近年來，為了提高申請效率，美國專利商標(biāo)局(USPTO)強烈鼓勵申請人以DOCX格式提交專利申請。根據(jù)USPTO于2021年11月22日在聯(lián)邦公報上發(fā)布的最新規(guī)定[1]，原定于自2022年1月1日起生效的對非DOCX格式申請文件加收的附加官費，將推遲至2023年1月1日起生效。該推遲適用的規(guī)定，將使官方能夠?qū)ζ湫畔⒓夹g(shù)系統(tǒng)進行增強測試，申請人也將有更多的時間來調(diào)整和適應(yīng)以DOCX格式進行專利申請的提交方式。
圖片來源：聯(lián)邦公報
此前，USPTO于2020年8月3日在聯(lián)邦公報中通知[2]，根據(jù)美國專利法細則(Consolidated Patent Rules，即37CFR)37CFR 1.16(u)條規(guī)定，對于根據(jù)美國專利法(Consolidated Patent Laws，即35USC)35USC 111提交的美國發(fā)明專利申請，如申請文件(包括說明書、權(quán)利要求書及摘要)未以DOCX格式遞交，USPTO將會對此額外加收附加官費(大實體USD400 /小實體USD200 /微實體USD100)。
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本規(guī)定覆蓋的專利類型包括正式申請(Non-provisional Utility Applications)和延續(xù)案(含完全延續(xù)案、分案和部分延續(xù)案)，不包括外觀設(shè)計、植物或臨時申請。此要求僅針對說明書、權(quán)利要求書以及摘要，附圖可以包含在上述DOCX文檔里面，或者以PDF格式遞交。DOCX文件中使用的字體必須為官方規(guī)定的字體[3]，且不允許含有修改批注和超鏈接。
USPTO會將申請人遞交的DOCX文件轉(zhuǎn)換為PDF格式(注：申請人無需遞交自行轉(zhuǎn)換的PDF文件)，申請人須仔細核查轉(zhuǎn)換完成的PDF文件(注：由美國律師進行核查將可能產(chǎn)生額外費用)。根據(jù)官方宣布的重要政策調(diào)整[4]，由于轉(zhuǎn)換后的文件與原始文件可能會出現(xiàn)差異，所以官方規(guī)定將申請人遞交的DOCX視為權(quán)威文件(源文件或證據(jù)副本);但DOCX文件只會留存一年，這就意味著，如果文件在轉(zhuǎn)換成PDF后與原始文件出現(xiàn)差異，則申請人必須在遞交文件起的一年內(nèi)向官方提出修改請求，若超過規(guī)定時間才請求更正，則官方可不批準(zhǔn)更正請求。
雖然，目前僅規(guī)定新申請階段需以DOCX格式提交專利文件，但是官方預(yù)計該規(guī)定將來也會運用到其他階段。
在2023年1月1日生效前的過渡期間，申請人可通過專利中心培訓(xùn)模式(Patent Center Training Mode)來測試和熟悉相關(guān)程序。
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以下是官方對于部分高頻問題的回答(來自USPTO官網(wǎng)[5])：
1. DOCX文檔是否必須使用 Microsoft Word?
不是必須，可使用的軟件包括Microsoft Word(2007或更高版本)，Google Docs，Office Online，LibreOffice 和 Pages for Mac 等。
2. 哪種類型的文件或者遞交方式可以避免產(chǎn)生非DOCX附加費？
該附加費僅涉及根據(jù)35 USC111(a)提交的新申請，且申請文件(說明書、權(quán)利要求和摘要)是以非DOCX格式遞交。其他類型文件或通過其他方式提交申請，仍然可以為PDF版本遞交，不會產(chǎn)生附加費。
3. DOCX文件中的元數(shù)據(jù)（metadata）會如何處理？
元數(shù)據(jù)一般由申請人在提交前刪除。但是，如果在系統(tǒng)驗證過程中發(fā)現(xiàn)元數(shù)據(jù)，則會在提交前自動刪除。元數(shù)據(jù)包括作者、公司、最后修改時間等信息。唯一被保留的信息是文件大小、頁數(shù)和字數(shù)。美國專利商標(biāo)局下發(fā)的DOCX文件(例如審查意見)也將被刪除元數(shù)據(jù)。
4. 是否可以將說明書、權(quán)利要求書、摘要以及附圖合成一個DOCX文件遞交？
若在EFS-Web中遞交，不能合成一個DOCX文件，每個部分須單獨遞交;若在Patent Center中遞交，則可以將各個部分作為一個文檔遞交。
5. 包含化學(xué)結(jié)構(gòu)、方程式等形式的申請文件是否能在DOCX中正確顯示？
DOCX服務(wù)完全支持Math ML等方程式編輯軟件和Chem Draw等化學(xué)結(jié)構(gòu)編輯軟件。美國專利商標(biāo)局對含有化學(xué)結(jié)構(gòu)和數(shù)學(xué)公式的文件進行了廣泛的DOCX測試，在使用經(jīng)官方認可的字體的前提下，Patent Center和EFS-Web能夠以高保真和正確的方式存儲和處理DOCX文件。字體可參閱官網(wǎng)DOCX資源部分的支持字體列表。
6. 要求使用DOCX格式是否多此一舉？
實際上，情況恰恰相反。美國專利商標(biāo)局進行了一項研究，發(fā)現(xiàn)80%以上的申請是以DOCX格式撰寫的。本規(guī)定生效后，因為系統(tǒng)會自動將源文件轉(zhuǎn)換為PDF，省去了申請人在提交前將文件轉(zhuǎn)換成PDF的步驟。
審 稿：王雯雯 華進涉外專利事業(yè)部
參考來源：
[1] USPTO于2021年11月22日聯(lián)邦公報更新非DOCX附加官費生效日期：
http://www.federalregister.gov/documents/2021/11/22/2021-25368/setting-and-adjusting-patent-fees-during-fiscal-year-2020
[2] USPTO于2020年08月03日下發(fā)專利費用調(diào)整的最終規(guī)則：
http://www.federalregister.gov/documents/2020/08/03/2020-16559/setting-and-adjusting-patent-fees-during-fiscal-year-2020
[3]DOCX Supported Font List:
http://www.uspto.gov/sites/default/files/documents/DOCX%20Supported%20Font%20List%20_4_15_20.pdf
[4]Submitting Patent Applications in Structured Text Format andReliance on the Text Version as the Source or Evidentiary Copy(86FR 29571):
http://www.federalregister.gov/documents/2021/06/02/2021-11256/submitting-patent-applications-in-structured-text-format-and-reliance-on-the-text-version-as-the
[5]有關(guān)使用DOCX提交專利文件的官方問答：http://www.uspto.gov/patents/docx
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