創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，跨越轉(zhuǎn)化“死亡之谷”
——來自北京大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化基金的實(shí)踐
科技成果轉(zhuǎn)化離不開團(tuán)隊、技術(shù)、企業(yè)、市場以及金融資本等諸多創(chuàng)新要素的協(xié)同發(fā)力。
北京大學(xué)科技開發(fā)部作為學(xué)校科技開發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的主管部門，根據(jù)學(xué)校“雙一流”建設(shè)任務(wù)中著力推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化工作的部署，近年來在成果轉(zhuǎn)化制度體系建設(shè)、校地產(chǎn)學(xué)研平臺合作、科技成果轉(zhuǎn)化基金運(yùn)營、全流程知識產(chǎn)權(quán)管理與高價值專利培育等方面都取得了重要進(jìn)展。
北京大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化基金是科技開發(fā)部近年來持續(xù)推動創(chuàng)新體系建設(shè)的一項(xiàng)重點(diǎn)工作，自設(shè)立之初就致力于推動學(xué)校原始創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化。北大科技成果轉(zhuǎn)化基金自成立的一年多來，已成功投資多個高水平項(xiàng)目，為探索高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機(jī)制做出了新貢獻(xiàn)。
原始創(chuàng)新缺乏“耐心資本”
相對于國外風(fēng)險資本發(fā)達(dá)、天使投資人眾多、投資風(fēng)險偏好程度高的現(xiàn)狀，國內(nèi)較多資本及投資人對于成熟項(xiàng)目比較追捧，但對于高校和科研院所早期創(chuàng)新項(xiàng)目缺乏熱情。
原因在于，一方面高校和院所早期創(chuàng)新項(xiàng)目在產(chǎn)業(yè)化過程中具有非常大的不確定性，風(fēng)險非常高,大部分資本往往會規(guī)避;另一方面，較多的資本對于理解和識別早期重大原始創(chuàng)新存在能力短板。再者，高校和科研院所的科研人員往往不會將全部精力用于成果轉(zhuǎn)化工作，同時缺乏懂生產(chǎn)制造、企業(yè)運(yùn)營、市場營銷等相關(guān)的專業(yè)團(tuán)隊與其配合，成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目往往一波三折，成功率相對不高。為此，不少資本并不看好教授團(tuán)隊開展成果轉(zhuǎn)化，進(jìn)而不愿意投資該類項(xiàng)目。
此外，部分科研人員對外部資本的投資協(xié)議、對賭條款、退出要求等很多具有較強(qiáng)約束的條件比較反感和抵觸，無法建立雙方的信任關(guān)系。鑒于以上多種原因，科研人員在獲得政府科研項(xiàng)目立項(xiàng)并完成相關(guān)科研任務(wù)后，并沒有足夠的包括管理人才、風(fēng)險資金等資源用于持續(xù)推動成果產(chǎn)業(yè)化，導(dǎo)致很多成果擱置在實(shí)驗(yàn)室，無法跨出成果轉(zhuǎn)化第一步，形成了成果轉(zhuǎn)化過程中的“死亡谷”現(xiàn)象。
對于以文、理、醫(yī)、工等多學(xué)科交叉研究為特色的北大而言，建設(shè)一支管理規(guī)范、運(yùn)行高效、早期重大原始創(chuàng)新識別能力強(qiáng)、高度耐受風(fēng)險、教授信任而又具有耐心的早期股權(quán)投資基金，對于推動學(xué)校原始創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化具有重大而又深遠(yuǎn)的意義。
高起點(diǎn)設(shè)立成果轉(zhuǎn)化基金
2018年，北京市設(shè)立了規(guī)模為300億元的北京市科技創(chuàng)新基金(以下簡稱科創(chuàng)基金)?？苿?chuàng)基金以全球視野，通過政策設(shè)計和創(chuàng)新服務(wù)模式，同國內(nèi)外高校院所等創(chuàng)新源頭，以及創(chuàng)業(yè)投資、龍頭企業(yè)等社會資本形成合力。
科創(chuàng)基金將實(shí)現(xiàn)“三個引導(dǎo)”，一是引導(dǎo)投向高端“硬技術(shù)”創(chuàng)新，避免投向商業(yè)模式創(chuàng)新或中低端技術(shù);二是引導(dǎo)投向前端原始創(chuàng)新，及早跟蹤并介入原始創(chuàng)新，提高原始創(chuàng)新能力，引導(dǎo)高端科研人才落地北京創(chuàng)新創(chuàng)業(yè);三是引導(dǎo)適合首都定位的高端科研成果落地北京孵化，培育“高精尖”產(chǎn)業(yè)，為其發(fā)展?fàn)I造良好環(huán)境。
北大科技開發(fā)部受學(xué)校委托，與科創(chuàng)基金管理公司簽署了戰(zhàn)略合作意向，共同合作組建北京大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化基金。經(jīng)過充分討論與醞釀，2019年6月，北京大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化基金組建方案經(jīng)學(xué)校校長辦公會審議通過，隨后面向全社會發(fā)布管理機(jī)構(gòu)公開遴選公告，國內(nèi)20余家基金管理機(jī)構(gòu)提交了申請材料。經(jīng)初審、答辯與現(xiàn)場打分評選，最終方正和生投資有限責(zé)任公司成為北京大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化基金的管理人。
基金管理機(jī)構(gòu)遴選完成后，管理團(tuán)隊克服疫情壓力，與數(shù)十個意向出資機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，推動資金募集工作。2020年11月，在北京大學(xué)科技創(chuàng)新大會上，北京大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化基金正式宣布募集成立。2021年1月，基金順利組建完成，工商注冊為“北京元培科技創(chuàng)新投資中心(有限合伙)”，簡稱“元培基金”，一為紀(jì)念北大老校長蔡元培先生，二取元培之培育原始創(chuàng)新之意。
“元培基金”總規(guī)模10.02億元，其中科創(chuàng)基金出資4億元，占比40%，基金管理人出資2億元，占比20%，北大教育基金會也有相應(yīng)出資，并且享有超額收益回報權(quán)利，其余出資由市場募集。2021年3月12日，元培基金在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成備案，開始實(shí)質(zhì)性項(xiàng)目投資。
基金組建期間，科技開發(fā)部與基金管理團(tuán)隊聯(lián)合辦公，深入走訪實(shí)驗(yàn)室科研團(tuán)隊，跟蹤科研項(xiàng)目進(jìn)展，梳理學(xué)校早期重大原始創(chuàng)新成果，完成近200項(xiàng)科技成果整理入庫?？萍奸_發(fā)部還專門發(fā)布通知長期征集儲備項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)校本部、醫(yī)學(xué)部、附屬醫(yī)院、深圳研究生院、北大各校地產(chǎn)學(xué)研平臺在內(nèi)的創(chuàng)新團(tuán)隊和項(xiàng)目全覆蓋。
成果轉(zhuǎn)化基金運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)
“元培基金”運(yùn)行一年多以來，已完成投資或已通過投決會項(xiàng)目共計24個，其中已投項(xiàng)目15個，待交割及過程中項(xiàng)目9個，投資金額超2.5億元。已投項(xiàng)目中，北京大學(xué)科研團(tuán)隊成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目6個，北大校友優(yōu)秀項(xiàng)目2個，社會優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目7個。根據(jù)3月中旬的最新市值，基金當(dāng)前IRR超過了40%，實(shí)現(xiàn)了良好的回報，有力促進(jìn)了學(xué)校成果轉(zhuǎn)化工作。
北京大學(xué)計算機(jī)學(xué)院教授黃鐵軍團(tuán)隊研發(fā)出首款“脈沖視覺傳感芯片”，具有全時成像、自由動態(tài)范圍成像、寬頻成像等特點(diǎn)?；饒F(tuán)隊對項(xiàng)目情況進(jìn)行了深入調(diào)查，并與公司團(tuán)隊成員進(jìn)行訪談，共同探討未來公司技術(shù)研發(fā)與產(chǎn)品化方向、組織架構(gòu)及團(tuán)隊配置、產(chǎn)業(yè)化落地方案等，最終依據(jù)北京大學(xué)成果轉(zhuǎn)化相關(guān)管理辦法，通過作價入股的方式對該項(xiàng)目進(jìn)行投資。
北京大學(xué)人民醫(yī)院眼科教授王樂今團(tuán)隊為治療眼科疾病所研發(fā)的創(chuàng)新醫(yī)療器械產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，通過“元培基金”投資已研發(fā)出植入式眼球震顫電刺激技術(shù)，用以解決世界眼病難題——先天性眼球震顫，將為全球近千萬患者帶來福音。
此外，“元培基金”會同紅杉資本共同投資北京大學(xué)集成電路學(xué)院教授葉樂團(tuán)隊研發(fā)的低功耗芯片項(xiàng)目，也已取得非常良好的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)展。
“元培基金”匯集了政府、學(xué)校、社會投資機(jī)構(gòu)等各方優(yōu)質(zhì)力量，專注投資早期重大原始創(chuàng)新項(xiàng)目，運(yùn)行成效顯著。總結(jié)起來有以下幾點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)。
一是“耐心”堅持，贏得“信任”?；鹂傮w聚焦“硬技術(shù)”領(lǐng)域，包括但不限于半導(dǎo)體、5G、人工智能、新材料、醫(yī)工結(jié)合、醫(yī)信結(jié)合等方向，主要投資原始創(chuàng)新階段項(xiàng)目，重點(diǎn)投資高水平科研團(tuán)隊研發(fā)的高端硬技術(shù)原始創(chuàng)新、應(yīng)用基礎(chǔ)研究，引導(dǎo)具有廣闊市場前景的重大科技成果落地孵化?；鹜顿Y存續(xù)期長達(dá)12年，作為耐心資本和信任資本，可長期陪伴賦能北京大學(xué)原始創(chuàng)新項(xiàng)目孵化企業(yè)成長。
二是全面對接，工作前移。“元培基金”嚴(yán)格遵循北京大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化制度，全面對接優(yōu)質(zhì)科技創(chuàng)新資源，篩選符合基金投資邏輯的項(xiàng)目，通過詳盡訪談、盡職調(diào)查、合規(guī)處置等方式完成投資決策，打通科研成果產(chǎn)業(yè)化的“最后一公里”，切實(shí)助力成果轉(zhuǎn)化過程中從技術(shù)發(fā)明到應(yīng)用開發(fā)、樣品加工、中試放大、商業(yè)量產(chǎn)等長時間的研發(fā)過程，有力支持了科研成果從樣品、產(chǎn)品到商品的創(chuàng)新全鏈條。
三是專業(yè)管理，深度服務(wù)。元培基金通過市場化、專業(yè)化的管理，為項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)化方案、公司治理、團(tuán)隊搭建等深度賦能，進(jìn)一步激發(fā)了學(xué)?？蒲腥藛T等對于成果轉(zhuǎn)化的熱情與積極性，提供了長期又可信任的資金支持，并且還有效提升了學(xué)校成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的隊伍建設(shè)與專業(yè)服務(wù)能力，保障了學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化政策體系合規(guī)、高質(zhì)量運(yùn)轉(zhuǎn)。
北大科技成果轉(zhuǎn)化基金的設(shè)立模式在高校中尚屬先行者，目前多所高校前來調(diào)研并參考借鑒北大模式。相關(guān)部門對北大成果轉(zhuǎn)化基金工作也給予了高度評價。
下一步，科技開發(fā)部將夯實(shí)已有的工作基礎(chǔ)，會同資金管理團(tuán)隊進(jìn)一步總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，分析不足，持續(xù)優(yōu)化基金管理和運(yùn)行模式，堅持“投早期創(chuàng)新、投小而精企業(yè)、投硬科技、投長期”的功能定位，發(fā)揮好成果轉(zhuǎn)化基金在推動重大科技創(chuàng)新中的重要作用，深度促進(jìn)科技和金融結(jié)合，全面為學(xué)校創(chuàng)建世界一流大學(xué)做出貢獻(xiàn)。
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