12月27日，浦東新區(qū)檢察院召開(kāi)“企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作”新聞發(fā)布會(huì)，通報(bào)了在全國(guó)具有典型意義的異地企業(yè)合規(guī)協(xié)作的假冒注冊(cè)商標(biāo)案件，浦東新區(qū)檢察院和信通院知識(shí)產(chǎn)權(quán)與創(chuàng)新發(fā)展中心共同發(fā)布了《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)指引(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《指引》)，這是全市首個(gè)專項(xiàng)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)指引，為涉知產(chǎn)類企業(yè)合規(guī)有效評(píng)估提供了規(guī)范指引，也為全市知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的制定提供了浦東樣本。

為什么要發(fā)布“指引”？“指引”到底指引了什么？

制定目的

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理，確保公司管理和各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法合規(guī)，推動(dòng)企業(yè)全面加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理，提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平，保障企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的含義

企業(yè)及其員工因知識(shí)產(chǎn)權(quán)不合規(guī)行為，引發(fā)法律責(zé)任，造成刑事追責(zé)、經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響。涉知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于：專利權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)、商標(biāo)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)、著作權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)秘密風(fēng)險(xiǎn)等。

五大合規(guī)原則

獨(dú)立性、有效性、全面性、動(dòng)態(tài)性和可查性原則。

應(yīng)組建的合規(guī)體系

組織體系、制度體系、運(yùn)行體系、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別處置體系等。

合規(guī)體系的具體內(nèi)容有哪些呢？

合規(guī)管理組織體系

合規(guī)職責(zé)：企業(yè)可根據(jù)自身行業(yè)性質(zhì)、經(jīng)營(yíng)規(guī)模等合理選擇和設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)部門或合規(guī)人員，組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督合規(guī)管理工作，在直接負(fù)責(zé)各項(xiàng)合規(guī)管理工作的同時(shí)為其他部門提供合規(guī)管理支持，并確保其對(duì)涉及重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的一票否決權(quán)。

組織保障：企業(yè)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)履行必要的合規(guī)管理職責(zé)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)計(jì)劃制定與執(zhí)行給予支持，確保合規(guī)部門(人員)行使職權(quán)的獨(dú)立，保障資源充足。

合規(guī)管理制度體系

合規(guī)審查：企業(yè)應(yīng)建立健全規(guī)范化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)管理和決策流程，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)審查作為規(guī)章制度制定、重大事項(xiàng)決策、重要合同簽訂、重大項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)等經(jīng)營(yíng)管理行為的必經(jīng)程序，及時(shí)對(duì)不合規(guī)的內(nèi)容提出修改建議，未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施。

合規(guī)監(jiān)察：企業(yè)應(yīng)定期對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)體系進(jìn)行合規(guī)監(jiān)察，由合規(guī)管理部門人員落實(shí)實(shí)施，并形成合規(guī)監(jiān)察報(bào)告。監(jiān)察內(nèi)容主要包括對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)體系運(yùn)行有效性的評(píng)價(jià)和對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，以確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

不合規(guī)調(diào)查：企業(yè)應(yīng)建立不合規(guī)的調(diào)查制度，堅(jiān)持公平、公正的調(diào)查原則，及時(shí)、徹底地調(diào)查對(duì)本企業(yè)及員工或有關(guān)第三方不當(dāng)行為的任何指控或懷疑。

合規(guī)文化：企業(yè)應(yīng)建立對(duì)技術(shù)人員、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員、全體員工分層級(jí)合規(guī)培訓(xùn)制度。從增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值觀、營(yíng)造崇尚創(chuàng)新尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的氛圍、重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣傳教育等方進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化的建設(shè);結(jié)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度建設(shè)和人才建設(shè)，構(gòu)建有利于調(diào)動(dòng)企業(yè)員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作積極性的激勵(lì)機(jī)制，樹(shù)立尊重和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)形象。

合規(guī)管理運(yùn)行體系

獲取合規(guī)：企業(yè)應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)注冊(cè)登記各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)，明確有關(guān)專利申請(qǐng)、集成電路布圖設(shè)計(jì)登記、商標(biāo)注冊(cè)、著作權(quán)登記、商業(yè)秘密保護(hù)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取及其后續(xù)維護(hù)或主動(dòng)放棄的管理措施和工作程序。

維護(hù)合規(guī)：企業(yè)應(yīng)明晰處置和運(yùn)營(yíng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定，明確職務(wù)發(fā)明成果的界定條件以及委托或合作開(kāi)發(fā)成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬的處置原則，明確有關(guān)專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可、投資、質(zhì)押的管理措施和工作程序。

運(yùn)用合規(guī)：企業(yè)應(yīng)注重生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，明確在原材料及設(shè)備采購(gòu)(包括軟件等)、技術(shù)和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓(許可)與合作、委托加工、產(chǎn)品銷售、廣告宣傳或展銷、招投標(biāo)、進(jìn)出口貿(mào)易、企業(yè)合資及并購(gòu)和上市等環(huán)節(jié)中所可能涉及的各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)的管理措施和工作程序：

(一)企業(yè)采購(gòu)活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。

(二)企業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。

(三)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。

(四)企業(yè)營(yíng)銷活動(dòng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。

上市審查：企業(yè)上市前，應(yīng)對(duì)已有的無(wú)形資產(chǎn)的法律狀態(tài)、存續(xù)年限、法律風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行整體的評(píng)估與規(guī)劃;對(duì)上市公司準(zhǔn)備使用的無(wú)形資產(chǎn)的權(quán)屬和法律狀態(tài)以及招股說(shuō)明書中的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行審查;完整地披露知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取、喪失、轉(zhuǎn)讓等信息。

涉外業(yè)務(wù)：企業(yè)應(yīng)積極開(kāi)展涉外業(yè)務(wù)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局;對(duì)擬引進(jìn)的技術(shù)或者產(chǎn)品的相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行調(diào)查分析，并對(duì)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合評(píng)估;簽訂技術(shù)或產(chǎn)品引進(jìn)合同、輸出合同(包括代理合同)應(yīng)明確技術(shù)或產(chǎn)品引進(jìn)的許可方式和范圍、后續(xù)改進(jìn)成果的歸屬和分享、權(quán)利維護(hù)、雙方的保密責(zé)任和義務(wù)、引進(jìn)技術(shù)或產(chǎn)品發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)時(shí)供方應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任等內(nèi)容。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別處置體系

識(shí)別與預(yù)警：企業(yè)應(yīng)通過(guò)完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息收集機(jī)制，全面系統(tǒng)梳理企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中可能存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)類別、風(fēng)險(xiǎn)形成因素、可能發(fā)生的后果及發(fā)生的概率等展開(kāi)系統(tǒng)分析，對(duì)有典型意義、普遍存在的以及可能造成嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)及時(shí)發(fā)布預(yù)警。

風(fēng)險(xiǎn)檢查：企業(yè)應(yīng)由合規(guī)管理部門人員牽頭，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)企業(yè)各項(xiàng)合規(guī)檢查工作，可抽調(diào)相關(guān)部門人員共同組成檢查組，根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)情況定期開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)檢查。

針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)檢查組應(yīng)提出整改建議，各部門提出具體解決方案，解決方案經(jīng)合規(guī)檢查組確認(rèn)后，由合規(guī)管理機(jī)構(gòu)督促各部門積極落實(shí)整改方案。

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)：企業(yè)可對(duì)所識(shí)別的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分為三類：重大知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、中等知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、一般知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

(一)重大知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)包括：法律、規(guī)則、準(zhǔn)則以及地方法治環(huán)境的重大變化對(duì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn);監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的各類處罰決定、監(jiān)管意見(jiàn)、風(fēng)險(xiǎn)提示等情況;向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送證明性材料、專項(xiàng)匯報(bào)材料、監(jiān)管意見(jiàn)落實(shí)整改情況、各類合規(guī)材料等相關(guān)情況;業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中存在的違反法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的重大知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)信息;各類制度文件中存在的不符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則要求的情況;因知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)問(wèn)題導(dǎo)致企業(yè)被訴的情況;其他應(yīng)被確定為重要合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)。

(二)中等知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)包括：企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中新出現(xiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)或原有風(fēng)險(xiǎn)的變化;既定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案執(zhí)行情況及執(zhí)行效果發(fā)生變化，不能全部達(dá)到原來(lái)目標(biāo);對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)可能存在一定影響，但影響較小或未來(lái)造成直接損失較小;其他可以被認(rèn)定為中等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)。

(三)除上述重要知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、中等知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)外，企業(yè)對(duì)推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理、提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平、保障公司持續(xù)健康發(fā)展影響較小，需要通過(guò)加強(qiáng)管理等方式進(jìn)行完善的事項(xiàng)，作為一般知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行管理。

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：企業(yè)應(yīng)根據(jù)不同的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)類型制定和選擇知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，應(yīng)對(duì)方案應(yīng)包括總體方案和專項(xiàng)方案。

問(wèn)責(zé)機(jī)制：企業(yè)根據(jù)自身情況制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)責(zé)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)績(jī)效目標(biāo)、績(jī)效獎(jiǎng)金和其他激勵(lì)措施進(jìn)行定期評(píng)審，以驗(yàn)證是否有適當(dāng)?shù)拇胧﹣?lái)防止不合規(guī)行為;對(duì)違反企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)、目標(biāo)、制度和要求的人員，進(jìn)行適當(dāng)?shù)募o(jì)律處分，必要時(shí)追究相關(guān)責(zé)任。

第三方監(jiān)督評(píng)估體系

設(shè)計(jì)評(píng)估：合規(guī)管理體系設(shè)計(jì)的有效性評(píng)估和審查標(biāo)準(zhǔn)主要有：(一)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)估;(二)政策和程序安排;(三)培訓(xùn)和溝通安排;(四)舉報(bào)和調(diào)查機(jī)制;(五)執(zhí)行和保障機(jī)構(gòu);(六)第三方監(jiān)管機(jī)制。

執(zhí)行評(píng)估：合規(guī)管理體系執(zhí)行的有效性評(píng)估和審查標(biāo)準(zhǔn)主要有：(一)資源配置;(二)職責(zé)權(quán)限;(三)合規(guī)意識(shí);(四)合規(guī)管理能力;(五)獎(jiǎng)懲機(jī)制;(六)文件化信息管理。

質(zhì)效評(píng)估：合規(guī)管理體系效果的有效性評(píng)估和審查標(biāo)準(zhǔn)主要有：(一)合規(guī)文化;(二)合規(guī)目標(biāo);(三)可持續(xù)發(fā)展能力;(四)違規(guī)事件及其處理。

中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)提供iso體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)查詢，檢驗(yàn)檢測(cè)、認(rèn)證認(rèn)可、資質(zhì)資格、計(jì)量校準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)一站式行業(yè)企業(yè)服務(wù)平臺(tái)。中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)為檢測(cè)行業(yè)相關(guān)檢驗(yàn)、檢測(cè)、認(rèn)證、計(jì)量、校準(zhǔn)機(jī)構(gòu)，儀器設(shè)備、耗材、配件、試劑、標(biāo)準(zhǔn)品供應(yīng)商，法規(guī)咨詢、標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)、實(shí)驗(yàn)室軟件提供商提供包括品牌宣傳、產(chǎn)品展示、技術(shù)交流、新品推薦等全方位推廣服務(wù)。這個(gè)問(wèn)題就給大家解答到這里了，如還需要了解更多專業(yè)性問(wèn)題可以撥打中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)在線客服13550333441。為您提供全面檢測(cè)、認(rèn)證、商標(biāo)、專利、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)法律法規(guī)知識(shí)資訊，包括商標(biāo)注冊(cè)、食品檢測(cè)、第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)檢測(cè)、環(huán)境檢測(cè)、管理體系認(rèn)證、服務(wù)體系認(rèn)證、產(chǎn)品認(rèn)證、版權(quán)登記、專利申請(qǐng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、檢測(cè)法、認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)等信息，中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)為檢測(cè)認(rèn)證商標(biāo)專利從業(yè)者提供多種檢測(cè)、認(rèn)證、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)、商標(biāo)、專利的轉(zhuǎn)讓代理查詢法律法規(guī)，咨詢輔導(dǎo)等知識(shí)。

本文內(nèi)容整合網(wǎng)站：中國(guó)政府網(wǎng)、百度百科、知乎、市場(chǎng)監(jiān)督總局 、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局

免責(zé)聲明：本文部分內(nèi)容根據(jù)網(wǎng)絡(luò)信息整理，文章版權(quán)歸原作者所有。向原作者致敬！發(fā)布旨在積善利他，如涉及作品內(nèi)容、版權(quán)和其它問(wèn)題，請(qǐng)跟我們聯(lián)系刪除并致歉！

本文來(lái)源： http://bqlw.net/news/202201/xwif_21598.html