原標(biāo)題：修訂版《歐洲專利局審查指南》的最新變化

歐洲專利局（EPO）發(fā)布了2022年《歐洲專利局審查指南》修訂版的預(yù)覽文件并宣布該指南于2022年3月1日正式生效。修訂版指南進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)優(yōu)先權(quán)、生物技術(shù)和計(jì)算機(jī)實(shí)施發(fā)明有關(guān)的澄清，以及根據(jù)權(quán)利要求對(duì)說(shuō)明書進(jìn)行修改的要求都應(yīng)該在接下來(lái)的一年中引起重視。

2022年2月3日，歐洲專利局(EPO)發(fā)布了2022年《歐洲專利局審查指南》修訂版的預(yù)覽文件并宣布該指南于2022年3月1日正式生效。雖然EPO已經(jīng)對(duì)主要變化作出了高水平的總結(jié)，但本文將討論一些最相關(guān)的變化。

說(shuō)明書的修改

2021年的一個(gè)重大變化是針對(duì)修改說(shuō)明書的更嚴(yán)格的要求。盡管EPO表示，更新要求是為了及時(shí)反映當(dāng)前的業(yè)務(wù)流程，但實(shí)際上，現(xiàn)在需要更多的時(shí)間和精力來(lái)遵守修訂后的指南。

作為意見征詢過(guò)程的一部分，EPO似乎已經(jīng)采納了用戶的意見(盡管可能沒有達(dá)到部分人的期望，但至少在某種程度上作出了改變)并且已經(jīng)對(duì)第F-IV-4.3條作出了進(jìn)一步修改。例如，不要求刪除(或明顯地標(biāo)記為未主張保護(hù))不再包含在修改后的權(quán)利要求中的實(shí)施例，只需要?jiǎng)h除與權(quán)利要求不一致的主題(或標(biāo)記為不屬于尋求保護(hù)的主題)。

如果一個(gè)實(shí)施例包含了未作為附屬權(quán)利要求尋求保護(hù)的其他特征，只要該實(shí)施例中的特征的組合被獨(dú)立的權(quán)利要求的主題所涵蓋，就不會(huì)被視為與權(quán)利要求不一致。

修訂版指南還提供了關(guān)于不一致的示例，例如存在比獨(dú)立權(quán)利要求的特征更廣泛或具有不同的含義的替代特征，或者實(shí)施例包括與獨(dú)立權(quán)利要求明顯不相符的特征。此外，為了避免產(chǎn)生與權(quán)利要求不一致的情況，說(shuō)明書中那些類似權(quán)利要求的條款應(yīng)予以刪除。

修訂版指南進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，就“不一致”這個(gè)問(wèn)題而言，“披露”(disclosure)、“示例”(example)或類似的術(shù)語(yǔ)是不足以替代“發(fā)明”(invention)或“實(shí)施例”(embodiment)的。然而，修訂版指南還表明，在不確定實(shí)施例是否與權(quán)利要求一致的情況下，則應(yīng)先認(rèn)定申請(qǐng)人沒有問(wèn)題。

當(dāng)然，修訂版指南可能是在上訴委員會(huì)于2021年12月作出第1989/18號(hào)決定之前完成的，在該決定中上訴委員會(huì)認(rèn)為《歐洲專利公約》(EPC)或其他法規(guī)中并沒有要求修改必須符合權(quán)利要求的法律依據(jù)。指南修改摘要中包括一個(gè)腳注，明確說(shuō)明所引入的修改旨在消除對(duì)EPO實(shí)踐可能存在的誤解，并且EPO已就這些修改與外部和內(nèi)部用戶進(jìn)行了廣泛的討論，以澄清現(xiàn)有實(shí)踐的應(yīng)用方法。這似乎將是一個(gè)需要持續(xù)關(guān)注的主題，第1989/18號(hào)決定是否會(huì)對(duì)EPO實(shí)踐產(chǎn)生影響還有待觀察。

優(yōu)先權(quán)

第A-III-6.1條引用第T 844/18號(hào)決定對(duì)優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行了澄清：如果在先申請(qǐng)是由聯(lián)合申請(qǐng)人提交的，那么所有這些申請(qǐng)人必須是后續(xù)歐洲專利申請(qǐng)的申請(qǐng)人成員，或已將其在優(yōu)先權(quán)申請(qǐng)中的權(quán)利轉(zhuǎn)讓給后續(xù)歐洲專利申請(qǐng)的申請(qǐng)人。

修訂版指南還對(duì)第A-III-6.12條進(jìn)行了修改，以加入EPO目前為阿爾巴尼亞和克羅地亞的知識(shí)產(chǎn)權(quán)局進(jìn)行在先技術(shù)檢索的情況。并且EPO現(xiàn)在在歐洲專利申請(qǐng)文件中包括了EPC實(shí)施細(xì)則第141(1)條中所提到的檢索結(jié)果的副本，因而在中國(guó)和瑞典獲得首次申請(qǐng)優(yōu)先權(quán)的申請(qǐng)人無(wú)需提交該副本。

最后，關(guān)于第F-VI-1.5條的修改對(duì)部分優(yōu)先權(quán)的確定提供了進(jìn)一步的指導(dǎo)，即只有一般“其他”權(quán)利要求所涵蓋的主題的一部分有權(quán)享有先前申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)日期，這與EPO擴(kuò)大上訴委員會(huì)在第G1/15號(hào)轉(zhuǎn)介案中的命令是一致的。修訂后的指南強(qiáng)調(diào)，如果申請(qǐng)的一部分(如EP-Y)已經(jīng)出現(xiàn)在在先申請(qǐng)(如EP-X)中，那么后續(xù)申請(qǐng)(如EP-Z)就不能有效地根據(jù)該部分(如EP-Y)主張優(yōu)先權(quán)。

當(dāng)然，2022年擴(kuò)大上訴委員會(huì)又收到關(guān)于優(yōu)先權(quán)正式權(quán)利的第G1/22號(hào)和第G2/22號(hào)轉(zhuǎn)介案。預(yù)計(jì)在指南的下一個(gè)修訂周期(2023年3月生效)前可能無(wú)法及時(shí)發(fā)布相關(guān)決定，但有關(guān)進(jìn)展將會(huì)被持續(xù)關(guān)注。

生物發(fā)明

經(jīng)修改的第A-IV-4.1條強(qiáng)調(diào)，對(duì)于歐洲PCT申請(qǐng)，符合EPO要求的文件(即生物材料的保存者已授權(quán)申請(qǐng)人在申請(qǐng)中提及保存的生物材料，并毫無(wú)保留且不可撤銷地同意向公眾提供保存材料)必須在完成國(guó)際公布的技術(shù)準(zhǔn)備工作之前提交給國(guó)際局。

由于即將實(shí)施適用于2022年7月1日及之后提交的申請(qǐng)的新的世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)(WIPO)序列清單標(biāo)準(zhǔn)ST.26.有幾項(xiàng)內(nèi)容(特別是A-IV-5)已被修訂。與ST.25相比，新標(biāo)準(zhǔn)的變化較多，應(yīng)單獨(dú)給予必要的關(guān)注。修訂后的指南指出，關(guān)于這一新標(biāo)準(zhǔn)要求的實(shí)踐變化的詳細(xì)信息將會(huì)提前在EPO的官方公報(bào)上公布。

與此相關(guān)的第A-IV-5.1條進(jìn)一步澄清了關(guān)于在各種罕見情況下將序列清單作為說(shuō)明書缺失部分提交的進(jìn)一步說(shuō)明，以及可能發(fā)生此類情況的情境或申請(qǐng)人被要求提交符合標(biāo)準(zhǔn)的序列清單的情況。申請(qǐng)人可具體參考SEQ ID NOs，這樣，如果在提交的說(shuō)明文件中無(wú)法識(shí)別相應(yīng)的序列，則很明顯可以看出此類序列缺失。

值得注意的是，修訂后的指南中可以看到一些違反道德(見第G-II-4.1條)以及轉(zhuǎn)基因動(dòng)物作為可申請(qǐng)專利的生物技術(shù)發(fā)明(見第G-II-5.2條)的新示例。最后，在2021對(duì)抗體說(shuō)明進(jìn)行了廣泛的修改后，本次又在第G-II-5.6條中進(jìn)行了微小的修改，新指南指出，無(wú)需對(duì)所有的6個(gè)互補(bǔ)決定區(qū)(CDRs)進(jìn)行定義，而是對(duì)“需要綁定的CDR的數(shù)量”進(jìn)行定義。

數(shù)學(xué)方法的技術(shù)效果

為了反映第G1/19號(hào)轉(zhuǎn)介案的決定，新版指南對(duì)第G-II-3.3條(數(shù)學(xué)方法)和3.3.2款(模擬、設(shè)計(jì)或建模)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了更新，確認(rèn)了用于計(jì)算機(jī)實(shí)施模擬的COMVIK方法。修改中還增加了更多的示例，并且抽象的模擬與那些和物理現(xiàn)實(shí)交互的模擬不同。對(duì)于前者，模擬必須輸出具有潛在技術(shù)效果的數(shù)據(jù)，這種效果是在以技術(shù)方式使用數(shù)據(jù)時(shí)產(chǎn)生的。對(duì)于后者，無(wú)論是否使用來(lái)自模擬的結(jié)果，都可以作出技術(shù)貢獻(xiàn)。

此外，第G-II-3.5.2款(游戲的方案、規(guī)則和方法)和3.6.3款(數(shù)據(jù)檢索、格式和結(jié)構(gòu))也進(jìn)行了修改，增加了新的技術(shù)效果示例。第G-VII-5節(jié)(問(wèn)題解決方法)增加了關(guān)于COMVIK方法和關(guān)于混合型發(fā)明第G1/19號(hào)轉(zhuǎn)介案的參考內(nèi)容，包括將問(wèn)題解決方法應(yīng)用于此類權(quán)利要求的新示例。

口頭訴訟程序中的身份核查

在第E-III-8.3.1款中，關(guān)于口頭訴訟程序參與者身份和授權(quán)的檢查規(guī)定發(fā)生了變化，特別是與視頻會(huì)議舉行的口頭訴訟程序有關(guān)的規(guī)定。當(dāng)事各方或其代表的身份文件副本可在口頭訴訟開始前兩天內(nèi)通過(guò)EPO在線提交選項(xiàng)進(jìn)行提交，或在口頭訴訟開始時(shí)通過(guò)電子郵件發(fā)送至各方提供的地址。

身份證明必須能夠清楚地顯示相關(guān)人員的全名和照片，但這些文件并非公共文件的一部分。陪同人員的身份可由相關(guān)代表來(lái)確認(rèn)。

發(fā)明人/申請(qǐng)人所在地

第A-III-5.3條的修改反映了修訂后的EPC實(shí)施規(guī)則第19(1)條的內(nèi)容，即提交的每一份申請(qǐng)都必須指定發(fā)明人，如果以單獨(dú)文件提交指定發(fā)明人，則必須包含發(fā)明人的姓名、國(guó)家和居住地完整地址?，F(xiàn)明確規(guī)定，根據(jù)普遍接受的慣例，國(guó)家和居住地一項(xiàng)也可以是申請(qǐng)人(而非發(fā)明人)的國(guó)家和居住地(如公司地址)。

需要注意的是，國(guó)家和居住地必須明確，其中居住地是發(fā)明人或申請(qǐng)人永久居留的城市，即不是省或地區(qū)，最好包括郵政編碼。

時(shí)限的延長(zhǎng)

第E-VIII-1.6.2.3項(xiàng)的修改涉及EPC實(shí)施規(guī)則第134條的適用范圍，即由于至少有一個(gè)EPO的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)無(wú)法開放接收文件而導(dǎo)致的期限延長(zhǎng)?，F(xiàn)在具體列出了一些其他的期限延長(zhǎng)情況，其中包括實(shí)施規(guī)則第99(1)條規(guī)定的異議期、第159(1)條規(guī)定的進(jìn)入歐洲階段的期限、第51(2)條規(guī)定的支付續(xù)展費(fèi)和附加費(fèi)的期限屆滿、第51(3)條和第51(4)條規(guī)定的期限屆滿，分案申請(qǐng)續(xù)展期費(fèi)的到期日期以及第51(3)條規(guī)定的4個(gè)月期限的開始日期以及檢索的開始日期。

EPO作為PCT管理機(jī)構(gòu)的檢索

和審查指南的修訂

除上述指南外，EPO作為PCT管理機(jī)構(gòu)的的檢索和審查指南(EPO-PCT指南)也已修訂，其中變化最大的是A部分。

特別是，第A-VI-6節(jié)包含了關(guān)于申請(qǐng)人申請(qǐng)優(yōu)先權(quán)的新條款，與EPO指南第A-III章中的更改類似。同樣，如果在先申請(qǐng)是由聯(lián)合申請(qǐng)人提交的，所有這些申請(qǐng)人必須是后續(xù)專利申請(qǐng)的申請(qǐng)成員，或已將其在優(yōu)先權(quán)申請(qǐng)中的權(quán)利轉(zhuǎn)讓給后續(xù)歐洲專利申請(qǐng)的申請(qǐng)人。

此外，第A-VI-1.5條現(xiàn)在對(duì)優(yōu)先權(quán)的恢復(fù)作出了進(jìn)一步澄清，如果申請(qǐng)人在選擇EPO作為受理局之前的程序中沒有提出恢復(fù)優(yōu)先權(quán)的請(qǐng)求(或請(qǐng)求被拒絕)，那么申請(qǐng)人可以在國(guó)家階段(即在將EPO作為指定局或任何其他指定局之前的程序中)提出(新的)請(qǐng)求。

第A-VII章是與語(yǔ)言有關(guān)一個(gè)新增章節(jié)，該部分就提交申請(qǐng)時(shí)可接受的語(yǔ)言、以多種語(yǔ)言提交的國(guó)際申請(qǐng)、程序和書面材料的語(yǔ)言提供了更詳細(xì)的指導(dǎo)。

此外，修訂后的EPO-PCT指南指出，就PCT程序而言，傳送給國(guó)際局的“記錄副本”被視為國(guó)際申請(qǐng)的真實(shí)副本(真實(shí)文本)。如果申請(qǐng)人與國(guó)際申請(qǐng)一起提交了預(yù)轉(zhuǎn)換文件，那么在發(fā)生轉(zhuǎn)換錯(cuò)誤時(shí)，可將其用作備用文件。

總結(jié)

盡管EPO只發(fā)布了預(yù)覽文件，但需要著重指出的是修訂版指南將從2022年3月1日起適用，特別是與優(yōu)先權(quán)、生物技術(shù)和計(jì)算機(jī)實(shí)施發(fā)明有關(guān)的澄清，以及根據(jù)權(quán)利要求對(duì)說(shuō)明書進(jìn)行修改的要求都應(yīng)該在接下來(lái)的一年中引起重視。

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