《中國(深圳)知識產(chǎn)權保護中心備案主體、代理機構(gòu)預審服務管理辦法(試行)》公布至今，已有3家代理機構(gòu)因違違反相關規(guī)定予以警告，37家備案主體和26家代理機構(gòu)因預審案件不合格率在50%以上被要求整改并暫緩提交預審案件，1家備案主體被取消備案資格。
中國（深圳）知識產(chǎn)權保護中心預審質(zhì)量管理情況通報
為提升專利預審質(zhì)量，中國(深圳)知識產(chǎn)權保護中心于2020年8月12日公布《中國(深圳)知識產(chǎn)權保護中心備案主體、代理機構(gòu)預審服務管理辦法(試行)》(以下簡稱“管理辦法”)。管理辦法公布至今，已有3家代理機構(gòu)因違違反相關規(guī)定予以警告，37家備案主體和26家代理機構(gòu)因預審案件不合格率在50%以上被要求整改并暫緩提交預審案件，1家備案主體被取消備案資格。現(xiàn)對相關案例予以通報：
案例1：A代理機構(gòu)，反復提交涉嫌拼湊、方案明顯落后、實際應用性不強的低質(zhì)量預審申請案件，經(jīng)預審，所有案件均不合格，被要求整改并暫緩提交預審案件。
案例2：B代理機構(gòu)，在正式向國家知識產(chǎn)權局提交專利申請后，長時間未完成繳費且未及時將申請?zhí)栦浫腩A審系統(tǒng)，導致預審合格的專利申請無法進入快速審查通道。
案例3：C代理機構(gòu)，未按要求核查請求書中填寫的總委編號，導致在發(fā)明初審階段，發(fā)出補正通知書，專利申請退出快速審查程序。
案例4：D公司，提交與其實際經(jīng)營或研發(fā)領域明顯不符、且涉嫌編造的預審案件。
請各代理機構(gòu)和備案主體引以為戒，嚴格遵守管理辦法規(guī)定，并完善預審案件質(zhì)量管理機制，確保所提交預審案件質(zhì)量符合要求。
中國(深圳)知識產(chǎn)權保護中心
2021年1月25日
附：
關于印發(fā)《中國（深圳）知識產(chǎn)權保護中心備案主體、代理機構(gòu)預審服務管理辦法（試行）》的通知
各相關單位：
為提升專利預審服務質(zhì)量，進一步推動新能源和互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，更好地服務專利預審備案主體和代理機構(gòu)，中國(深圳)知識產(chǎn)權保護中心制定了《中國(深圳)知識產(chǎn)權保護中心備案主體、代理機構(gòu)預審服務管理辦法(試行)》，現(xiàn)予公布執(zhí)行。
中國(深圳)知識產(chǎn)權保護中心
2020年8月14日
中國（深圳）知識產(chǎn)權保護中心
備案主體、代理機構(gòu)預審服務管理辦法
（試行）
第一章 總則
第一條 為發(fā)揮專利申請預審服務支撐產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的積極作用，規(guī)范備案主體和代理機構(gòu)的管理工作，根據(jù)《國家知識產(chǎn)權局關于開展知識產(chǎn)權快速協(xié)同保護工作的通知》(國知發(fā)管字〔2016〕92號)和《專利領域嚴重失信聯(lián)合懲戒對象名單管理辦法(試行)》(國知發(fā)保字〔2019〕52號)等相關工作要求，制定本辦法。
第二條 中國(深圳)知識產(chǎn)權保護中心(以下簡稱“深圳中心”)負責深圳市經(jīng)國家知識產(chǎn)權局核準的相關產(chǎn)業(yè)領域的專利申請預審備案主體和代理機構(gòu)的管理工作。
第三條 本辦法所稱的備案主體，是指在深圳中心受理的產(chǎn)業(yè)范圍內(nèi)通過備案申請的企事業(yè)創(chuàng)新主體。
第四條 本辦法所稱的代理機構(gòu)，是指在深圳中心完成注冊的從事專利代理服務的機構(gòu)。
第五條 本辦法所稱專利申請預審服務，是指向國家知識產(chǎn)權局正式申請專利之前，由深圳中心針對備案主體提交的預審申請案件提供預審服務，符合條件的可進入國家知識產(chǎn)權局快速審查通道。
第二章 備案主體管理
第六條 備案主體應簽署《中國(深圳)知識產(chǎn)權保護中心專利申請快速預審服務承諾書(試行)》(以下簡稱《承諾書》)，遵守國家知識產(chǎn)權局對專利預審的有關規(guī)定，符合《中國(深圳)知識產(chǎn)權保護中心專利申請須知(試行)》(以下簡稱《申請須知》)等文件要求。
第七條 備案主體的申請條件：
(一) 登記注冊地在深圳市行政區(qū)域(包括深汕合作區(qū))，且具有獨立法人資格的企事業(yè)單位及社會組織;
(二) 生產(chǎn)、研發(fā)或經(jīng)營方向應涉及互聯(lián)網(wǎng)領域或者新能源領域(根據(jù)國家知識產(chǎn)權局核準范圍動態(tài)調(diào)整);
(三) 具備良好的知識產(chǎn)權工作基礎，有穩(wěn)定的知識產(chǎn)權管理團隊，建立知識產(chǎn)權管理制度;
(四) 無非正常專利申請、故意侵犯他人知識產(chǎn)權等不良記錄。
第八條 申請成為備案主體，需提交以下材料：
(一) 專利快速審查確權業(yè)務主體備案申請表(加蓋公章);
(二) 企業(yè)營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書或相關法人證書復印件(加蓋公章);
(三) 深圳中心要求提供的其他證明材料。
第九條 備案主體經(jīng)深圳中心初審、國家知識產(chǎn)權局審核。
第三章 代理機構(gòu)管理
第十條 代理機構(gòu)在深圳中心完成注冊后，可接受備案主體的委托代理預審申請案件。
第十一條 代理機構(gòu)的注冊條件：
(一) 經(jīng)國家知識產(chǎn)權局審批設立;
(二) 在國家知識產(chǎn)權局“專利代理管理系統(tǒng)”中處于正常狀態(tài);
(三) 近一年內(nèi)未發(fā)生因違反《專利代理條例》有關規(guī)定受到各級專利行政管理部門處理;
(四) 無代理非正常專利申請及其他不良記錄。
第十二條 代理機構(gòu)注冊，需提交以下資料：
(一) 代理機構(gòu)法定代表人身份證復印件(加蓋公章);
(二) 代理機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照復印件(加蓋公章)或律師事務所執(zhí)業(yè)許可證(加蓋公章)。
第十三條 深圳中心對代理機構(gòu)注冊進行審核。
第四章 預審服務管理
第十四條 深圳中心按照國家知識產(chǎn)權局關于專利預審申請的相關規(guī)定，規(guī)范備案主體及代理機構(gòu)專利申請預審服務的行為，對不遵守規(guī)范的備案主體及代理機構(gòu)給予提醒、暫緩服務及停止服務等處理措施。
第十五條 備案主體在預審階段存在以下情形之一，予以提醒：
(一) 預審申請案件形式問題過多或反復修改仍不符合預審要求;
(二) 未針對預審補正通知書中指出的缺陷進行修改;
(三) 重復提交方案實質(zhì)相同預審申請案件(應預審工作人員要求重新提交完善的預審申請案件的情況不計入);
(四) 備案主體委托未在深圳中心注冊通過的代理機構(gòu)、被深圳中心暫緩預審服務期間的代理機構(gòu)、被深圳中心停止預審服務的代理機構(gòu)提交預審申請案件;
(五) 未在規(guī)定時限內(nèi)提交證明材料且無合理理由;
(六) 提交的預審申請案件與其實際經(jīng)營范圍或研發(fā)領域不符;
(七) 提交的預審申請案件存在下列行為之一：
1.技術方案存在明顯涉嫌抄襲、拼湊、簡單變化現(xiàn)有技術;
2.提交技術方案明顯落后、實際應用性不強;
3.提交技術方案極其簡單、難以達到技術效果;
4.提交技術方案使用復雜機構(gòu)或系統(tǒng)解決簡單問題、工作效率低下。
第十六條 備案主體在正式申請階段存在以下情形之一，予以提醒：
(一) 專利正式申請文本與深圳中心預審合格文本實質(zhì)不一致;
(二) 未按要求提交XML格式的申請;
(三) 在收到深圳中心預審合格結(jié)論后，未有正當理由長時間(原則上不得超3個工作日)未進行正式申請;
(四) 正式向國家知識產(chǎn)權局提交申請后未能在48小時(以工作日計算)內(nèi)完成網(wǎng)上繳費和錄入申請?zhí)?，特殊情況已與預審員反饋、系統(tǒng)原因等不可抗力導致費用繳納延誤的除外;
(五) 在未收到深圳中心預審結(jié)論前，對該案件進行正式申請;
(六) 正式提交的申請文本中新出現(xiàn)明顯的形式缺陷問題。
第十七條 備案主體在快速審查階段存在以下情形之一導致加快標記被取消，予以提醒：
(一) 在初審階段中，收到國家知識產(chǎn)權局發(fā)出的通知書;
(二) 在審查過程中進行了著錄項目變更;
(三) 未按要求提交XML格式的答復或補正文件;
(四) 未在《承諾書》的規(guī)定時限內(nèi)答復國家知識產(chǎn)權局審查意見通知書;
(五) 違反《承諾書》的規(guī)定主動修改專利申請文件;
(六) 因其他不規(guī)范行為導致案件加快標記被取消。
第十八條 備案主體存在以下情形之一，暫緩預審服務三個月：
(一) 因第十五條、第十六條、第十七條的任一規(guī)定，經(jīng)首次提醒后，再次出現(xiàn);
(二) 一個季度提交3件及以上預審案件，且經(jīng)多次輔導，預審申請案件不合格率仍在50%以上(含50%);
(三) 備案主體為非正常代理行為提供便利;
(四) 其他不符合深圳中心快速預審相關規(guī)定、影響較大的預審申請行為。
第十九條 備案主體存在以下情形之一，停止預審服務：
(一) 備案申請表信息填寫與真實信息不符，存在弄虛作假情況;
(二) 在預審過程中提交虛假證明材料;
(三) 備案主體并無實體生產(chǎn)、研發(fā)、經(jīng)營行為，僅作為專利申請載體;
(四) 提交的預審申請案件存在憑空編造情況或無法證明其實際研發(fā)記錄;
(五) 單個備案主體或多個備案主體參與針對同一主題批量編造預審申請案件或無法證明其實際研發(fā)記錄;
(六) 提交非正常專利申請，并被國家知識產(chǎn)權局通報;
(七) 備案主體以提供知識產(chǎn)權服務為其主營業(yè)務;
(八) 備案主體預審申請合格后獲得授權，一年內(nèi)專利權轉(zhuǎn)讓超過5件且未報備或者報備理由明顯不充分;
(九) 存在重復專利侵權行為，或被法院、市場監(jiān)督管理局(知識產(chǎn)權局)認定專利侵權后拒不執(zhí)行;
(十) 存在假冒專利行為被法院、市場監(jiān)督管理局(知識產(chǎn)權局)認定存在假冒專利行為后拒不執(zhí)行;
(十一) 備案主體主觀惡意的提交批量明顯涉嫌抄襲、拼湊、簡單變化現(xiàn)有技術、方案明顯落后、實際應用性不強、方案極其簡單、難以達到技術效果、使用復雜機構(gòu)或系統(tǒng)解決簡單問題、工作效率低下的預審申請案件;
(十二) 其他不良記錄。
第二十條 注冊代理機構(gòu)在預審階段存在以下情形之一，予以提醒：
(一) 代理的預審申請案件存在形式問題過多或反復修改仍不符合預審要求;
(二) 未針對預審補正通知書中指出的缺陷進行修改;
(三) 重復提交方案實質(zhì)相同預審申請案件(應預審工作人員要求重新提交完善的預審申請案件的情況不計入);
(四) 未在規(guī)定時限內(nèi)提交證明材料且無合理理由;
(五) 代理如下預審申請案件：
1.技術方案存在明顯涉嫌抄襲、拼湊、簡單變化現(xiàn)有技術;
2.提交技術方案明顯落后、實際應用性不強;
3.提交技術方案極其簡單、難以達到技術效果;
4.提交技術方案使用復雜機構(gòu)或系統(tǒng)解決簡單問題、工作效率低下。
第二十一條 注冊代理機構(gòu)在正式申請階段存在以下情形之一，予以提醒：
(一) 專利正式申請文本與深圳中心預審合格文本實質(zhì)不一致;
(二) 未按要求提交XML格式的申請;
(三) 在收到深圳中心預審合格結(jié)論后，未有正當理由長時間(原則上不得超3個工作日)未進行正式申請;
(四) 正式向國家知識產(chǎn)權局提交申請后未能在 48小時(以工作日計算)內(nèi)完成網(wǎng)上繳費和錄入申請?zhí)?，特殊情況已與預審員反饋、系統(tǒng)原因等不可抗力導致費用繳納延誤的除外;
(五) 在未收到深圳中心預審結(jié)論前，對該案件進行正式申請;
(六) 正式提交的申請文本中新出現(xiàn)明顯的形式缺陷問題;
(七) 因其他不規(guī)范行為導致案件無法進入快速審查通道。
第二十二條 注冊代理機構(gòu)在快速審查階段存在以下情形之一導致加快標記被取消，予以提醒：
(一) 在初審階段中，收到國家知識產(chǎn)權局發(fā)出的通知書;
(二) 在審查過程中進行了著錄項目變更;
(三) 未按要求提交XML格式的答復或補正文件;
(四) 未在《承諾書》的規(guī)定時限內(nèi)答復國家知識產(chǎn)權局審查意見通知書;
(五) 違反《承諾書》的規(guī)定主動修改專利申請文件;
(六) 因其他不規(guī)范行為導致案件加快標記被取消。
第二十三條 注冊代理機構(gòu)存在以下情形之一，暫緩預審服務三個月：
(一) 因第二十條、第二十一條、第二十二條的任一規(guī)定，經(jīng)首次提醒后，再次出現(xiàn);
(二) 一個季度提交3件及以上預審案件，且經(jīng)多次輔導，預審申請案件不合格率仍在50%以上(含50%);
(三) 代理預審案件過程中存在不規(guī)范代理行為;
(四) 其他不符合深圳中心快速預審相關規(guī)定、影響較大的代理行為。
第二十四條 注冊代理機構(gòu)存在以下情形之一，停止預審服務：
(一) 提交虛假材料或協(xié)助備案主體偽造虛假材料;
(二) 提交預審申請案件被國家知識產(chǎn)權局認定為非正常專利申請;
(三) 在國家知識產(chǎn)權局“專利代理管理系統(tǒng)”中處于異常狀態(tài);
(四) 各級專利行政管理部門公布該代理機構(gòu)存在違法違規(guī)行為;
(五) 針對同一主題批量編造預審申請案件;
(六) 代理憑空編造或無法證明研發(fā)記錄的預審申請案件;
(七) 為并無實體、研發(fā)、經(jīng)營行為、僅作為專利申請載體的備案主體進行備案或提交預審申請案件提供便利;
(八) 注冊代理機構(gòu)主觀惡意的提交批量明顯涉嫌抄襲、拼湊、簡單變化現(xiàn)有技術、方案明顯落后、實際應用性不強、方案極其簡單、難以達到技術效果、使用復雜機構(gòu)或系統(tǒng)解決簡單問題、工作效率低下的預審申請案件;
(九) 其他不良記錄。
第五章 附則
第二十五條 備案主體、代理機構(gòu)應當積極支持預審服務管理工作，及時跟進有關專利預審申請事務。
第二十六條 本辦法由深圳中心負責解釋，自印發(fā)之日起執(zhí)行。
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