為加大《北京市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》(以下簡稱“《條例》”)貫徹實(shí)施力度，提升政策精準(zhǔn)送達(dá)率，北京市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化議事協(xié)調(diào)聯(lián)席會辦公室近期編制發(fā)布了《科技成果轉(zhuǎn)化工作操作指南和典型案例集》。“全國科技創(chuàng)新中心”“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中關(guān)村”公號將以專欄形式陸續(xù)推出“操作指南和典型案例”相關(guān)內(nèi)容，以擴(kuò)大《條例》社會影響力，激發(fā)全社會科技成果創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化動能，加速科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，助力北京加快國際科技創(chuàng)新中心建設(shè)。
本期推出第五篇“科研人員自行實(shí)施職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化”。
科研人員自行實(shí)施職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化
注：
允許自行實(shí)施轉(zhuǎn)化協(xié)議由各單位結(jié)合本單位規(guī)定自行制定。
無正當(dāng)理由是排除單位在需要進(jìn)行戰(zhàn)略布局、不同類型和行業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化特點(diǎn)不同等特殊情況。
（一）適用對象
政府設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)。
（二）辦理流程
科技成果完成人提交自行實(shí)施轉(zhuǎn)化申請;
本單位科技成果轉(zhuǎn)化管理機(jī)構(gòu)對申請進(jìn)行審核;
單位審批(具體決策形式由各單位結(jié)合實(shí)際情況自行確定)，如因單位有正當(dāng)理由可以不同意，駁回申請;
審批同意后，單位與科技成果完成人簽署允許自行實(shí)施轉(zhuǎn)化協(xié)議，約定轉(zhuǎn)化方式、收益分配等內(nèi)容;
由科技成果完成人實(shí)施轉(zhuǎn)化，其間，成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)應(yīng)提供必要的交易信息、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)、交易咨詢、談判指導(dǎo)、技術(shù)支持等服務(wù)。
（三）依據(jù)文件
《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》(2015年修訂);
《條例》(北京市人民代表大會常務(wù)委員會公告〔十五屆〕第19號);
《北京市人民政府關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的指導(dǎo)意見》(京政發(fā)〔2011〕12號);
《北京市專利保護(hù)和促進(jìn)條例》(2021修訂版)。
（四）基本要求
單位自職務(wù)科技成果在本單位登記后無正當(dāng)理由超過一年未組織實(shí)施轉(zhuǎn)化的，科技成果完成人可提供科技成果自行實(shí)施申請材料，以自行投資實(shí)施或者與他人合作實(shí)施轉(zhuǎn)化，單位應(yīng)當(dāng)對科技成果完成人的科技成果轉(zhuǎn)化活動予以支持、配合;
在雙方達(dá)成關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的協(xié)議后，在轉(zhuǎn)化實(shí)施期間，科技成果轉(zhuǎn)化管理機(jī)構(gòu)須提供必要知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)、交易咨詢、談判指導(dǎo)、技術(shù)支持等服務(wù);
不涉及國家安全、國家利益、重大社會公共利益;
涉及向境外轉(zhuǎn)移技術(shù)的，應(yīng)遵循《中國禁止出口限制出口技術(shù)目錄》相關(guān)要求。
（五）提交材料
科技成果自行實(shí)施申請材料;
允許自主實(shí)施轉(zhuǎn)化協(xié)議。
（六）受理部門
各單位科技成果轉(zhuǎn)化管理機(jī)構(gòu)。
（七）辦理時(shí)間
隨時(shí)辦理。
（八）問答
1.科研人員可以自行實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化嗎?
答：根據(jù)《條例》第十一條，單位自職務(wù)科技成果在本單位登記后無正當(dāng)理由超過一年未組織實(shí)施轉(zhuǎn)化的，科技成果完成人可以自行投資實(shí)施或者與他人合作實(shí)施轉(zhuǎn)化，單位應(yīng)當(dāng)對科技成果完成人的科技成果轉(zhuǎn)化活動予以支持、配合。
2.如何理解單位對科研人員自行實(shí)施職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化過程中的支持和配合義務(wù)?
答：參考《條例釋義》第十一條，在雙方達(dá)成關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的協(xié)議后，單位須提供必要的交易信息、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)、交易咨詢、談判指導(dǎo)、技術(shù)支持等。另外，在科技成果轉(zhuǎn)化完成后，單位應(yīng)當(dāng)按照協(xié)議約定，及時(shí)兌現(xiàn)科技成果完成人和參加人的轉(zhuǎn)化收益。此外，《條例》規(guī)定也充分考慮單位正當(dāng)合法權(quán)益的保障，通過設(shè)置“無正當(dāng)理由”這一限制規(guī)定，排除單位在需要進(jìn)行戰(zhàn)略布局、不同類型和行業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化特點(diǎn)不同等特殊情況。同時(shí)，也規(guī)定完成人自主轉(zhuǎn)化的情況下，只可以采取可以自行投資實(shí)施或者與他人共同合作實(shí)施這兩種方式。
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