一單位或者個人提交多件利用計算機技術(shù)等隨機生成產(chǎn)品形狀、圖案或者色彩的專利申請；
例如：申請人沒有經(jīng)過設(shè)計創(chuàng)造，直接利用計算機技術(shù)等隨機生成產(chǎn)品形狀、圖案或者色彩，提交多件外觀設(shè)計。
獲得多件外觀設(shè)計專利授權(quán)后，虛假對外宣傳夸大研發(fā)能力。由于是電腦隨機生成，很可能和其他人的設(shè)計不同而獲得授權(quán)，但其實質(zhì)并沒有進行設(shè)計創(chuàng)造。由于沒有任何的設(shè)計創(chuàng)造，對企業(yè)的創(chuàng)新能力并沒有獲得提高。而且擾亂了公平競爭的市場秩序。大量低質(zhì)量的專利充斥著市場，驅(qū)逐著真正做設(shè)計研發(fā)的企業(yè)。
⑥幫助他人提交或者專利代理機構(gòu)代理提交本條第①項至第⑤項所述類型的專利申請。
例如：專利代理機構(gòu)明知申請人有第①項至第⑤項所述類型的專利申請，不僅不勸導(dǎo)，甚至協(xié)助其進行相關(guān)代理申請。獲得更多的代理費、資助以及案件申請量。
專利申請的時候需要撰寫很多的材料，比如說明書、權(quán)利要求書等，需要有一定的格式要求，同時都必須要按照專利審查指南的要求寫，尤其是對權(quán)利要求書的撰寫更具有專業(yè)性。這些都需要專業(yè)而且經(jīng)驗豐富的代理師來幫助其完成，不僅節(jié)省時間還可以對創(chuàng)新保護更完善。如果專利代理機構(gòu)有意而為之，這必然違背專利代理機構(gòu)自身應(yīng)有的社會責(zé)任，同時導(dǎo)致低質(zhì)量的專利申請暴增，占用社會資源，不利于推動中國創(chuàng)造的發(fā)展。
⑦單位或個人故意將相關(guān)聯(lián)的專利申請分散提交；
例如：專利1申請的權(quán)利要求為一種輸水管道，其特征在于A。專利2申請的權(quán)利要求為一種洗衣機，其特征在于包括輸水管道，輸水管道具有特征A。“特征A”為對社會做出貢獻的技術(shù)特征。專利1和專利2符合單一性，可以合并申請，但申請人為了獲得更多的專利授權(quán)，故意將相關(guān)聯(lián)的專利申請分散提交。
一般情況下，作為理智的人不會這么做，因為會浪費大量的專利申請與維護費用。由于有專利補貼的存在，導(dǎo)致專利申請的成本甚至低于補貼，這樣分散提交申請，反而申請人能夠獲得更多補貼收益。企業(yè)只為追求專利數(shù)量，騙取補貼，鉆政策漏洞，不利于自身創(chuàng)造能力的提升，而且還占用財政資源。
⑧單位或個人提交與其研發(fā)能力明顯不符的專利申請；
例如：企業(yè)為從事機械制造的企業(yè)，卻申請了大量的生物制藥、化工的專利。自身并沒有專利可申請，但為了獲得某種政策優(yōu)惠，委托他人提交大量專利。
但由于被委托人的專業(yè)限制，杜撰了大量和該企業(yè)不相關(guān)的專利申請。這類專利申請與企業(yè)研發(fā)能力明顯不符，極大可能是委托他人進行胡編的專利，為了追求專利數(shù)量，不惜胡編，專利質(zhì)量低下，更無創(chuàng)新保護可言，使企業(yè)怠于研發(fā)創(chuàng)新。
⑨單位或個人異常倒賣專利申請；
例如：一些企業(yè)屬于無參保人員、無實繳資本、無研發(fā)經(jīng)費的“三無”空殼公司，卻擁有大量自己申請的授權(quán)專利，領(lǐng)域廣泛，而且以異常倒賣專利申請為主。
有的企業(yè)通過該類異常倒賣交易進行牟利和洗白。還有的企業(yè)有授權(quán)專利的需求，但沒有自身的專利，只能通過購買專利來快速解決。“三無”空殼公司根據(jù)這個市場需求，杜撰大量授權(quán)專利專門買賣獲取利益。這類專利由于沒有經(jīng)過研發(fā)，可能只是某一個想法就拿去申請專利，雖然獲得了授權(quán)，但并沒有對企業(yè)的創(chuàng)造能力進行提升。由于該類企業(yè)目的只是為了倒賣授權(quán)專利，其專利質(zhì)量低不言而喻，更無創(chuàng)新保護的想法。大量胡編的專利，有害于中國創(chuàng)造的發(fā)展。
⑩單位或個人提交的專利申請存在技術(shù)方案以復(fù)雜結(jié)構(gòu)實現(xiàn)簡單功能、采用常規(guī)或簡單特征進行組合或堆疊等明顯不符合技術(shù)改進常理的行為；
例如：專利1申請的權(quán)利要求為一種垃圾桶，其特征在于，所述垃圾桶的蓋被杠桿驅(qū)動打開；所述杠桿被滑輪組驅(qū)動；所述滑輪組被減速器驅(qū)動。申請人只是為了避開現(xiàn)有技術(shù)，獲得專利授權(quán)。原本垃圾桶的蓋只需要簡簡單單被杠桿驅(qū)動打開即可，申請人卻通過了一系列省力機構(gòu)進行簡單堆疊驅(qū)動，以復(fù)雜結(jié)構(gòu)實現(xiàn)簡單功能。這類專利以復(fù)雜結(jié)構(gòu)實現(xiàn)簡單功能，和創(chuàng)造是反其道而行的，只是為了獲得專利授權(quán)，專利質(zhì)量低，妨礙企業(yè)創(chuàng)新。
?其他違反民法典規(guī)定的誠實信用原則、不符合專利法相關(guān)規(guī)定、擾亂專利申請管理秩序的行為。
第?條屬于兜底條款，難免會有一些明顯屬于“非正常申請專利的行為”沒有落到前十條列舉的情形，確保“非正常申請專利的行為”被無遺漏打擊。
通過對上述十一種類型的梳理，我們可以分析出“非正常申請專利的行為”的三個特點。
特點1.專利質(zhì)量低
專利質(zhì)量低損害公共利益、妨礙企業(yè)創(chuàng)新。我們知道專利法立法宗旨之一就是“為了保護專利權(quán)人的合法權(quán)益”，這種保護能夠鼓勵專利權(quán)人積極投入精力和成本，完成發(fā)明創(chuàng)造。“專利質(zhì)量低”的風(fēng)氣盛行，導(dǎo)致真正有創(chuàng)新意識的企業(yè)無法獲得創(chuàng)新保護。申請人花了心血的發(fā)明創(chuàng)造得不到授權(quán)，即便授權(quán)也容易被輕易無效掉，即使沒有被無效，由于保護范圍過窄，授權(quán)的專利也無法打贏官司，使專利權(quán)人的合法權(quán)益無法得到充分保護，打擊了申請人進行發(fā)明創(chuàng)造的積極性，妨礙企業(yè)創(chuàng)新，損害公共利益。原本專利制度通過對專利權(quán)人的合法權(quán)益予以保護，給予他們的發(fā)明創(chuàng)造在一定期限內(nèi)的特權(quán)，專利權(quán)人才愿意積極公開發(fā)明創(chuàng)造，保護才愿意公開，公開才予以保護。發(fā)明創(chuàng)造公開后，其他人就可以減少不必要的重復(fù)研究，就有更多的精力去開發(fā)新的發(fā)明創(chuàng)造。然而，為了專利授權(quán)，一些實驗數(shù)據(jù)或者技術(shù)效果明顯編造的專利申請被公開，假數(shù)據(jù)、假方案，不僅不利于其他企業(yè)的創(chuàng)新，反而可能讓其他企業(yè)浪費更多的研發(fā)成本。
特點2.盲目追求數(shù)量指標
盲目追求數(shù)量指標嚴重擾亂行政管理秩序、浪費公共資源。“內(nèi)容明顯相同的專利申請”、“明顯抄襲現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計的專利申請”、“不同材料、組分、配比、部件等簡單替換或者拼湊的專利申請”、“利用計算機技術(shù)等隨機生成產(chǎn)品形狀、圖案或者色彩的專利申請”，“故意將相關(guān)聯(lián)的專利申請分散提交”這些只會導(dǎo)致審查資源的浪費，嚴重擾亂行政管理秩序、浪費公共資源，積極投入創(chuàng)新、科學(xué)合理布局專利的企業(yè)和個人得不到應(yīng)有的激勵，全社會專利申請的戰(zhàn)略布局意識和質(zhì)量意識低下，真正高質(zhì)量的專利得不到有效審查，同時大量無用的專利充斥著數(shù)據(jù)庫，增加了企業(yè)創(chuàng)新的成本，最終出現(xiàn)劣幣驅(qū)逐良幣的現(xiàn)象。
特點3.不以保護創(chuàng)新為目的。
不以保護創(chuàng)新為目的，破壞專利制度。各種“異常倒賣專利申請”，以騙取資助獎勵為目的，使原本是為了鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，推動發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用，現(xiàn)在都拿來買賣低質(zhì)量專利，賺快錢，騙取資助獎勵，導(dǎo)致企業(yè)無法提高創(chuàng)新能力，無法促進科學(xué)技術(shù)進步和經(jīng)濟社會發(fā)展，有違專利制度。
最后，為了避免非正常申請專利的行為，在專利申請時，如果是盲目追求數(shù)量指標、不以保護創(chuàng)新為目的的低質(zhì)量專利，代理機構(gòu)應(yīng)當勸說申請人不要去申請，申請人也應(yīng)當將精力集中在創(chuàng)新研發(fā)上，不能為一時的短期利益拋棄長期發(fā)展的機會。
筆者相信根據(jù)《通知》里“加強對專利申請相關(guān)支持政策的規(guī)范”、“嚴厲打擊非正常專利申請相關(guān)行為”得到強力實施，一定能夠推動我國從知識產(chǎn)權(quán)引進大國向創(chuàng)造大國轉(zhuǎn)變，專利行業(yè)也將一片欣欣向榮。
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