新年伊始，科創(chuàng)板又開始了新一輪逐鹿打新。過去一年，我們看到了中國高科技企業(yè)在科創(chuàng)板乘風(fēng)破浪昂揚發(fā)展，展現(xiàn)了科創(chuàng)板作為國家高科技領(lǐng)域“孵化器”的重要推動作用，同時發(fā)揮著我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的改革“試驗田”功能。上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板至今，已有383家企業(yè)成功登陸上市，總市值更是超過了5萬億元，有效驅(qū)動傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級，助力中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展?？苿?chuàng)板自開放注冊以來，不少企業(yè)因知識產(chǎn)權(quán)審核問題被阻攔在科創(chuàng)板IPO門外，因此，本文圍繞科創(chuàng)板設(shè)立背景、企業(yè)上市遇到的問題、科創(chuàng)板企業(yè)專利現(xiàn)狀和科創(chuàng)企業(yè)面臨的專利風(fēng)險等問題，為科創(chuàng)板擬IPO企業(yè)增強知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險意識拋磚引玉。
>>> 科創(chuàng)板設(shè)立背景及企業(yè)上市問題
2018年11月5日，上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制。
2019年1月23日，中央全面深化改革委員會第六次會議審議通過了《在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制總體實施方案》《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》。
2020年3月，證監(jiān)會出臺《科創(chuàng)屬性評價指引(試行)》，即科創(chuàng)屬性評價指標(biāo)“3+5”，2021年4月16日，證監(jiān)會修訂公布了該評價指引，新增“研發(fā)人員占比超過10%的”的注冊要求，進(jìn)一步完善了科創(chuàng)屬性的篩選標(biāo)準(zhǔn)，形成“4+5”的評價指標(biāo)。
科創(chuàng)板的成功設(shè)立將更好地服務(wù)在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具備核心技術(shù)、行業(yè)領(lǐng)先、有良好發(fā)展前景的優(yōu)質(zhì)企業(yè)，進(jìn)一步完善支持創(chuàng)新的資本形成機制。
知識產(chǎn)權(quán)作為科創(chuàng)屬性評價的“硬”指標(biāo)，反映出企業(yè)核心技術(shù)成果商業(yè)化過程中的行業(yè)競爭力，是IPO上市前后最為關(guān)鍵的審查環(huán)節(jié)之一。據(jù)圖1統(tǒng)計，截至2021年12月29日，有將近200家擬科創(chuàng)板IPO企業(yè)“折戟”，而知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬糾紛、與知識產(chǎn)權(quán)緊密結(jié)合的技術(shù)先進(jìn)性信息披露等成為阻礙上市的核心問題。
?圖1 科創(chuàng)板企業(yè)上市情況
(以上信息來自公開數(shù)據(jù)整理)
下文將從企業(yè)的多維度專利現(xiàn)狀分析，以及專利糾紛風(fēng)險角度出發(fā)，為科創(chuàng)板擬IPO企業(yè)如何加強知識產(chǎn)權(quán)工作，順利登陸科創(chuàng)板提供借鑒和參考。
>>> 科創(chuàng)板企業(yè)專利現(xiàn)狀與風(fēng)險分析
從圖2可以看出，科創(chuàng)板已上市企業(yè)在科技創(chuàng)新方面，專利成果產(chǎn)出數(shù)量逐年快速增加，逐步強化核心技術(shù)研發(fā)的領(lǐng)先優(yōu)勢，突出了“核心技術(shù)與研發(fā)進(jìn)展”關(guān)鍵內(nèi)容的披露要求，嚴(yán)格匹配科創(chuàng)屬性評價標(biāo)準(zhǔn)，體現(xiàn)了科創(chuàng)企業(yè)“硬”科技底色。
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圖2 科創(chuàng)板企業(yè)專利申請趨勢
但從(圖3)已上市企業(yè)2019年、2020年以及2021年專利申請數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，其上市前后1~3年內(nèi)專利申請量有較為明顯的的增長。
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圖3 不同年度科創(chuàng)板上市企業(yè)的專利申請趨勢
首先，從專利申請趨勢(圖2和圖3)可以看出，國內(nèi)科創(chuàng)上市企業(yè)專利申請逐年增加，但是部分企業(yè)(如：“上海芯龍半導(dǎo)體”上市前專利“突擊”)為滿足科創(chuàng)板上市要求集中申請的現(xiàn)象普遍存在。
其次，作為科創(chuàng)板上市企業(yè)，其掌握的核心技術(shù)應(yīng)當(dāng)在國內(nèi)外重點市場得到較好的專利布局。進(jìn)一步分析科創(chuàng)板上市企業(yè)的海外專利布局現(xiàn)狀(圖4)，可以看出美國和歐洲是科創(chuàng)上市企業(yè)對標(biāo)國際最為重視的海外市場，通過WIPO(世界知識產(chǎn)權(quán)組織)申請PCT專利進(jìn)而布局海外是多數(shù)科創(chuàng)板上市企業(yè)的主要選擇途徑。
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圖4 科創(chuàng)企業(yè)海外專利布局情況
接著，從智慧芽數(shù)據(jù)庫的專利價值和合享數(shù)據(jù)庫的價值度兩個維度分析(圖5)可以發(fā)現(xiàn)，目前科創(chuàng)板上市企業(yè)已經(jīng)擁有較多數(shù)量的高價值專利，但是低價值專利的占比仍然較高，整體上，與國際先進(jìn)高科技企業(yè)核心專利技術(shù)持有量仍有一定的差距。說明科創(chuàng)板上市企業(yè)整體評價看已具備關(guān)鍵核心技術(shù)的創(chuàng)造能力，但高價值專利數(shù)量占比少的問題不可忽視，反映出企業(yè)研發(fā)產(chǎn)出存在管理缺陷，影響企業(yè)上市后的可持性發(fā)展評價。
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圖5 科創(chuàng)板企業(yè)專利價值分布
另從專利文本質(zhì)量評價維度看，科創(chuàng)上市企業(yè)專利申請權(quán)利要求數(shù)量較多(圖6)，表明科創(chuàng)板上市企業(yè)的專利保護(hù)意識相對較高，保護(hù)效力明顯較低的專利占比較小。其中作為科創(chuàng)板上市企業(yè)保駕護(hù)航的優(yōu)質(zhì)專利代理機構(gòu)功不可沒(圖7)，可以作為擬科創(chuàng)上市企業(yè)選擇的參考。以上說明科創(chuàng)板企業(yè)專利質(zhì)量整體較好，優(yōu)質(zhì)專利代理機構(gòu)是其首選。
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圖6 科創(chuàng)板企業(yè)權(quán)利要求數(shù)分布
?圖7 專利代理機構(gòu)代理科創(chuàng)板企業(yè)專利申請量排名
上述針對科創(chuàng)板企業(yè)的整體分析結(jié)論可以作為后備上市企業(yè)的參考，為擬IPO企業(yè)提升知識產(chǎn)權(quán)綜合水平提供借鑒。與此同時，科創(chuàng)板上市企業(yè)面臨的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險也是重點梳理的關(guān)鍵問題。
從全球來看，近10年來，專利侵權(quán)案件數(shù)量持續(xù)呈現(xiàn)高發(fā)態(tài)勢(圖8)。
圖8 近10年全球?qū)＠謾?quán)訴訟案件
自2019年6月科創(chuàng)板正式開板以來，已有多家企業(yè)在上市過程中遭遇知識產(chǎn)權(quán)法律問題阻攔，雖然近年侵權(quán)糾紛呈現(xiàn)出多樣化的“非理性”趨勢，但通過專利訴訟仍然是競爭對手最慣用的“狙擊”工具。據(jù)不完全統(tǒng)計，上交所已累計發(fā)布超百份專利涉訴公告(圖9)，并且訴訟時間不斷提前、商業(yè)競爭屬性持續(xù)攀升。
圖9 近10年科創(chuàng)板企業(yè)專利侵權(quán)訴訟案件
專利權(quán)屬風(fēng)險也不容小覷。雖然近3～5年的已立案案件暫未披露(圖10)，但2019年作為科創(chuàng)板的開放第一年，就見證了專利權(quán)屬糾紛案件數(shù)量的爆發(fā)增長，更多有關(guān)擬上市企業(yè)的專利權(quán)屬訴訟糾紛見諸報道，逐漸成為擋在科創(chuàng)企業(yè)上市路上的另一只攔路虎。專利權(quán)屬糾紛在已上市中同樣屢見不鮮。擬科創(chuàng)板上市企業(yè)需要針對合作研發(fā)、委托研發(fā)、第三方技術(shù)轉(zhuǎn)讓等方式獲得的知識產(chǎn)權(quán)開展深入的盡職調(diào)查并形成應(yīng)對策略，以提前應(yīng)對科創(chuàng)板上市階段的風(fēng)險。
?圖10 近10年科創(chuàng)板企業(yè)專利權(quán)屬案件
從上述針對科創(chuàng)板企業(yè)的專利現(xiàn)狀及其所面臨的專利風(fēng)險的分析，科創(chuàng)板擬IPO企業(yè)如何來提升自身的知識產(chǎn)權(quán)屬性呢?筆者建議從以下維度開展。
首先是系統(tǒng)性“專利補強”。
可以從以下三方面考慮：
建立核心技術(shù)專利圍墻(數(shù)量補強)：知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量是衡量企業(yè)技術(shù)成果的因素之一，也是科創(chuàng)屬性評價的重要工作。擬上市企業(yè)需盡早圍繞核心技術(shù)和產(chǎn)品建立專利導(dǎo)航預(yù)警專題數(shù)據(jù)庫，以專利大數(shù)據(jù)為指引，調(diào)整研發(fā)方向，以此開展專利挖掘布局工作，有助于提升研發(fā)效率，避免重復(fù)研發(fā);
圍繞核心技術(shù)高價值專利培育(質(zhì)量補強)：擬上市企業(yè)可建立符合自身實際情況的專利預(yù)審機制，建立代理服務(wù)機構(gòu)準(zhǔn)入機制，建立向高質(zhì)量專利產(chǎn)出傾斜的知識產(chǎn)權(quán)激勵機制，構(gòu)建自身的高質(zhì)量專利工作體系;
應(yīng)對核心技術(shù)全球訴訟風(fēng)險(空間補強)：擬上市企業(yè)應(yīng)重視海外專利布局，通過開展專利數(shù)據(jù)、技術(shù)數(shù)據(jù)、產(chǎn)品數(shù)據(jù)、市場數(shù)據(jù)等多維度數(shù)據(jù)分析，篩選重點布局市場，為重點市場和擬開拓市場構(gòu)建專利保護(hù)墻。
其次是全方位“風(fēng)險管控”。
可以從以下四個方面著手：
建立健全以研發(fā)管理為核心的全流程風(fēng)險管理體系：應(yīng)盡早建立健全企業(yè)自身的知識產(chǎn)權(quán)管理體系和制度，既是滿足科創(chuàng)板上市對企業(yè)內(nèi)部控制制度的基本要求，也是企業(yè)通過制度建立及執(zhí)行防控自身知識產(chǎn)權(quán)管理風(fēng)險的客觀要求。其中，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理制度應(yīng)當(dāng)嵌入到人力、行政、采購、研發(fā)、市場、銷售、投融資等企業(yè)經(jīng)營的各個環(huán)節(jié)，覆蓋商業(yè)秘密、商標(biāo)、專利、著作權(quán)、數(shù)據(jù)等全部知識產(chǎn)權(quán)及相關(guān)類型，并按照PDCA原則進(jìn)行制定和實施;
管控經(jīng)營全鏈知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險：在企業(yè)申報科創(chuàng)板IPO開始之初，應(yīng)當(dāng)先進(jìn)行系統(tǒng)性、全鏈條的風(fēng)險評估，評估內(nèi)容包括企業(yè)的專利是否可能被宣告無效、核心技術(shù)與產(chǎn)品是否可能侵犯第三方專利權(quán)、專利數(shù)量是否滿足等，充分預(yù)估企業(yè)上市之后可能會遭到哪些狙擊，以及如被狙擊成功，可能會導(dǎo)致哪些后果，并制定應(yīng)急預(yù)案;
積極應(yīng)對專利糾紛訴訟：若在企業(yè)申報科創(chuàng)板IPO過程中出現(xiàn)相關(guān)專利糾紛，應(yīng)及時采取應(yīng)對措施，切忌猶豫不決，以防阻礙企業(yè)的IPO之路、甚至被終止審核，即便最終成功上市，也會嚴(yán)重打擊潛在投資者對企業(yè)的信任度;
重點識別專利權(quán)屬風(fēng)險：一方面，在人員管理上上重點關(guān)注和識別核心技術(shù)人員的職務(wù)發(fā)明糾紛風(fēng)險;另一方面，在研發(fā)管理上重點關(guān)注和識別合作開發(fā)成果權(quán)屬披露風(fēng)險。
>>> 結(jié) 語
最后，展望2022年，各地積極開展科創(chuàng)板企業(yè)輔導(dǎo)上市重點工程，企業(yè)遭遇知識產(chǎn)權(quán)阻擊會成為全社會更加關(guān)注的熱點話題，企業(yè)需要練好知識產(chǎn)權(quán)“內(nèi)功”，才能防范風(fēng)險于未然。
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