本文以十年為一個階段，對改革開放40年以來上海科技成果轉(zhuǎn)化的歷程、重要事件、做法與經(jīng)驗進(jìn)行系統(tǒng)梳理與總結(jié)，對于今后如何更好地推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，具有指導(dǎo)意義。
1978年國家實行改革開放以來，上?？萍汲晒D(zhuǎn)化領(lǐng)域發(fā)生了極大的變化，一系列的重大歷史事件，不斷推進(jìn)上?？萍汲晒D(zhuǎn)化事業(yè)的深刻變革，每前進(jìn)一步，都是思想大解放的過程，都是重大的探索和實踐，既艱難、曲折又穩(wěn)健前行。每一步走到今天，實屬不易。
一、第一個十年：釋放潛能
在改革開放的第一個10年，百廢待興，主要是突破思想觀念的束縛，并隨著科技體制改革的推進(jìn)，逐步建立起有利于科技成果轉(zhuǎn)化的體制機制。在這一階段，主要是妥善處理韓琨事件、建立技術(shù)市場、支持民營科技企業(yè)的創(chuàng)辦。
(一)妥善處理韓琨事件，為科技人員業(yè)余兼職兼薪正名
在黨的十一屆三中全會精神的鼓舞下，廣大農(nóng)村積極創(chuàng)辦鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，發(fā)展多元經(jīng)濟(jì)。但鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)普遍碰到資金短缺、裝備落后、技術(shù)缺乏等許多困難。為解決技術(shù)難題，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)聘請科技人員兼職擔(dān)任技術(shù)顧問，并給予較高的報酬和優(yōu)惠的福利待遇，由此形成了一批“星期天工程師”。
在當(dāng)時的條件下，對于企事業(yè)單位的科技人員能不能利用業(yè)余時間到鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)兼職，這是一個政策性很強的問題。因為科技人員為鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)解決技術(shù)問題，有的是利用本人的科技知識和經(jīng)驗，有的可能要利用單位的技術(shù)和資料，甚至還會動用單位的儀器設(shè)備。星期天工程師們利用單位的技術(shù)資料和儀器設(shè)備一旦被發(fā)現(xiàn)，就會當(dāng)作經(jīng)濟(jì)問題進(jìn)行查處，有的被訴諸司法機關(guān)立案偵查，有的科技人員甚至遭到拘捕。如比較典型、影響最廣的是韓琨案。韓琨案的始末，已有很多相關(guān)報道，本文不再贅述。
韓琨事件被稱為“中國星期天工程師無罪第一案”，使“星期天工程師”從地下轉(zhuǎn)到地上，由非法變成合法。這一轉(zhuǎn)換極大地解放了科技生產(chǎn)力，推動了我國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，特別是促進(jìn)了蘇南地區(qū)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展。“蘇南現(xiàn)象”的產(chǎn)生，星期天工程師們功不可沒。
韓琨事件的妥善處理為隨后的科技體制改革打下了良好的基礎(chǔ)。
(二)建立第一家技術(shù)市場機構(gòu)，為科技成果供需之間架設(shè)聯(lián)系的橋梁
上海市科委于1982年舉辦了一場輕、手工行業(yè)和全市技術(shù)交流會，取得了很大成功，社會反響強烈。企業(yè)對技術(shù)有較大的需求，科研單位也有輸出科技成果的強烈意愿。
通過這次交流會，當(dāng)時的上海市科委領(lǐng)導(dǎo)意識到，應(yīng)當(dāng)大力發(fā)展技術(shù)市場。于是，1983年5月，經(jīng)上海第一家技術(shù)市場機構(gòu)——上海科學(xué)技術(shù)開發(fā)交流中心(下簡稱“交流中心”，2018年更名為“上?？茖W(xué)技術(shù)交流中心)成立。1985年4月，交流中心開設(shè)了一個固定的綜合性“常設(shè)技術(shù)市場”。
建立技術(shù)市場，是科技體制改革的重要內(nèi)容，是科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的橋梁與紐帶，更是科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的迫切要求。舉辦各種技術(shù)交流、交易、展覽會是技術(shù)市場蓬勃興起的一個特征，也是技術(shù)市場發(fā)展初期的一種有效組織形式。通過這些形式，可以較好地解決長期以來技術(shù)與生產(chǎn)脫節(jié)的狀況。
(三)民營科技機構(gòu)興起，滿足鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)對技術(shù)的強烈需求
上世紀(jì)80年代進(jìn)行的科技體制改革，就是要放活科研單位，放活科研人員，其直接的結(jié)果就是興起了一股由科技人員領(lǐng)銜創(chuàng)辦民營科技企業(yè)和民辦科研機構(gòu)的熱潮。上海于1984年誕生了一批民營科技企業(yè)[王國忠，2008]。這些科技企業(yè)和科研機構(gòu)，承擔(dān)著科技成果轉(zhuǎn)化的重任。
為使民營科技企業(yè)有章可循，上海市科委制訂了《上海市民辦科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)機構(gòu)管理辦法》，于1984年9月試行。從此上海掀起了創(chuàng)辦民辦科技機構(gòu)的熱潮。到1986年，全市民營科技企業(yè)有277家[王國忠，2008]。到目前，上海的民營科技企業(yè)已經(jīng)超過2萬家了。
在第一個十年，上海科技成果轉(zhuǎn)化的主要特征是釋放潛能，包括釋放科技人員的潛能和技術(shù)市場的潛能。允許科技人員兼職，鼓勵科技人員領(lǐng)銜創(chuàng)辦科技企業(yè)，大力發(fā)展技術(shù)市場，這三者之間存在內(nèi)在有機聯(lián)系，前兩者是激發(fā)科技人員投身科技成果轉(zhuǎn)化，而發(fā)展技術(shù)市場，是為科技人員實施科技成果轉(zhuǎn)化提供了有效途徑。
二、第二個十年：深化發(fā)展
改革開放第二個十年，既是深化科技體制改革的十年，也是科技成果轉(zhuǎn)化工作深入推進(jìn)的10年。在這一階段，發(fā)生了兩個重要的歷史事件：一是上海市科技創(chuàng)業(yè)中心批準(zhǔn)成立;二是科技部與上海市人民政府共建上海技術(shù)交易所。
(一)引進(jìn)科技企業(yè)孵化器理念，推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化
科技企業(yè)孵化器是培育科技企業(yè)和科技企業(yè)家的有效載體，進(jìn)而達(dá)到促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的目的。企業(yè)孵化器誕生于1950年代的美國，并于1987年引入我國。1988年4月上海市科技創(chuàng)業(yè)中心成立，標(biāo)志著科技創(chuàng)業(yè)孵化器在上海誕生，并自此在上海落地、開花、生根和繁衍。到1999年，上海有科技企業(yè)孵化器13家，孵化面積11.6萬平方米，孵化企業(yè)369家。
(二)上海技術(shù)交易所成立，上海技術(shù)市場進(jìn)入新的發(fā)展階段
隨著上海技術(shù)市場的深化發(fā)展，以往舉辦技術(shù)交流交易會、展覽會等方式已不能適應(yīng)新的發(fā)展要求。為探索新的模式，國家科技部和上海市人民政府于1993年12月在上海共同組建了全國首家國家級常設(shè)技術(shù)市場——上海技術(shù)交易所。該所成立的出發(fā)點是為高校、科研機構(gòu)輸出科技成果搭建一個平臺，以期從科技成果供給的角度打造一個公益性、多功能、綜合性、高層次和現(xiàn)代化的技術(shù)交易場所。
盡管上海技術(shù)交易所在同行業(yè)中一直處于領(lǐng)先地位，但經(jīng)營十多年的探索認(rèn)識到，技術(shù)交易與實體性的商品交易有很大的不同。按照實體性商品交易方式辦技術(shù)交易所是行不通的。于是，上海技術(shù)交易所于2005年醞釀轉(zhuǎn)型到創(chuàng)新驛站。
另外，在這十年中，還有兩件與之相關(guān)的大事不得不提：
一是1991年漕河涇開發(fā)區(qū)被批準(zhǔn)為國家高新區(qū)，1992年7月上海張江高科技園區(qū)成立，并與漕河涇開發(fā)區(qū)合為國家高新區(qū)。
二是在1992年，上海市政府出資1.5億元設(shè)立上海科技投資公司，1993年上海市科技投資公司聯(lián)合6家銀行和3家企業(yè)共同組建了注冊資金3.05億元的上海科技投資股份有限公司。這兩個機構(gòu)的設(shè)立為科技成果轉(zhuǎn)化引入了資金要素。
在第二個十年，科技成果轉(zhuǎn)化的探索由主體動力釋放轉(zhuǎn)到環(huán)境營造、資本供給等能力建設(shè)，科技成果轉(zhuǎn)化事業(yè)進(jìn)入了新的階段，迎來新的發(fā)展。
三、第三個十年：力求突破
科技成果轉(zhuǎn)化難是因為有“死亡谷”存在，為破解“死亡谷”難題，1996年《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》頒布實施以后，上海沒有像兄弟省市那樣制定地方的促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例予以貫徹落實，而是于1998年6月由上海市人民政府印發(fā)《上海市促進(jìn)高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》(俗稱“科技十八條”)，并分別于1999、2000和2004年進(jìn)行了三次較大的修訂，開啟了以政策驅(qū)動科技成果轉(zhuǎn)化的新征程。
“科技十八條”具有以下特點：
一是定位于研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化之間的商業(yè)化階段，重點放在支持中小企業(yè)創(chuàng)新和促進(jìn)高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項目的實施轉(zhuǎn)化;
二是實行財政、金融、稅收、投資、人才等政策，扶持力度大，組合性強，以期著力破解科技成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)性障礙和制度性障礙;
三是建立了完善的協(xié)調(diào)機制，包括設(shè)立高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化認(rèn)定評審委員會、高轉(zhuǎn)中心和“一門式”服務(wù)窗口，協(xié)同推進(jìn)高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和科技企業(yè)的成長發(fā)展。
根據(jù)“科技十八條”規(guī)定，上海創(chuàng)業(yè)投資公司和上海技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所均于1999年先后創(chuàng)立。
截至2017年底，19年間共認(rèn)定高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項目11462項，經(jīng)認(rèn)定的高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項目累計實現(xiàn)銷售額14216.7億元(數(shù)據(jù)截止到2016年)，累計落實財政專項資金76.70億元，累計引進(jìn)實施高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項目人才落戶2千余人，評審成果轉(zhuǎn)化類中高級職稱評審5000余人。“科技十八條”的貫徹落實，一定程度上調(diào)動了高校院所向企業(yè)轉(zhuǎn)移科技成果的積極性。對于上海促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的做法，國家科技部于1999年專門發(fā)文予以充分肯定。
在第三個十年里，與科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)的幾個重要事件也值得一提：
一是1999年上海孵化器網(wǎng)絡(luò)成立，自此上海孵化器的發(fā)展進(jìn)入快車道;
二是交流中心自2004年起每年舉辦技術(shù)經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)，從此“科技紅娘”披掛上陣，到目前已經(jīng)培訓(xùn)了83期7500多名技術(shù)經(jīng)紀(jì)人;
三是2004年7月“上海研發(fā)公共服務(wù)平臺”開通，對科技成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)轉(zhuǎn)移、創(chuàng)業(yè)孵化等進(jìn)行全方位的扶持，實現(xiàn)了對現(xiàn)有技術(shù)市場的對接;
四是自2005年起上海技術(shù)交易所進(jìn)行戰(zhàn)略性調(diào)整，從以科技成果供給方為主轉(zhuǎn)向以需求方為主，引入了歐洲“創(chuàng)新驛站”理念，在國內(nèi)率先開展創(chuàng)新驛站試點。2015年底上海技術(shù)交易所的職能和人員均并入上海市科技創(chuàng)業(yè)中心。
這一階段的主要特點是政府強有力的支持和推動，并掀起了一個促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的高潮。政策驅(qū)動是有效果的，但局限性也很明顯，“科技十八條”仍只是在點上有所突破，但還難以在面上帶動廣大高校、科研機構(gòu)、企業(yè)實施科技成果轉(zhuǎn)化，體制機制的制約依然存在，科技成果轉(zhuǎn)化難的問題并沒有破解。
四、第四個十年：科技成果轉(zhuǎn)化體系形成
經(jīng)過十余年的努力探索，僅有“科技十八條”是不夠的，科技成果轉(zhuǎn)化僅僅聚焦于商業(yè)化階段仍有較大的局限性。因此從2008年起的第四個十年，上海的科技成果轉(zhuǎn)化工作先后向產(chǎn)業(yè)化和研究開發(fā)階段延伸，前者重心放在企業(yè)，后者重心放在高校、科研機構(gòu)，力求有所突破。
與科技成果轉(zhuǎn)化直接相關(guān)的有以下兩項重要改革：
一是2009年9月上海市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市科委等五部門制訂的《關(guān)于進(jìn)一步加快轉(zhuǎn)制科研院所改革和發(fā)展的指導(dǎo)意見》(滬府辦發(fā)〔2009〕33號)，對具有突出共性技術(shù)研發(fā)能力和顯著行業(yè)技術(shù)服務(wù)能力的轉(zhuǎn)制科研院所，可申請“新型科研院所”，上海電纜研究所、電器科學(xué)研究院和上?；ぱ芯吭合群笊暾埜母铮〉昧祟A(yù)期成效。
二是2010年4月上海市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市科委等三部門制訂的《關(guān)于鼓勵和促進(jìn)科技創(chuàng)業(yè)實施意見》(滬府辦發(fā)〔2010〕15號)提出，設(shè)立創(chuàng)業(yè)苗圃，鼓勵各區(qū)縣結(jié)合區(qū)域優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)特色建設(shè)科技產(chǎn)業(yè)化基地(科技企業(yè)加速器)，即形成“創(chuàng)業(yè)苗圃—科技企業(yè)孵化器—科技企業(yè)加速器”的創(chuàng)業(yè)孵化鏈。截止2017年底，上海有科技企業(yè)孵化器183家，其中國家級49家，大學(xué)科技園13家，眾創(chuàng)空間192家，其中國家級82家。
2012年8月中共上海市委上海市人民政府印發(fā)的《中共上海市委 上海市人民政府關(guān)于貫徹落實〈中共中央 國務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見〉的實施意見》提出，促進(jìn)上海的研發(fā)優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢和社會發(fā)展優(yōu)勢。針對上海共性技術(shù)研發(fā)和服務(wù)功能缺失的現(xiàn)狀，提出組建上海產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院。。上海產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院通過實施創(chuàng)新伙伴計劃、建立共性技術(shù)平臺、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地、眾創(chuàng)空間等措施，在智能交通、智能診斷、智能制造等多個領(lǐng)域與用戶一起創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新，推動了400余項科技成果實施轉(zhuǎn)移和擴散，服務(wù)創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊和企業(yè)500余家。
2015年5月中共上海市委 上海市人民政府印發(fā)的《關(guān)于加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的意見》(簡稱“科創(chuàng)22條”)中，將完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機制作為五項體制機制創(chuàng)新之一，下放高校和科研院所科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)(簡稱“三權(quán)”下放)，允許高校和科研院所科技成果轉(zhuǎn)化收益歸屬研發(fā)團(tuán)隊所得比例不低于70%。同年11月上海市人民政府辦公廳印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的實施意見》(滬府辦發(fā)〔2015〕46號)，作為科創(chuàng)22條的實施細(xì)則之一，基本覆蓋了“科技十八條”所規(guī)定的政策舉措。因“科技十八條”經(jīng)延期一年后于2016年4月到期，該文件實際上取代了“科技十八條”。
為貫徹落實《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，經(jīng)過兩年的調(diào)研、起草和論證，《上海市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》自2017年6月1日起施行。同年5月，上海市人民政府辦公廳印發(fā)了《上海市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案(2017-2020)》，提出了四個方面15項任務(wù)。
在這一個階段，每一項舉措均有較強的針對性，通過體制機制創(chuàng)新，完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機制，激發(fā)高校、科研機構(gòu)實施科技成果轉(zhuǎn)化的積極性、主動性;通過制訂成果轉(zhuǎn)化條例，將行之有效的做法固化下來。這一階段的主要特點仍然是政策的強力推動，不僅注重政策的連貫性，還注重政策創(chuàng)新，既注重發(fā)揮財政資金的引導(dǎo)和促進(jìn)作用，更注重體制機制創(chuàng)新，構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系。
五、四十年科技成果轉(zhuǎn)化工作特點總結(jié)
綜觀改革開放以來的40年，盡管每個階段的重點不同，改革的內(nèi)容不同，但有以下幾條是共同的：
一是始終將科技成果轉(zhuǎn)化擺在上海市全局工作中非常重要的位置，上海市歷屆市委市政府均高度重視并布局推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，著力將上海的科技資源優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的優(yōu)勢;
二是始終注重體制機制改革創(chuàng)新，從允許科技人員兼職兼薪，支持民營科技企業(yè)創(chuàng)辦與發(fā)展，建立并發(fā)展技術(shù)市場、科技企業(yè)孵化器、高新區(qū)、創(chuàng)業(yè)投資、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院，到將“三權(quán)”下放到高校、科研機構(gòu)等，都是體制機制創(chuàng)新的范疇，并取得了積極成效;
三是始終注重抓住科技人員這個關(guān)鍵?？萍既藛T是科技成果轉(zhuǎn)化中最具活力也是最重要的主體和要素，上海市歷來注重激發(fā)并調(diào)動科技人員的積極性、創(chuàng)造性，通過允許兼職和離崗創(chuàng)業(yè)、鼓勵科技人員有序流動，實施職稱評審的綠色通道，提高科技成果轉(zhuǎn)化的獎勵與報酬比例等，讓科技人員在科技成果轉(zhuǎn)化中名利雙收;
四是始終注重規(guī)范引導(dǎo)科技成果轉(zhuǎn)化。在韓琨案得到妥善處理以后，上海市有關(guān)部門就制訂了關(guān)于科技人員業(yè)余兼職的暫行規(guī)定，以規(guī)范科技人員業(yè)余兼職活動。自那以后，上海市先后出臺有關(guān)民營科技企業(yè)、技術(shù)市場、科技企業(yè)孵化器、創(chuàng)業(yè)投資、高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化等方面一系列的規(guī)范性文件，包括地方性條例。這一系列的文件，使科技成果轉(zhuǎn)化有章可循。
科技成果轉(zhuǎn)化是國際性、世紀(jì)性難題，對它的探索是永無止境的，而且往往是老的問題解決了，新的問題又會冒出來。在不同的發(fā)展階段，有該階段需要解決的難題。因此，對科技成果轉(zhuǎn)化的探索，一刻也不能停歇，必須抱著實事求是的態(tài)度，以逢山開路、遇水架橋的時不我待精神，在前進(jìn)中解決所存在的問題。
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