近日，湖南省市場監(jiān)督管理局通報湖南省2021年度認(rèn)證活動“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)督檢查情況。據(jù)通報，1家認(rèn)證機(jī)構(gòu)存在嚴(yán)重問題、涉嫌違法;23家認(rèn)證機(jī)構(gòu)存在較嚴(yán)重問題;42家認(rèn)證機(jī)構(gòu)存在一般問題。檢查發(fā)現(xiàn)，部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)減少或遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序，部分獲證組織管理體系未有效運行。
文末附：2021年度認(rèn)證活動“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)督檢查情況匯總表。
1.對于存在嚴(yán)重問題、涉嫌違法的1家認(rèn)證機(jī)構(gòu)，按照違法發(fā)生地管轄原則，移交相關(guān)市州市場監(jiān)管部門進(jìn)一步調(diào)查，依法嚴(yán)肅處理，并及時將處理情況上報省局。對需要撤銷認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)的，按照有關(guān)程序上報總局進(jìn)行處理。
2.對于存在較嚴(yán)重問題的23家認(rèn)證機(jī)構(gòu)，省局按照有關(guān)規(guī)定對其進(jìn)行約談或發(fā)出告知書，責(zé)令其限期整改。
3.對于存在一般問題的42家認(rèn)證機(jī)構(gòu)，省局責(zé)成其自行整改。
各市州市場監(jiān)督管理局，省局各相關(guān)直屬單位，各相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)：
根據(jù)《市場監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于開展2021年認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開”檢查的通知》(市監(jiān)認(rèn)證函〔2021〕611號)精神，結(jié)合我省實際，湖南省市場監(jiān)督管理局認(rèn)真組織開展了全省2021年認(rèn)證活動“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)督檢查工作?，F(xiàn)將情況通報如下：
一、基本情況
(一)領(lǐng)導(dǎo)高度重視，精心部署落實。一是將全省2021年認(rèn)證活動“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)督檢查納入統(tǒng)一的省級抽查事項一同部署一同落實。二是召開專題會議部署抓落實，并下發(fā)《湖南省市場監(jiān)督管理局關(guān)于開展2021年認(rèn)證活動“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)督檢查工作的通知》。三是將認(rèn)證活動監(jiān)督檢查經(jīng)費納入省局年度預(yù)算，確保了檢查工作順利開展。
(二)堅持問題導(dǎo)向，突出檢查重點。按照總局統(tǒng)一部署，結(jié)合湖南實際，對社會反映強烈、問題突出的管理體系認(rèn)證、CCC認(rèn)證等領(lǐng)域開展了認(rèn)證活動監(jiān)督檢查：一是加大自愿性認(rèn)證證后監(jiān)督檢查力度，組織開展了由總局抽取的200家次自愿性認(rèn)證證后監(jiān)督檢查，已全部完成任務(wù)，檢查結(jié)果已填報認(rèn)證行政監(jiān)管系統(tǒng)。二是針對認(rèn)證活動增加、減少、遺漏認(rèn)證程序等認(rèn)證亂象，開展認(rèn)證活動事中見證檢查共140家次。截至11月中旬，全省共出動檢查人員1380人次，完成認(rèn)證活動檢查340家次，涉及96家認(rèn)證機(jī)構(gòu)和303家獲證組織，任務(wù)完成率100%。
(三)完善工作機(jī)制，注重協(xié)調(diào)聯(lián)動。堅持認(rèn)證監(jiān)管“全省一盤棋”。全省認(rèn)證活動“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)督檢查實行“五統(tǒng)一”：即統(tǒng)一制定檢查方案、統(tǒng)一抽取被檢查對象、統(tǒng)一調(diào)配檢查人員及技術(shù)專家、統(tǒng)一檢查尺度及流程、統(tǒng)一信息公開。通過加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，嚴(yán)格規(guī)范工作要求，強化業(yè)務(wù)指導(dǎo)，避免了重復(fù)部署、重復(fù)檢查，減輕了檢查對象負(fù)擔(dān)，確保了檢查活動的有效實施。
(四)嚴(yán)格對標(biāo)對表，確保工作實效。全省認(rèn)證活動監(jiān)督檢查嚴(yán)格對標(biāo)總局“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)督檢查模式和要求開展，成效明顯。大部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)能夠按照《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》、《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》、《強制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》和《質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則》等法律法規(guī)的要求，在審批的認(rèn)證范圍內(nèi)依法依規(guī)開展認(rèn)證活動，按計劃對獲證組織開展有效的審核、評價和跟蹤監(jiān)督，沒有發(fā)現(xiàn)不到現(xiàn)場審核的現(xiàn)象。大部分獲證組織能夠按照認(rèn)證要求組織開展生產(chǎn)經(jīng)營活動，并規(guī)范使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志，基本能夠按照認(rèn)證要求進(jìn)行體系的管理和運行。通過建立和不斷完善以“雙隨機(jī)、一公開”為基本手段的監(jiān)管制度，強化事中事后監(jiān)管，進(jìn)一步規(guī)范了認(rèn)證市場，提升了認(rèn)證的公信力和有效性。
二、檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題
(一)部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)減少或遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序
1.認(rèn)證證書暫停程序不符合要求。認(rèn)證證書暫停信息告知獲證組織不及時、未及時在認(rèn)證機(jī)構(gòu)網(wǎng)站上公布暫停信息，以及因機(jī)構(gòu)自身原因未及時安排審核任務(wù)導(dǎo)致暫停獲證組織認(rèn)證證書情況。
2.現(xiàn)場審核人日數(shù)安排不足。認(rèn)證機(jī)構(gòu)和獲證組織簽訂的認(rèn)證合同人數(shù)少于實際人數(shù)，現(xiàn)場審核人日數(shù)與企業(yè)實際規(guī)模不相適應(yīng)，以及審核員遲到早退等原因，導(dǎo)致審核計劃現(xiàn)場審核時間安排少于規(guī)定時間要求。
3.現(xiàn)場審核計劃安排不合理。存在不具備相關(guān)專業(yè)能力審核員審核專業(yè)內(nèi)容、審核依據(jù)為失效標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)督審核計劃安排沒有考慮證書和標(biāo)志使用情況，以及沒有考慮多場所的抽樣、多場所路途時間和多班次作業(yè)等情況。
4.審核的有效性不足。審核組對受審核方體系要求刪減不合理、體系文件與組織實際運營情況不相符、內(nèi)審和管理評審等運行記錄不同年份完全雷同以及關(guān)鍵過程運行關(guān)注不夠，審核報告評價不能客觀反映受審核方實際情況，甚至出現(xiàn)初次和監(jiān)督審核報告內(nèi)容雷同的情況。
5.認(rèn)證范圍界定不合理。存在認(rèn)證證書范圍超過獲證組織營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營范圍或行政許可范圍，以及產(chǎn)品范圍與獲證組織實際生產(chǎn)產(chǎn)品不符等情況。
6.認(rèn)證批準(zhǔn)程序不嚴(yán)。存在受審核方不符合項整改未通過審核組長驗證、項目環(huán)保驗收尚未通過、有關(guān)檢測資料尚未提供情況下，發(fā)放了認(rèn)證證書。
7.認(rèn)證文件資料不規(guī)范。部分機(jī)構(gòu)認(rèn)證合同、審核計劃、審核報告等文件存在遺漏認(rèn)證人員信息、無簽名、無機(jī)構(gòu)和獲證組織印章等不規(guī)范問題。部分機(jī)構(gòu)未能及時向獲證組織提供審核合同、審核計劃、審核報告等認(rèn)證相關(guān)文件。
8.認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核組成員報賬票據(jù)存在不規(guī)范和缺失情況。
(二)部分獲證組織管理體系未有效運行
1.體系文件與組織實際運行不符。存在管理體系與組織實際運行“兩張皮”。存在不同時期的內(nèi)部審核、管理評審、合規(guī)性評價和體系運行日常監(jiān)督檢查活動等電子版本的管理體系運行記錄完全雷同，且無操作人員和責(zé)任人員簽字等情況。管理體系與獲證組織生產(chǎn)和服務(wù)實際需求結(jié)合不足、體系文件可操作性不強等問題比較突出。
2.關(guān)鍵過程運行控制有效性不足。部分獲證組織不能提供關(guān)鍵過程有效運行的證據(jù)，存在計量器具未及時校準(zhǔn)、日常監(jiān)督檢查和體系關(guān)鍵活動運行記錄缺失、生產(chǎn)活動現(xiàn)場重要環(huán)境因素和不可接受風(fēng)險未得到有效控制等問題。
3.認(rèn)證檔案管理不規(guī)范。部分獲證組織不能完整提供認(rèn)證合同、審核計劃、審核報告等文件。
三、處理措施
(一)認(rèn)證機(jī)構(gòu)存在問題處理
1.對于存在嚴(yán)重問題、涉嫌違法的1家認(rèn)證機(jī)構(gòu)，按照違法發(fā)生地管轄原則，移交相關(guān)市州市場監(jiān)管部門進(jìn)一步調(diào)查，依法嚴(yán)肅處理，并及時將處理情況上報省局。對需要撤銷認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)的，按照有關(guān)程序上報總局進(jìn)行處理。
2.對于存在較嚴(yán)重問題的23家認(rèn)證機(jī)構(gòu)，省局按照有關(guān)規(guī)定對其進(jìn)行約談或發(fā)出告知書，責(zé)令其限期整改。
3.對于存在一般問題的42家認(rèn)證機(jī)構(gòu)，省局責(zé)成其自行整改。
(二)獲證組織存在問題處理
對于監(jiān)督檢查中獲證組織存在的問題，由獲證組織所在地市場監(jiān)管部門通報相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)，督促其加強對獲證組織的監(jiān)督，及時進(jìn)行整改，保持認(rèn)證的有效性;對不能持續(xù)保持認(rèn)證條件要求的，督促其及時暫停或撤銷認(rèn)證證書。
四、下一步工作打算
(一)加強認(rèn)證監(jiān)管能力建設(shè)。全省各級市場監(jiān)管部門要進(jìn)一步重視認(rèn)證監(jiān)管工作，充實基層認(rèn)證監(jiān)管力量，加強監(jiān)管執(zhí)法人員業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，進(jìn)一步提升隊伍素質(zhì)和能力，努力適應(yīng)新形勢下認(rèn)證監(jiān)管工作新要求。
(二)強化區(qū)域監(jiān)管，落實工作責(zé)任。按照屬地管理原則，對檢查過程中發(fā)現(xiàn)的涉嫌違法問題要加強違法事實確認(rèn)，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，通過“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)督檢查形成對違法行為的長效制約，同時，科學(xué)研判認(rèn)證監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)的新情況、新問題，實施分類監(jiān)管，對高風(fēng)險、問題頻發(fā)的領(lǐng)域加強重點監(jiān)管。
(三)完善工作機(jī)制，規(guī)范執(zhí)法行為。進(jìn)一步嚴(yán)格抽查事項清單管理，避免多頭布置、多頭執(zhí)法、重復(fù)檢查，減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，實現(xiàn)雙隨機(jī)抽查的統(tǒng)一化、制度化、規(guī)范化，確保全省認(rèn)證監(jiān)管“一盤棋”。
湖南省市場監(jiān)督管理局
2022年1月26日
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