德州市政府關于進一步推進企業(yè)上市掛牌工作的意見
各縣(市、區(qū))人民政府(管委會)，市政府有關部門、單位：
為加快我市企業(yè)上市掛牌步伐、提高企業(yè)資本運作能力、促進金融資源循環(huán)暢通，助推全市經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，現(xiàn)就進一步推進企業(yè)上市掛牌工作提出如下意見。
一、工作目標
按照“儲備一批、輔導一批、過會一批、上市一批”工作思路，堅持企業(yè)境內(nèi)上市和境外上市一起抓，主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板和北交所一并推，到“十四五”末全市掛牌企業(yè)達到500家，上市公司數(shù)量實現(xiàn)倍增，確保達到20家、爭取達到30家，實現(xiàn)縣域上市公司全覆蓋。
二、健全企業(yè)上市全周期全鏈條服務機制
堅持以企業(yè)為中心的發(fā)展理念，按照主動服務、專業(yè)服務、聯(lián)動服務的原則，市、縣地方金融監(jiān)管局(中心)牽頭組織有關部門、證券交易所、中介機構等組建“上市管家”服務隊伍，對我市企業(yè)在上市掛牌初期培育股改、中期輔導報審、后期上市發(fā)展的全周期各個環(huán)節(jié)，提供政策宣講、機構選擇、規(guī)劃制定、專家指導、問題辦理、金融服務等全鏈條專業(yè)化、精準化服務，引導企業(yè)了解、對接、運用資本市場，打通企業(yè)上市掛牌中的痛點、難點、堵點，幫助企業(yè)借助資本市場平臺實現(xiàn)健康發(fā)展。
三、提高上市掛牌后備資源儲備質(zhì)量
(一)發(fā)掘上市資源。市、縣兩級根據(jù)上市標準，結合我市重點培植產(chǎn)業(yè)、專精特新“小巨人”、單項冠軍、瞪羚企業(yè)和國家高新技術企業(yè)情況，建立本級上市后備資源庫。市級上市后備資源庫于每年3月前組織開展同年度企業(yè)入庫申報工作。入庫企業(yè)至少符合下列標準中一項：最近兩年凈利潤平均500萬元以上，或最近兩年營業(yè)收入平均5000萬元以上;政府性融資擔保機構提供過擔保業(yè)務;股東中有至少1名股權投資機構;已與證券公司簽訂合作協(xié)議。
(二)用好市場力量。引入證券交易所、證券公司等市場化力量篩選上市掛牌后備資源。聯(lián)合證券公司出資設立我市企業(yè)上市培育促進基金，推動上市后備資源企業(yè)堅定信心、提高運籌能力。引導銀行機構跟進信貸支持，政府性融資擔保機構優(yōu)先提供擔保增信服務。
(三)加強培訓指導。定期到上市掛牌資源企業(yè)上門服務，開展資本市場專題培訓，舉辦“走進交易所”“走進上市公司”活動，邀請資本市場領域?qū)＜业缴鲜袙炫瀑Y源企業(yè)考察指導。
四、強化財政獎補政策力度
(一)企業(yè)在境內(nèi)證券交易所首發(fā)上市的，市級財政分階段獎勵1000萬元，其中：報證監(jiān)局上市輔導備案獎勵300萬元;證監(jiān)會(交易所)受理上市申請材料獎勵300萬元;證監(jiān)會通過審核(核準注冊)獎勵200萬元;成功發(fā)行上市獎勵200萬元。
(二)企業(yè)在新三板基礎層掛牌的，市級財政一次性獎勵80萬元，晉升創(chuàng)新層后再一次性獎勵20萬元。對在新三板掛牌同時晉升創(chuàng)新層的，市級財政一次性獎勵100萬元。對擬在北交所上市的新三板掛牌企業(yè)按照境內(nèi)上市獎勵標準執(zhí)行，已享受的新三板掛牌政策在企業(yè)報證監(jiān)局上市輔導備案階段一次性扣除。
(三)企業(yè)在境外證券交易所首發(fā)上市，并將募集資金70%以上投資于我市的，市級財政一次性獎勵800萬元。
(四)我市企業(yè)通過借殼、買殼、并購重組等方式實現(xiàn)境內(nèi)上市并將市域外上市公司注冊地和納稅地遷至我市的，或市域外上市公司根據(jù)相關協(xié)議將注冊地和納稅地遷至我市的，市級財政一次性獎勵1000萬元。
(五)我市上市公司在本市分拆上市的，在獎勵新上市公司1000萬元基礎上，市級財政給予母公司150萬元獎勵。
(六)企業(yè)在省內(nèi)區(qū)域性股權交易市場(四板)掛牌的，市級財政一次性獎勵10萬元。
(七)上市公司、新三板掛牌企業(yè)通過公開發(fā)行、增發(fā)、配股、可轉(zhuǎn)債等方式實現(xiàn)再融資且募集資金投資于我市的，市級財政按其年度實際再融資金額的0.2%給予獎勵，最高獎勵額300萬元。
(八)企業(yè)在銀行間債券市場、證券交易所發(fā)行的信用類債券，市級財政按其年度累計發(fā)行金額的0.02%給予獎勵，最高獎勵額100萬元。
(九)企業(yè)因按照上市要求進行財務調(diào)整規(guī)范或自然人股東因盈余公積金和未分配利潤等轉(zhuǎn)增股本而增加的地方財政貢獻，按照“誰受益、誰承擔”的原則，同年度內(nèi)由市縣兩級財政按留成比例，分級給予企業(yè)相應獎勵。
五、加大幫扶協(xié)作力度
(一)推行“一函通辦”。各級各部門對企業(yè)因上市、新三板掛牌需要出具相關證明文件的，由同級地方金融監(jiān)管局(中心)出具協(xié)調(diào)函，有關部門收函后及時出具相關證明文件;證明文件過期需重新出具的，要簡化申請流程和材料。
(二)建立“政務直通車”。各級相關部門對上市公司、上市后備資源企業(yè)投資新建符合國家產(chǎn)業(yè)政策的上市募投項目，要嚴格按照“一次辦好”改革要求，優(yōu)先給予辦理立項、土地、規(guī)劃、環(huán)評、能評、安評、消防等手續(xù);確需新增用地的，優(yōu)先保障上市募投項目用地需求。對影響企業(yè)上市、新三板掛牌的土地、房產(chǎn)、規(guī)劃、消防、國企(集體)改制等方面的歷史遺留問題，各級各部門要秉持尊重歷史和解決問題的態(tài)度，積極幫助企業(yè)協(xié)調(diào)解決問題。
(三)暢通“綠色通道”。發(fā)展改革、工業(yè)和信息化、科技等部門要幫助上市后備資源企業(yè)優(yōu)先申報國家級、省級企業(yè)技術中心、工程技術研究中心等各類企業(yè)技術創(chuàng)新平臺，國家級、省級扶持項目資金，高新技術企業(yè)、“專精特新”小巨人企業(yè)等稱號。企業(yè)因上市、新三板掛牌而在改制中一次性發(fā)生的土地、房產(chǎn)等有關權證及無形資產(chǎn)過戶、房屋所有權初始登記，相關部門按規(guī)定免收市級(含)以下行政事業(yè)性收費。企業(yè)上市、新三板掛牌后，利用募集資金在本市新上的項目，或擬上市企業(yè)引進的天使投資、創(chuàng)業(yè)投資、私募股權投資等股權投資基金，享受屬地招商引資政策并計入對主管部門的考核。
六、強化組織保障
(一)加強組織領導。市推進企業(yè)上市專項工作小組負責統(tǒng)籌推進全市企業(yè)上市掛牌工作。工作小組辦公室(市地方金融監(jiān)管局)負責對縣(市、區(qū))企業(yè)上市掛牌工作的調(diào)度、督導，牽頭協(xié)調(diào)解決企業(yè)上市掛牌過程中遇到的困難和問題。各成員單位按照職責分工，加強協(xié)作聯(lián)動，互通信息，共同推動全市企業(yè)上市掛牌工作。
(二)加強督導通報。工作小組辦公室定期對上市資源企業(yè)問題解決情況、相關部門幫扶情況、縣(市、區(qū))企業(yè)上市掛牌工作推進和政策落實情況等進行調(diào)度通報。
(三)營造良好環(huán)境。各級各部門要關心、支持上市公司、上市資源企業(yè)的發(fā)展，配合證券公司、會計師事務所、律師事務所等中介機構做好涉及企業(yè)上市、新三板掛牌的訪談工作。發(fā)揮新聞媒體輿論引導作用，總結推廣上市典型案例和經(jīng)驗做法，營造“要上市、早上市、多上市、快上市”的良好環(huán)境。
七、附則
本文件自印發(fā)之日起實施，由市地方金融監(jiān)管局、市財政局負責解釋。文件印發(fā)前已輔導、報審的企業(yè)按原政策執(zhí)行，印發(fā)之后進入輔導、報審、過會、上市的企業(yè)享受新政策。此前我市出臺的有關政策與本文件不一致的，以本文件規(guī)定為準。《德州市人民政府關于進一步推進企業(yè)對接資本市場的意見》(德政字〔2015〕46號)、《德州市人民政府關于推進全市區(qū)域性股權市場創(chuàng)新發(fā)展的意見》(德政字〔2020〕15號)同時廢止。各縣(市、區(qū))可結合實際，制定更優(yōu)惠的扶持政策，并落實到位。
德州市人民政府
2022年5月22日
(此件公開發(fā)布)
抄送：市委各部門，市人大常委會辦公室，市政協(xié)辦公室，市
監(jiān)委，市法院，市檢察院。
各民主黨派市委(總支)，市工商聯(lián)。
德州市人民政府辦公室
2022年5月23日印發(fā)
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