5月24日，上海市市場監(jiān)管局發(fā)布《上海市檢驗檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定及告知承諾后續(xù)監(jiān)管全過程記錄工作方案(試行)》。《工作方案(試行)》提出，上海市檢驗檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定所有審批事項(包括首次、復(fù)查、擴(kuò)項、變更)及告知承諾后續(xù)監(jiān)管實施全過程記錄。其中，對上海市檢驗檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定現(xiàn)場評審及告知承諾后續(xù)監(jiān)管現(xiàn)場檢查實施全程音像記錄。
各區(qū)市場監(jiān)管局，臨港新片區(qū)市場監(jiān)管局，市局執(zhí)法總隊、機(jī)場分局，市局行政服務(wù)中心，各有關(guān)技術(shù)評審機(jī)構(gòu)：
現(xiàn)將《上海市檢驗檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定及告知承諾后續(xù)監(jiān)管全過程記錄工作方案(試行)》印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
上海市市場監(jiān)督管理局
2021年5月17日
上海市檢驗檢測機(jī)構(gòu)
資質(zhì)認(rèn)定及告知承諾后續(xù)監(jiān)管
全過程記錄工作方案（試行）
為貫徹落實《市場監(jiān)督管理部門全面推行行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過程記錄制度重大執(zhí)法決定法制審核制度實施意見》(國市監(jiān)法〔2019〕132號)、《上海市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈上海市全面推行行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過程記錄制度重大執(zhí)法決定法制審核制度實施方案〉的通知》(滬府辦發(fā)〔2019〕15號)的要求，做好本市檢驗檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定及告知承諾后續(xù)監(jiān)管全過程記錄工作，特制定以下方案，自2021年6月1日起施行。
一、全過程記錄的范圍及重點
上海市檢驗檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定所有審批事項(包括首次、復(fù)查、擴(kuò)項、變更)及告知承諾后續(xù)監(jiān)管實施全過程記錄。其中，對上海市檢驗檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定現(xiàn)場評審及告知承諾后續(xù)監(jiān)管現(xiàn)場檢查實施全程音像記錄。
二、全過程記錄一覽表
(一)上海市檢驗檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定審批包括受理、現(xiàn)場(書面)評審、決定、文書發(fā)放等流程，每個流程的記錄節(jié)點和記錄形式如下：
1．傳統(tǒng)審批流程全過程記錄
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序號 |
許可流程 |
記錄節(jié)點 |
記錄形式 |
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1 |
受理 |
作出受理決定 |
文字（電子） |
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2 |
現(xiàn)場評審 |
進(jìn)入現(xiàn)場 |
照片 |
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首次會議 |
照片、文字（紙質(zhì)） |
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實驗室及設(shè)施設(shè)備核查 |
文字（電子） |
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現(xiàn)場試驗考核 |
照片 |
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授權(quán)簽字人考核（如有） |
照片 |
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末次會議 |
照片、文字（紙質(zhì)） |
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評審意見匯總 |
文字（電子） |
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3 |
書面評審 |
評審意見匯總 |
文字（電子） |
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4 |
決定 |
作出準(zhǔn)予/不予行政許可決定 |
文字（紙質(zhì)） |
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5 |
文書發(fā)放 |
發(fā)放檢驗檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定證書 |
文字（紙質(zhì)） |
2．告知承諾審批流程全過程記錄
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序號 |
許可流程 |
記錄節(jié)點 |
記錄形式 |
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1 |
受理 |
作出受理決定 |
文字（電子） |
|
2 |
決定 |
作出準(zhǔn)予/不予行政許可決定 |
文字（紙質(zhì)） |
|
3 |
文書發(fā)放 |
發(fā)放檢驗檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定證書 |
文字（紙質(zhì)） |
(二)上海市檢驗檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾后續(xù)監(jiān)管包括現(xiàn)場、文件檢查，記錄節(jié)點和記錄形式如下：
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序號 |
檢查形式 |
記錄節(jié)點 |
記錄形式 |
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1 |
后續(xù)監(jiān)管 現(xiàn)場檢查 |
進(jìn)入現(xiàn)場 |
照片 |
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首次會議 |
照片、文字（紙質(zhì)） |
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實驗室及設(shè)施設(shè)備檢查 |
文字（紙質(zhì)） |
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現(xiàn)場試驗考核 |
照片 |
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授權(quán)簽字人考核（如有） |
照片 |
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末次會議 |
照片、文字（紙質(zhì)） |
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風(fēng)險監(jiān)控（如有） |
視頻、照片、 文字（紙質(zhì)） |
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檢查結(jié)果匯總 |
文字（紙質(zhì)） |
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2 |
后續(xù)監(jiān)管 文件檢查 |
檢查結(jié)果匯總 |
文字（紙質(zhì)） |
三、全過程記錄的要求
（一）文字記錄要求
1.電子文書：許可受理流程通過一網(wǎng)通辦系統(tǒng)向檢驗檢測機(jī)構(gòu)發(fā)放電子文書?，F(xiàn)場(書面)評審部分環(huán)節(jié)采用電子文書。
2.紙質(zhì)文書：許可決定、文書發(fā)放、現(xiàn)場評審部分環(huán)節(jié)及告知承諾后續(xù)監(jiān)管現(xiàn)場(文件)檢查流程為紙質(zhì)文書。
3.告知承諾后續(xù)監(jiān)管檢查的相關(guān)文字記錄采用《上海市檢驗檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾后續(xù)監(jiān)管實施細(xì)則》中規(guī)定的格式規(guī)范，并根據(jù)信息化建設(shè)情況，逐步采用電子文書記錄。
（二）音像記錄要求
1.記錄方式：包括照片、視頻等，通過采用照相機(jī)、攝像機(jī)等設(shè)備對現(xiàn)場評審或現(xiàn)場檢查等活動進(jìn)行音像資料記錄。
2.記錄人員及設(shè)備：各現(xiàn)場評審組、后續(xù)監(jiān)管現(xiàn)場檢查組應(yīng)配備拍攝設(shè)備，并由評審員負(fù)責(zé)拍攝。
3.記錄要點：照片記錄應(yīng)確保清晰可辨。音視頻記錄應(yīng)確保清晰、流暢不遺漏。
4.記錄存儲：音像記錄結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)在24小時內(nèi)保存，在匯總現(xiàn)場評審、現(xiàn)場檢查音像資料后分別以業(yè)務(wù)流水號、監(jiān)管通知書編號作為文件名。無法及時保存的，在具備條件后24小時內(nèi)保存。
（三）音像記錄的流程和內(nèi)容
1.上海市檢驗檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定現(xiàn)場評審(照片記錄)
進(jìn)入現(xiàn)場環(huán)節(jié)：記錄被審批人帶有銘牌、門牌號(如有)的經(jīng)營場所。
首末次會議環(huán)節(jié)：分別于首、末次會議前記錄會議場景。
現(xiàn)場試驗考核環(huán)節(jié)：記錄現(xiàn)場試驗全景或關(guān)鍵場景。
授權(quán)簽字人考核環(huán)節(jié)(如有)：應(yīng)記錄書面或口頭考核場景。
2.上海市檢驗檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾后續(xù)監(jiān)管現(xiàn)場檢查(照片、視頻記錄)
進(jìn)入現(xiàn)場環(huán)節(jié)：記錄被審批人帶有銘牌、門牌號(如有)的經(jīng)營場所。
首末次會議環(huán)節(jié)：分別于首、末次會議前記錄會議場景。
現(xiàn)場試驗考核環(huán)節(jié)：記錄現(xiàn)場試驗全景或關(guān)鍵場景。
授權(quán)簽字人考核環(huán)節(jié)(如有)：應(yīng)記錄書面或口頭考核場景。
風(fēng)險監(jiān)控環(huán)節(jié)(如有)：檢查中發(fā)現(xiàn)機(jī)構(gòu)涉嫌存在虛假承諾、承諾內(nèi)容嚴(yán)重不實、違反承諾行為及其他違法行為的，對涉及相關(guān)違法行為的過程、材料文書等證據(jù)進(jìn)行拍攝，可根據(jù)實際情況采用照片或視頻拍攝。
（四）音像記錄設(shè)備的使用及管理
1．管理分工
市局認(rèn)可與檢驗檢測監(jiān)督管理處負(fù)責(zé)全過程記錄工作的綜合管理及業(yè)務(wù)指導(dǎo)，并會同市局行政服務(wù)中心做好相關(guān)記錄歸檔工作。
各評審組、后續(xù)監(jiān)管現(xiàn)場檢查組負(fù)責(zé)現(xiàn)場評審、現(xiàn)場檢查的音像記錄工作，并對相關(guān)音像資料進(jìn)行初步整理后上傳至行政審批系統(tǒng)。第三方技術(shù)評審機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審核系統(tǒng)內(nèi)各評審組、后續(xù)監(jiān)管現(xiàn)場檢查組報送的音像資料。
2．使用原則
使用音像記錄設(shè)備應(yīng)遵循同步拍攝、規(guī)范管理的原則，確保音像資料的真實性、合法性和有效性。音視頻拍攝過程中，非因技術(shù)原因不得中止錄制，不得任意選擇取舍或者事后補錄，不得插入其他畫面，不得進(jìn)行任意刪改和編輯。
下列情形可以不使用音像記錄設(shè)備進(jìn)行記錄，但需對具體情況進(jìn)行書面說明：
(1)涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的;
(2)情況緊急無法使用的;
(3)因?qū)嶒瀳鏊踩?、設(shè)備故障等客觀原因無法使用的。
3.管理規(guī)范
任何單位和個人不得違反規(guī)定采集、隱匿、毀損、剪接、刪改、存儲原始音像記錄設(shè)備和資料，未經(jīng)批準(zhǔn)不得對外提供或者通過互聯(lián)網(wǎng)及其他傳播渠道發(fā)布音像記錄資料。
四、資質(zhì)認(rèn)定及告知承諾后續(xù)監(jiān)管案卷歸檔
市局認(rèn)可與檢驗檢測監(jiān)督管理處會同市局行政服務(wù)中心，及時完整收集并保存全過程記錄資料，經(jīng)整理、立卷的文件材料應(yīng)及時歸檔。文件材料應(yīng)完整齊全，包含但不限于以下內(nèi)容：
（一）許可檔案
1.封面。
2.目錄。
3.申請材料。
4.技術(shù)評審材料。
5.行政許可(或不予行政許可)決定書或相關(guān)批文。
6.證書及附件復(fù)印件。
（二）后續(xù)監(jiān)管檔案
1.封面。
2.目錄。
3.后續(xù)監(jiān)管檢查及整改材料。
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