針對(duì)專(zhuān)利權(quán)人北京金山安全軟件有限公司的名稱(chēng)為“用于移動(dòng)通信終端的圖形用戶界面”(專(zhuān)利號(hào)為ZL201830455426.5)的外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利, 上海觸樂(lè)信息科技有限公司(第一請(qǐng)求人)、上海萌家網(wǎng)絡(luò)科技有限公司(第二請(qǐng)求人)先后提出無(wú)效宣告請(qǐng)求，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局經(jīng)審理，作出44580號(hào)和44582號(hào)審查決定，宣告涉案專(zhuān)利設(shè)計(jì)1-設(shè)計(jì)7無(wú)效，設(shè)計(jì)8-設(shè)計(jì)10維持有效的結(jié)論。

涉案專(zhuān)利包含10項(xiàng)相似設(shè)計(jì)，設(shè)計(jì)5是基本設(shè)計(jì)。第一請(qǐng)求人和第二請(qǐng)求人均主張涉案專(zhuān)利沒(méi)有體現(xiàn)具體的交互方式，不屬于GUI保護(hù)的客體，不符合專(zhuān)利法第2條第4款的規(guī)定，同時(shí)，第一請(qǐng)求人提交22個(gè)證據(jù)，使用67種組合方式，第二請(qǐng)求人提交11個(gè)證據(jù)，使用539種組合方式，主張涉案專(zhuān)利不符合專(zhuān)利法第23條第2款的規(guī)定。本案的爭(zhēng)議焦點(diǎn)主要在于：一、涉案專(zhuān)利保護(hù)范圍的界定;二、GUI中能夠用于組合的設(shè)計(jì)特征的特點(diǎn);三、靜態(tài)GUI和動(dòng)態(tài)GUI視覺(jué)效果的判斷。本文通過(guò)還原該案的審理過(guò)程，圍繞這幾個(gè)爭(zhēng)議焦點(diǎn)對(duì)案件進(jìn)行了全面的分析。

一、涉案專(zhuān)利保護(hù)范圍的界定

專(zhuān)利法第59條第2款規(guī)定了外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)范圍，對(duì)于包括GUI的產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)，如果涉案專(zhuān)利其余部分的設(shè)計(jì)為慣常設(shè)計(jì)或現(xiàn)有設(shè)計(jì)，其GUI對(duì)整體視覺(jué)效果更具有顯著影響。[1]此外，在GUI保護(hù)范圍的界定時(shí)，和實(shí)體類(lèi)產(chǎn)品不同，GUI不僅需要確定界面視圖表示的內(nèi)容，還需要明確其交互方式，但是由于GUI具有多層級(jí)框架的特殊性，其界面視圖(特別是空白區(qū)域)和交互方式的確定往往需要結(jié)合參考圖和簡(jiǎn)要說(shuō)明進(jìn)行客觀判斷。

具體到本案，涉案專(zhuān)利包含移動(dòng)通信終端的形狀及GUI設(shè)計(jì)，雙方當(dāng)事人對(duì)終端外形為現(xiàn)有設(shè)計(jì)均無(wú)異議，因此圖形用戶界面對(duì)整體視覺(jué)效果更具有顯著影響。結(jié)合其簡(jiǎn)要說(shuō)明，涉案專(zhuān)利設(shè)計(jì)1至7要求保護(hù)靜態(tài)GUI界面，設(shè)計(jì)8至10要求保護(hù)動(dòng)態(tài)GUI界面。對(duì)于設(shè)計(jì)1至10的上部留白區(qū)域，主視圖均顯示該部分為空白，僅以參考圖說(shuō)明該部分可能為顯示區(qū)域，會(huì)隨著其他區(qū)域輸入內(nèi)容變化而變化;對(duì)于下部留白區(qū)域，設(shè)計(jì)1至6、8、9中主視圖均顯示該部分為空白，但結(jié)合參考圖和簡(jiǎn)要說(shuō)明可以確認(rèn)該部分為未顯示鍵盤(pán)的鍵盤(pán)輸入?yún)^(qū)域;設(shè)計(jì)7、10中主視圖顯示該部分為顯示鍵盤(pán)的鍵盤(pán)輸入?yún)^(qū)域;對(duì)于交互方式，結(jié)合參考圖和簡(jiǎn)要說(shuō)明，設(shè)計(jì)1至7為使用者連續(xù)點(diǎn)擊鍵盤(pán)區(qū)域時(shí)可以控制進(jìn)度條變化，設(shè)計(jì)8和9中鍵盤(pán)、進(jìn)度條、金幣圖標(biāo)產(chǎn)生關(guān)聯(lián)動(dòng)態(tài)效果，設(shè)計(jì)10中鍵盤(pán)、進(jìn)度條、金幣圖標(biāo)產(chǎn)生關(guān)聯(lián)動(dòng)態(tài)效果，并在金幣圖標(biāo)全產(chǎn)生擴(kuò)散效果后切換到彈出框界面。很明顯，設(shè)計(jì)1至10具有明確的交互方式(參見(jiàn)圖1)，但是靜態(tài)GUI界面和動(dòng)態(tài)GUI界面中金幣圖標(biāo)的交互方式并不相同,金幣圖標(biāo)在靜態(tài)GUI界面中只能視為單純的圖案，而在動(dòng)態(tài)GUI界面中金幣圖標(biāo)則和鍵盤(pán)、進(jìn)度條等具有關(guān)聯(lián)動(dòng)態(tài)效果。

因此，雖然參考圖不能對(duì)GUI界面的保護(hù)范圍進(jìn)行限定，但是可以通過(guò)參考圖進(jìn)一步解釋視圖和簡(jiǎn)要說(shuō)明中明確的GUI交互方式，意即如果交互方式的操作屬于GUI的常見(jiàn)操作，即使該過(guò)程未通過(guò)主視圖予以體現(xiàn)，若一般消費(fèi)者通過(guò)參考圖示范的使用場(chǎng)景，并結(jié)合簡(jiǎn)要說(shuō)明已經(jīng)可以清楚理解涉案專(zhuān)利所示界面的實(shí)現(xiàn)方式，那么就可以認(rèn)為已經(jīng)體現(xiàn)并明確了交互方式;參考圖可以用于說(shuō)明其使用方法、使用場(chǎng)所等，但其具體內(nèi)容并非涉案專(zhuān)利的保護(hù)范圍。另外，如果提交的視圖中某個(gè)區(qū)域?yàn)榭瞻讌^(qū)域，應(yīng)該認(rèn)為它的設(shè)計(jì)內(nèi)容為空白，而不能認(rèn)為只要用途相同的界面就落入它的保護(hù)范圍。

二、GUI中能夠用于組合的設(shè)計(jì)特征的特點(diǎn)

GUI的特點(diǎn)在于：一是在三維空間存在多個(gè)層級(jí);二是其靜態(tài)界面通常采用網(wǎng)格化布局的框架結(jié)構(gòu)，因此具有相同或相近用途的同一層級(jí)或區(qū)塊的設(shè)計(jì)特征以及GUI的常見(jiàn)控件通?？梢赃M(jìn)行組合[2];三是其動(dòng)態(tài)界面往往是多個(gè)設(shè)計(jì)特征關(guān)聯(lián)產(chǎn)生，組合時(shí)還要考慮交互方式及效果。故而對(duì)于GUI的組合，需要依據(jù)一般消費(fèi)者的知識(shí)水平和認(rèn)知能力，綜合考慮其界面用途、區(qū)域模塊布局、交互方式、層級(jí)結(jié)構(gòu)等多方面進(jìn)行判斷。

具體到本案，在眾多的組合方式中，如果是靜態(tài)界面的圖案之間的替換，那么因具有明顯啟示可以組合。例如證據(jù)2.1為進(jìn)度條輸入界面，其左側(cè)為可伸縮變化的進(jìn)度條，右側(cè)為外方內(nèi)圓的圖標(biāo)，視圖中未體現(xiàn)且簡(jiǎn)要說(shuō)明中也未解釋該圖標(biāo)的具體交互方式，應(yīng)將其視為單純圖案。證據(jù)2.2為一張涉及GUI的素材圖片，其上每一個(gè)素材都應(yīng)視為單獨(dú)的圖案。由于證據(jù)2.1右側(cè)圖標(biāo)為圖案設(shè)計(jì)，一般消費(fèi)者在其主視圖界面基礎(chǔ)上很容易想到將右側(cè)圖標(biāo)使用其他圖案進(jìn)行替換，因此存在將證據(jù)2.1和證據(jù)2.2中的某一個(gè)圖案進(jìn)行組合的啟示，二者可以組合(參見(jiàn)圖2)。但是如果交互方式和動(dòng)態(tài)效果明顯不同，那么則因不具有啟示不能進(jìn)行組合。例如證據(jù)1.3為進(jìn)度條界面，會(huì)隨著下方手寫(xiě)輸入?yún)^(qū)域中的輸入文字的變化而變化，證據(jù)1.11是游戲界面，其下方是游戲操作區(qū)域，上方是游戲狀態(tài)表現(xiàn)區(qū)域，其上方的進(jìn)度條、星星等圖標(biāo)會(huì)隨著下方操作區(qū)域的變化而變化，證據(jù)1.3和1.11的區(qū)域模塊劃分和動(dòng)態(tài)效果均完全不同，二者不能進(jìn)行組合(參見(jiàn)圖3)。

三、靜態(tài)GUI和動(dòng)態(tài)GUI的判斷

對(duì)于靜態(tài)GUI，應(yīng)當(dāng)考慮區(qū)域模塊布局、交互方式、層級(jí)結(jié)構(gòu)以及各區(qū)域的具體設(shè)計(jì)。具體到本案，以涉案專(zhuān)利設(shè)計(jì)1為例，由于設(shè)計(jì)1主視圖界面與組合后界面的區(qū)域模塊劃分相近，交互方式、進(jìn)度條設(shè)計(jì)區(qū)域中進(jìn)度條所處位置相同，形狀相近，右側(cè)均有三個(gè)并行排列的類(lèi)圓形圖案，上述相同點(diǎn)已經(jīng)使得二者形成了較為接近的整體視覺(jué)效果，其區(qū)別點(diǎn)尚不足以對(duì)整體視覺(jué)效果產(chǎn)生顯著影響。因此涉案專(zhuān)利設(shè)計(jì)1與現(xiàn)有設(shè)計(jì)特征的組合相比不具有明顯區(qū)別，不符合專(zhuān)利法第23條第2款的規(guī)定。

對(duì)于動(dòng)態(tài)GUI，應(yīng)當(dāng)考慮整個(gè)動(dòng)態(tài)變化過(guò)程，不僅包括能夠產(chǎn)生動(dòng)態(tài)效果的各個(gè)模塊設(shè)計(jì)，還包括相互之間形成的變化趨勢(shì)、動(dòng)態(tài)界面的設(shè)計(jì)特征、變化過(guò)程等，作為一個(gè)整體設(shè)計(jì)不可分割。具體到本案，以涉案專(zhuān)利設(shè)計(jì)8為例，將設(shè)計(jì)8與組合后界面對(duì)比時(shí)，盡管二者主視圖界面的設(shè)計(jì)有相似之處，但由于二者的動(dòng)態(tài)變化過(guò)程，即具體的動(dòng)畫(huà)聯(lián)動(dòng)效果明顯不同，體現(xiàn)在中間具體界面的內(nèi)容以及呈現(xiàn)給最終消費(fèi)者的動(dòng)畫(huà)效果亦會(huì)隨之不同，不僅影響消費(fèi)者的視覺(jué)觀感，也使得二者的整體視覺(jué)效果差異顯著。因此涉案專(zhuān)利設(shè)計(jì)8與現(xiàn)有設(shè)計(jì)特征的組合相比存在明顯區(qū)別，符合專(zhuān)利法第23條第2款的規(guī)定。

通過(guò)分析本案，可見(jiàn)在GUI外觀設(shè)計(jì)的無(wú)效審查中，首先，應(yīng)當(dāng)明確其保護(hù)范圍，其界面視圖和交互方式的確定往往需要結(jié)合圖片和簡(jiǎn)要說(shuō)明進(jìn)行客觀判斷。只有清晰界定保護(hù)范圍，才能明確其是否屬于GUI保護(hù)的內(nèi)容，并在具體判斷時(shí)有的放矢，對(duì)判斷客體進(jìn)行針對(duì)性的比對(duì)。其次，無(wú)效請(qǐng)求人在提出無(wú)效理由時(shí)，應(yīng)當(dāng)深入分析各個(gè)特征，選擇合適的無(wú)效理由。組合方式并非越多越好，排列組合雖然增加了無(wú)效理由的數(shù)量，但是并不會(huì)增加無(wú)效的可能性，是否能夠組合，應(yīng)當(dāng)根據(jù)涉案專(zhuān)利的類(lèi)型，綜合考慮其界面用途、區(qū)域模塊布局、交互方式、層級(jí)結(jié)構(gòu)等多方面進(jìn)行判斷。最后，關(guān)于GUI外觀專(zhuān)利的整體視覺(jué)效果，應(yīng)當(dāng)基于不同類(lèi)型的GUI有所不同。比如，對(duì)于單個(gè)靜態(tài)的GUI界面來(lái)說(shuō)，主要考慮區(qū)域模塊布局、交互方式、層級(jí)結(jié)構(gòu)以及各區(qū)域的具體設(shè)計(jì)。如果視圖中未體現(xiàn)，且簡(jiǎn)要說(shuō)明中未解釋某區(qū)域圖標(biāo)的具體交互方式，則將其視為單純圖案。而對(duì)于多界面的GUI及動(dòng)態(tài)GUI，單個(gè)界面的布局往往并不能對(duì)整體視覺(jué)效果有決定性影響，[3]應(yīng)當(dāng)考慮整個(gè)動(dòng)態(tài)變化過(guò)程，不僅包括能夠產(chǎn)生動(dòng)態(tài)效果的各個(gè)模塊設(shè)計(jì)，還包括相互之間形成的變化趨勢(shì)、動(dòng)態(tài)界面的設(shè)計(jì)特征、變化過(guò)程等，作為一個(gè)整體設(shè)計(jì)不可分割。

[1] 《評(píng)析“用于移動(dòng)通信設(shè)備的圖形用戶界面(分享)”的外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)無(wú)效宣告請(qǐng)求案》，鐘華，知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)，2020年6月10日。

[2] 《GUI外觀設(shè)計(jì)的審查標(biāo)準(zhǔn)探索》，樊曉東，知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)，2018年5月12日。

[3] 《GUI審查標(biāo)準(zhǔn)的探索與確立》，樊曉東，知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)，2018年5月12日。

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