2015版ISO/IEC 17021-1《合格評(píng)定管理體系審核與認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求 第一部分：要求》(以下簡(jiǎn)稱“標(biāo)準(zhǔn)”)發(fā)布實(shí)施至今已有數(shù)年時(shí)間，但在審核實(shí)踐中，對(duì)該標(biāo)準(zhǔn)中有關(guān)再認(rèn)證的要求，尚存在一些不同的理解，給認(rèn)證機(jī)構(gòu)和獲證客戶的再認(rèn)證工作帶來一定的困惑。
近期，筆者遇到了兩個(gè)案例，引發(fā)了對(duì)再認(rèn)證審核實(shí)施時(shí)機(jī)問題的一些思考。
案例一
某獲證企業(yè)重組改制，其QMS證書將于2020年6月30日到期，企業(yè)在6月29日提出再認(rèn)證申請(qǐng)，但由于企業(yè)尚處于重組改制中，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)無法正常進(jìn)行，暫無法接受再認(rèn)證審核，預(yù)計(jì)2020年10月31日完成重組改制，恢復(fù)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，屆時(shí)可接受審核。企業(yè)希望到時(shí)能按再認(rèn)證接受審核并換發(fā)證書。認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否可以受理申請(qǐng)，并按企業(yè)要求的時(shí)間實(shí)施再認(rèn)證審核?
筆者認(rèn)為，認(rèn)證機(jī)構(gòu)只要在證書到期(2020年6月30日)前進(jìn)行了部分再認(rèn)證活動(dòng)(如正在進(jìn)行申請(qǐng)?jiān)u審)，滿足受理?xiàng)l件后，即可受理申請(qǐng)，并按企業(yè)要求的時(shí)間實(shí)施再認(rèn)證審核，可據(jù)此作出再認(rèn)證決定，換發(fā)認(rèn)證證書。新證書的生效日期應(yīng)不早于再認(rèn)證決定日期，終止日期應(yīng)基于上一個(gè)認(rèn)證周期。其理由如下：
標(biāo)準(zhǔn)9.6.3.2.5條款要求，“在認(rèn)證到期后，如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)能夠在6個(gè)月內(nèi)完成未盡的再認(rèn)證活動(dòng)，則可以恢復(fù)認(rèn)證，否則應(yīng)至少進(jìn)行一次第二階段才能恢復(fù)認(rèn)證。證書的生效日期應(yīng)不早于再認(rèn)證決定日期，終止日期應(yīng)基于上一個(gè)認(rèn)證周期”。筆者認(rèn)為，該條款說明，對(duì)已失效的認(rèn)證可以恢復(fù)認(rèn)證，即如果滿足了認(rèn)證到期半年內(nèi)完成未盡再認(rèn)證活動(dòng)或再實(shí)施一次補(bǔ)充的第二階段審核等條件后，可以恢復(fù)認(rèn)證。新證書的生效日期應(yīng)不早于再認(rèn)證決定日期，終止日期應(yīng)基于上一個(gè)認(rèn)證周期。在這種情況下，新證書的有效期會(huì)短于3年。在本案例中，如果在11月5日完成再認(rèn)證審核，并于11月10日作出再認(rèn)證決定，則新證書的生效日期是2020年11月10日，終止日期為2023年6月30日，證書有效期僅為2年零7個(gè)月又20天。
根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)引言中的定義，認(rèn)證活動(dòng)是構(gòu)成從申請(qǐng)?jiān)u審到認(rèn)證終止的整個(gè)認(rèn)證過程的單項(xiàng)活動(dòng)。因此，再認(rèn)證活動(dòng)即可包括再認(rèn)證的申請(qǐng)?jiān)u審、審核策劃、審核實(shí)施、不符合整改及驗(yàn)證和認(rèn)證決定等單項(xiàng)活動(dòng)。那么，標(biāo)準(zhǔn)9.6.3.2.5條款中的“未盡的再認(rèn)證活動(dòng)”可包括未完成的以上所述的一項(xiàng)或幾項(xiàng)活動(dòng)。按照認(rèn)證活動(dòng)流程的先后順序，“未盡的再認(rèn)證活動(dòng)”至少應(yīng)處于正在進(jìn)行申請(qǐng)?jiān)u審狀態(tài)，才符合標(biāo)準(zhǔn)該條款的要求，即在證書到期時(shí)，獲證客戶已提交再認(rèn)證申請(qǐng)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)已與客戶進(jìn)行初步信息溝通，并至少正在進(jìn)行申請(qǐng)?jiān)u審。
但應(yīng)注意，標(biāo)準(zhǔn)9.6.3.1.1條款規(guī)定：“再認(rèn)證審核的目的是確認(rèn)管理體系作為一個(gè)整體的持續(xù)符合性與有效性，以及與認(rèn)證范圍的持續(xù)相關(guān)性和適宜性。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)策劃并實(shí)施再認(rèn)證審核，以評(píng)價(jià)獲證客戶是否持續(xù)滿足相關(guān)管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的所有要求。上述策劃和實(shí)施應(yīng)及時(shí)進(jìn)行，以便認(rèn)證能在到期前及時(shí)更新”。因此，再認(rèn)證審核的策劃和實(shí)施一般應(yīng)在認(rèn)證證書處于有效狀態(tài)，獲證客戶已提出再認(rèn)證申請(qǐng)的條件下進(jìn)行，且應(yīng)保證在證書到期前完成再認(rèn)證決定。由此可見，標(biāo)準(zhǔn)9.6.3.2.5條款中的“恢復(fù)認(rèn)證”僅是針對(duì)特殊情況而采取一種特殊的處理方式，我們不應(yīng)將“恢復(fù)認(rèn)證”這種特殊的處理方式變成常規(guī)的處理方式而廣泛采用，否則，說明認(rèn)證機(jī)構(gòu)在再認(rèn)證審核的策劃與實(shí)施方面存在問題和不足，不符合本標(biāo)準(zhǔn)9.6.3.1.1條款關(guān)于再認(rèn)證審核的“上述策劃和實(shí)施應(yīng)及時(shí)進(jìn)行，以便認(rèn)證能在到期前及時(shí)更新”的要求，將增大認(rèn)證機(jī)構(gòu)的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
綜上所述，再認(rèn)證審核一般應(yīng)在證書到期前實(shí)施，且應(yīng)保證在證書到期前完成再認(rèn)證決定。在特殊情況下，再認(rèn)證審核可在證書到期后實(shí)施，但至少應(yīng)在證書到期前實(shí)施了部分再認(rèn)證活動(dòng)，如正在進(jìn)行申請(qǐng)?jiān)u審?；謴?fù)認(rèn)證后，新證書的生效日期應(yīng)不早于再認(rèn)證決定日期，終止日期應(yīng)基于上一個(gè)認(rèn)證周期。
案例二
某獲證企業(yè)因受區(qū)域環(huán)境保護(hù)政策影響而異地搬遷，其QMS證書因企業(yè)搬遷無法正常生產(chǎn)而處于暫停狀態(tài)，并將于2021年5月31日到期。企業(yè)完成搬遷，恢復(fù)正常生產(chǎn)后，于4月30日提出QMS暫停轉(zhuǎn)恢復(fù)+再認(rèn)證申請(qǐng)，希望在證書到期前實(shí)施暫停轉(zhuǎn)恢復(fù)+再認(rèn)證審核，恢復(fù)認(rèn)證并換發(fā)證書。認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否可以受理申請(qǐng)，并實(shí)施暫停轉(zhuǎn)恢復(fù)+再認(rèn)證審核?
筆者認(rèn)為，該企業(yè)QMS證書雖尚處于暫停狀態(tài)，但企業(yè)已完成搬遷，恢復(fù)了正常生產(chǎn)，造成證書暫停的原因已消除，且證書尚未到期，具備恢復(fù)認(rèn)證的條件，因此，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以受理申請(qǐng)，暫停轉(zhuǎn)恢復(fù)審核與再認(rèn)證審核可一并進(jìn)行。其理由是：
根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)9.6.3.1.1條款關(guān)于再認(rèn)證審核的目的及其策劃和實(shí)施的要求，再認(rèn)證審核的策劃和實(shí)施一般應(yīng)在認(rèn)證證書處于有效狀態(tài)，獲證客戶已提出再認(rèn)證申請(qǐng)的條件下進(jìn)行，且應(yīng)保證在證書到期前完成再認(rèn)證決定。但在審核實(shí)踐中，還會(huì)遇到各種特殊情況，我們不應(yīng)簡(jiǎn)單、機(jī)械地執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)要求，而應(yīng)基于認(rèn)證的初衷，本著為客戶著想，努力增強(qiáng)顧客滿意度的心態(tài)，具體問題具體分析，妥善予以處理。
如果獲證企業(yè)的證書尚處于暫停狀態(tài)，但造成證書暫停的原因已消除，企業(yè)申請(qǐng)恢復(fù)認(rèn)證并實(shí)施再認(rèn)證審核，此時(shí)如果證書尚未到期，筆者認(rèn)為則可以受理申請(qǐng)，暫停轉(zhuǎn)恢復(fù)審核與再認(rèn)證審核可一并進(jìn)行，而無需分別實(shí)施。其理由是：此時(shí)可以視作先恢復(fù)認(rèn)證，再實(shí)施再認(rèn)證審核，只是時(shí)間間隔極短，難以明確區(qū)分而已。這樣既可提高可操作性，又可減少獲證企業(yè)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證審核的工作量。但其前提是獲證企業(yè)已消除造成證書暫停的原因，暫停轉(zhuǎn)恢復(fù)審核能夠給出推薦恢復(fù)認(rèn)證的結(jié)論，否則無法實(shí)施再認(rèn)證審核。如果證書已到期，則不應(yīng)受理此種申請(qǐng)，只能按初次認(rèn)證重新申請(qǐng)。因?yàn)樽C書已失效，無法恢復(fù)認(rèn)證，也無法實(shí)施再認(rèn)證審核。
結(jié)語
再認(rèn)證審核一般應(yīng)在證書到期前實(shí)施，且應(yīng)保證在證書到期前完成再認(rèn)證決定。在特殊情況下，再認(rèn)證審核可在證書到期后實(shí)施，但至少應(yīng)在證書到期前實(shí)施了部分再認(rèn)證活動(dòng)。如果認(rèn)證證書處于暫停狀態(tài)，是否可以實(shí)施再認(rèn)證審核應(yīng)酌情處置。
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