案情介紹
2021年9月，江蘇省常熟市市場監(jiān)管局接到鹽城市亭湖區(qū)市場監(jiān)管局的相關(guān)線索，稱蘇州市某家居科技有限公司(以下簡稱“A公司”)涉嫌擅自出廠未經(jīng)認證的電熱毯。
接到線索，執(zhí)法人員首先查詢《強制性產(chǎn)品認證實施規(guī)則》，在CNCA-C07-01:2017強制性產(chǎn)品認證實施規(guī)則中的家用和類似用途設(shè)備里查明電熱毯在3C認證范圍內(nèi)。經(jīng)核實，A公司領(lǐng)取有產(chǎn)品名稱為電熱褥墊的中國國家強制性產(chǎn)品認證證書，該證書標示系列、規(guī)格、型號有四種，分別為“RK200*180-8X 420W;RK200(190)*150-8X 420W;RK190*120-8X 290;RK147*56-1X 110W 220V～50Hz”，發(fā)證日期為2019年09月23日，有效期至2024年09月23日。產(chǎn)品標準和技術(shù)要求為GB4706.1—2005.GB4706.8—2008.執(zhí)法人員調(diào)查發(fā)現(xiàn)，A公司于2020年11月1日出廠了1條電熱褥墊樣品至河南省許昌市亭湖區(qū)某電子產(chǎn)品經(jīng)營部，該條電熱褥墊產(chǎn)品包裝箱標注有“生產(chǎn)商：蘇州市吉慕家居科技有限公司”“執(zhí)行標準：GB4706.1—2005.GB4706.8—2008”“產(chǎn)品型號：RK180x70—1X”和“出廠日期：20201101”等信息。結(jié)合詢問筆錄、產(chǎn)品照片、證人旁證等證據(jù)材料，證實A公司于2020年11月1日出廠的型號為RK180x70—1X的電熱褥墊為需經(jīng)3C認證的產(chǎn)品，而A公司持有的中國國家強制性產(chǎn)品認證證書未包含這一產(chǎn)品型號。
觀點分析
本案事實較為清楚，但在如何定性處罰時，辦案機構(gòu)內(nèi)部出現(xiàn)不同觀點。
第一種觀點認為：A公司在出廠涉案產(chǎn)品時所持有的中國國家強制性產(chǎn)品認證證書中并無型號為RK180x70—1X的電熱褥墊，涉嫌違反《強制性產(chǎn)品認證管理規(guī)定》第二條國家規(guī)定的相關(guān)產(chǎn)品必須經(jīng)過認證，并標注認證標志后，方可出廠、銷售、進口或者在其他經(jīng)營活動中使用的規(guī)定，應當依據(jù)《強制性產(chǎn)品認證管理規(guī)定》第四十九條“列入目錄的產(chǎn)品未經(jīng)認證，擅自出廠、銷售、進口或者在其他經(jīng)營活動中使用的，由地方質(zhì)檢兩局依照認證認可條例第六十七條規(guī)定予以處罰”的規(guī)定，轉(zhuǎn)致《中華人民共和國認證認可條例》第六十七條“列入目錄的產(chǎn)品未經(jīng)認證，擅自出廠、銷售、進口或者在其他經(jīng)營活動中使用的，責令改正，處5萬元以上20萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得”的規(guī)定給予行政處罰。
第二種觀點則認為：A公司行為違反《強制性產(chǎn)品認證管理規(guī)定》第二十五條“認證委托人需要擴展其獲證產(chǎn)品覆蓋范圍的，應當向認證機構(gòu)申請認證證書的擴展，認證機構(gòu)應當核查擴展產(chǎn)品與原獲證產(chǎn)品的一致性，確認原認證結(jié)果對擴展產(chǎn)品的有效性。經(jīng)確認合格后，可以根據(jù)認證委托人的要求單獨出具認證證書或者重新出具認證證書”的規(guī)定，應依據(jù)《強制性產(chǎn)品認證管理規(guī)定》第五十四條第三款“違反本規(guī)定第二十五條規(guī)定未按照規(guī)定向認證機構(gòu)申請認證證書擴展，擅自出廠、銷售、進口或者在其他經(jīng)營活動中使用列入目錄產(chǎn)品的，由地方質(zhì)檢兩局責令其改正，處3萬元以下的罰款”的規(guī)定給予行政處罰。
關(guān)于這起案件定性的爭論焦點主要集中在A公司的行為是“未申請證書擴展”還是“未經(jīng)認證”。辦案人員認為：“未申請證書擴展”與“未經(jīng)認證”既有區(qū)別又存在聯(lián)系，要分清兩者需要對“單元劃分原則”有深刻認識。“單元劃分原則”是指產(chǎn)品實施認證時依據(jù)產(chǎn)品的不同特性，對不同單元產(chǎn)品進行劃分的判斷原則，“同一單元”是“未申請證書擴展”與“未經(jīng)認證”之間的區(qū)分標尺。也就是說，依據(jù)產(chǎn)品的單元劃分原則，不同型號的產(chǎn)品可以相互包含，屬于“同一單元”，可以申請證書擴展;不同型號的產(chǎn)品不能相互包含的，不屬于“同一單元”，需要分別申請認證。該案的電熱褥墊，根據(jù)認證機構(gòu)在電熱毯產(chǎn)品認證單元劃分原則是：按產(chǎn)品種類、電源方式、額定電壓、控制方式、發(fā)熱元件、防潮類型、功率范圍等的不同劃分申請單元，涉案型號為RK180×70-1X的電熱褥墊經(jīng)調(diào)查確定，可以認定該案中RK180x70-1X的電熱褥墊為“未申請證書擴展”的產(chǎn)品。
案后思考
從監(jiān)管角度出發(fā)，為保護消費者人身、財產(chǎn)安全，我國對涉及人身健康安全的產(chǎn)品實施強制性產(chǎn)品認證制度(簡稱3C認證制度)，凡是列入3C認證目錄的產(chǎn)品，未經(jīng)3C認證，不得出廠、銷售、進口或者在其他經(jīng)營性活動中使用。對于家用和類似用途設(shè)備的生產(chǎn)企業(yè)，監(jiān)管部門要監(jiān)管與服務并重，從思想根源上增強生產(chǎn)企業(yè)的規(guī)范意識與安全觀念。常熟市市場監(jiān)管局進一步深化對轄區(qū)內(nèi)取得3C證書企業(yè)的業(yè)務指導，以期促進企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量提升。
從行政執(zhí)法角度出發(fā)，辦理3C認證案件需要辦案人員具備較高的業(yè)務素養(yǎng)和專業(yè)知識，同時還要有一定的綜合分析能力。通過本案查處，辦案人員對《強制性產(chǎn)品認證管理規(guī)定》規(guī)定的違反3C認證“一致性”的問題種類進行歸納，主要有四類。第一類為完全未經(jīng)認證，即制造商從未取得過任何3C證書或取得其他類別的3C證書，但未能覆蓋此類產(chǎn)品。只有在這種情況下，產(chǎn)品才屬于完全未經(jīng)認證。第二類為經(jīng)過認證，但實物標注錯誤，即產(chǎn)品型號、規(guī)格參數(shù)實際上與3C證書一致，因印刷銘牌標簽時的疏漏，導致實際標注的部分內(nèi)容與證書不一致。第三類為未按照規(guī)定向認證機構(gòu)申請認證證書變更，擅自出廠、銷售、進口或者在其他經(jīng)營活動中使用列入目錄產(chǎn)品的，即經(jīng)過認證的某類某型號產(chǎn)品，由于一些原因，制造商發(fā)生變更，導致型號、規(guī)格參數(shù)等與原3C證書發(fā)生變化。第四類為經(jīng)過認證后又后續(xù)擴展(增加新款)，重新設(shè)計生產(chǎn)同類產(chǎn)品的新型號，實際情況中還可能會出現(xiàn)混用、誤用等問題。辦案人員要從政策層面、規(guī)則層面和技術(shù)層面多維度綜合考量，抓住案件重點，提高涉及3C認證的執(zhí)法工作的準確性、有效性，這樣才能有效打擊違反3C認證規(guī)定的違法行為。
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