科創(chuàng)板上市過程中，如果發(fā)行人從外部受讓的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量較多，哪怕自研的專利數(shù)量遠(yuǎn)超科創(chuàng)板要求的主營業(yè)務(wù)5件以上授權(quán)發(fā)明專利，也會被審核機(jī)構(gòu)問詢科創(chuàng)屬性的問題，此時如何應(yīng)對呢?
筆者根據(jù)所接觸上市企業(yè)的輔導(dǎo)經(jīng)驗進(jìn)行如下分享：
第一，實事求是披露說明。需要如實披露和說明公司現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)的來源、研發(fā)路徑、權(quán)屬清晰、主營業(yè)務(wù)相關(guān)情況，還要通過提供的專利證書、專利轉(zhuǎn)讓協(xié)議/代理協(xié)議，把受讓知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓費定價公允性、渠道、來源說清楚，切忌有任何隱瞞。
第二，將主營產(chǎn)品和專利情況進(jìn)行關(guān)聯(lián)說明。將發(fā)明專利對應(yīng)的產(chǎn)品類型、收入占比、是否屬于發(fā)行人的核心技術(shù)、發(fā)行人在受讓專利的基礎(chǔ)上二次開發(fā)的情況的情況進(jìn)行關(guān)聯(lián)比對，最好用列表的形式體現(xiàn)。且盡量用報表佐證說明受讓專利未應(yīng)用于公司主要產(chǎn)品，公司主要銷售收入未來源于受讓專利的應(yīng)用。
第三，列舉風(fēng)險預(yù)警與應(yīng)對措施。公司購買專利主要目的是為了擴(kuò)展公司外圍專利布局，增強(qiáng)公司知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力，未雨綢繆提前規(guī)避潛在的侵權(quán)糾紛，提高公司市場競爭力，經(jīng)與公司核心技術(shù)進(jìn)行比對分析，受讓專利不屬于公司的核心技術(shù)，公司也未在上述受讓專利的基礎(chǔ)上進(jìn)行二次開發(fā)。
另外，還要說明相關(guān)外購專利到期不會導(dǎo)致發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營面臨重大不利風(fēng)險，因為已經(jīng)做了后續(xù)研發(fā)、專利布局等針對性措施，且后期不存在技術(shù)依賴的情況。
第四，重申自己對于研發(fā)投入的資金和人員情況。根據(jù)《審計報告》及公司的說明，報告期內(nèi)，列舉公司主營業(yè)務(wù)相關(guān)技術(shù)方面投入的大量資源進(jìn)行研發(fā)，且相關(guān)自研支出、專利數(shù)量都遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于外購專利支出。
第五，再次重申外購專利不屬于核心技術(shù)，堅持并佐證核心技術(shù)屬于自己的核心團(tuán)隊研發(fā)。如有委托研發(fā)情況，提供相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)歸發(fā)行人所獨有的協(xié)議及證據(jù)。
第六，列舉核查程序的合理性和準(zhǔn)確性。比如：
1、查閱發(fā)行人提供的所有專利證書，通過國家知識產(chǎn)權(quán)局官方網(wǎng)站(http://cpquery.cnipa.gov.cn/)核查發(fā)行人受讓專利及共有專利基本情況;
2、查閱發(fā)行人核心技術(shù)清單，比對發(fā)行人受讓專利的功能，訪談發(fā)行人相關(guān)技術(shù)負(fù)責(zé)人，核查發(fā)行人受讓專利是否屬于公司核心技術(shù)、受讓專利在公司產(chǎn)品中的應(yīng)用、發(fā)行人在受讓專利上是否二次開發(fā);
3、查閱發(fā)行人提供的專利轉(zhuǎn)讓協(xié)議、與第三方專利代理機(jī)構(gòu)簽訂的代理協(xié)議、會計憑證，核查報告期內(nèi)發(fā)行人受讓專利費用;
4、查閱發(fā)行人研發(fā)項目清單、研發(fā)費用明細(xì)、發(fā)行人研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)置、研發(fā)團(tuán)隊情況、專利發(fā)明人，訪談發(fā)行人相關(guān)技術(shù)負(fù)責(zé)人，核查發(fā)行人自主研發(fā)創(chuàng)新能力、是否存在重大技術(shù)依賴;
5、查閱發(fā)行人提供的專利轉(zhuǎn)讓協(xié)議、與第三方專利代理機(jī)構(gòu)簽訂的代理協(xié)議、與專利及軟件著作權(quán)共有人的相關(guān)項目合作協(xié)議、訪談相關(guān)專利出讓方及第三方專利代理機(jī)構(gòu)、訪談發(fā)行人相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，了解受讓專利及共有專利的背景及原因，核查發(fā)行人的受讓專利及共有專利或軟件著作權(quán)是否涉及合作研發(fā)情況、是否存在收益分成約定;
6、檢索中國裁判文書網(wǎng)(http://wenshu.court.gov.cn/)、中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)(http://zxgk.court.gov.cn/)，核查發(fā)行人受讓專利及共有專利或軟件著作權(quán)是否存在糾紛;
7、取得了發(fā)行人出具的書面確認(rèn)并提供書面證明。
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