陜西省市場監(jiān)督管理局對2021年認證從業(yè)機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查結(jié)果進行通報。此次檢查共抽取各類認證證書100張(獲證組織82家)，覆蓋質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系、強制性產(chǎn)品認證、有機產(chǎn)品認證等多個領域。針對此次獲證組織現(xiàn)場檢查存在的問題，陜西省市場監(jiān)督管理局組織專家進行研判并根據(jù)研判結(jié)果對存在問題的認證機構(gòu)進行后處理。
陜市監(jiān)函〔2022〕350號
陜西省市場監(jiān)督管理局關(guān)于2021年認證從業(yè)機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查結(jié)果的通報
各設區(qū)市、韓城市、楊凌示范區(qū)市場監(jiān)管局，各相關(guān)認證機構(gòu)：
根據(jù)《市場監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于開展2021 年認證從業(yè)機構(gòu) “雙隨機、一公開”檢查的通知》(市監(jiān)認證函〔2021〕611 號)要求和統(tǒng)一部署，2021年7月—12月，省市場監(jiān)管局組織相關(guān)認證審核專家和監(jiān)管人員對轄區(qū)內(nèi)獲證企業(yè)進行現(xiàn)場檢查，現(xiàn)將檢查情況通報如下。
一、總體情況
按照國家市場監(jiān)管總局統(tǒng)一部署和安排，結(jié)合全省認證工作日常監(jiān)管實際，此次檢查共抽取各類認證證書100張(獲證組織82家)，覆蓋質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系、強制性產(chǎn)品認證、有機產(chǎn)品認證等多個領域。
全省共派出行政監(jiān)管人員178人，隨機抽調(diào)相關(guān)技術(shù)專家96人，重點查處各類虛假認證、買證賣證、增加、減少、遺漏認證規(guī)則規(guī)定的程序要求等違法違規(guī)行為。針對檢查結(jié)果，省局組織對存在一般問題的9家認證機構(gòu)進行約談，對發(fā)現(xiàn)問題較多的5家認證機構(gòu)移交地市市場監(jiān)管局進行查處，有力震懾各類違法行為，不斷規(guī)范認證市場秩序。
二、存在的主要問題
(一)認證機構(gòu)管理不規(guī)范。主要表現(xiàn)在：一是審核方案安排不合理，審核有效時間不足，現(xiàn)場審核不是在企業(yè)正常生產(chǎn)階段進行，現(xiàn)場抽樣不符合規(guī)范要求;二是審核計劃未完全覆蓋認證標準條款，關(guān)鍵環(huán)節(jié)(條款)存在漏項，安排的現(xiàn)場審核員專業(yè)不符合要求;三是認證合同填寫不規(guī)范，部分認證合同未明確申請認證類型、認證體系覆蓋人數(shù)、無認證合同簽定時間及蓋章;四是審核報告缺少審核人員簽字和認證機構(gòu)蓋章，個別認證機構(gòu)出具的審核報告與事實嚴重不符，涉嫌虛假認證;五是認證證書載明事項與事實不符，認證機構(gòu)對證書使用和企業(yè)持續(xù)符合性跟蹤監(jiān)督不到位;六是遠程審核不符合規(guī)范要求。
(二)認證審核人員能力欠缺。主要表現(xiàn)在：一是審核人員未能嚴格按照審核計劃確定的時間進入審核現(xiàn)場，實際審核時間與審核計劃不一致;二是審核員專業(yè)不匹配，非專業(yè)審核員審核專業(yè)條款;三是認證審核時間不符合認證實施規(guī)則和技術(shù)規(guī)范要求，滿足不了現(xiàn)場審核需求;四是對審核現(xiàn)場重點部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)未予關(guān)注，存在遺漏;五是審核證據(jù)不足以支撐審核發(fā)現(xiàn)的問題，審核記錄和描述與企業(yè)實際不符;六是審核記錄和審核報告編寫存在明顯錯誤，甚至前后矛盾。
(三)獲證企業(yè)體系運行有效性不足。主要表現(xiàn)在：一是個別企業(yè)為了招投標或其他目的，還存在著涉嫌非法買賣認證證書行為;二是企業(yè)對管理體系運行重要性認識不夠，實際管理與標準要求脫節(jié)，存在“兩張皮”現(xiàn)象;三是相關(guān)體系文件編寫不符合要求，存在前后不一致、不對應的情況;四是企業(yè)管理層不重視，認證管理人員責任心不強，企業(yè)內(nèi)審和管理評審流于形式;五是對認證證書、標志使用管理和資料保管不規(guī)范。
三、結(jié)果處理
為了確保此次檢查結(jié)果的公平、公正，針對此次獲證組織現(xiàn)場檢查存在的問題，省局專門組織專家進行研判，根據(jù)研判結(jié)果，嚴格按照《認證認可條例》《認證機構(gòu)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)則要求，對存在問題的認證機構(gòu)進行后處理，結(jié)果如下。
| 認證機構(gòu)名稱 | 檢查存在的問題 | 處理結(jié)果 |
| 浙江因特康檢測認證有限公司 | 未發(fā)現(xiàn)問題 | 符合 |
| 西安高壓電器研究院有限責任公司 | 未發(fā)現(xiàn)問題 | 符合 |
| 世紀科環(huán)檢驗認證 | 未發(fā)現(xiàn)問題 | 符合 |
| （北京）有限公司 | ||
| 四川山峽認證有限公司 | 審核報告無批準人簽字、無認證機構(gòu)蓋章；認證合同人數(shù)與上報信息組織人數(shù)不一致。 | 基本符合 |
| 中壇（北京）認證服務有限公司 | 認證證書頒證日期與“全國認證認可信息公共服務平臺”不一致；未按照要求提供證書使用說明。 | 基本符合 |
| 北京中合金諾認證中心有限公司 | 有機生產(chǎn)企業(yè)現(xiàn)場檢查時間與計劃安排時間不一致；企業(yè)現(xiàn)場檢查與年度監(jiān)督檢查報告描述不一致。 | 基本符合 |
| 西安磐康法智國際認證有限公司 | 認證合同填寫不規(guī)范；企業(yè)實際人數(shù)與審核報告人數(shù)不一致。 | 基本符合 |
| 遼寧中建科環(huán)認證有限公司 | 未見延期審核書面通知；現(xiàn)場資料收集不全。 | 基本符合 |
| 上海霖英認證有限公司 | 審核時間不滿足審核要求；審核報告中審核組成員未簽名、部分描述與實際不符。 | 自行改正 |
| 意美酷認證（上海）有限公司 | 未能提供書面審核通知；企業(yè)內(nèi)審與管理評審不符合要求。 | 自行改正 |
| 山東國鑒認證有限公司 | 2021年審核計劃沒有按照規(guī)定時間要求進行；獲證組織文件信息內(nèi)容不全。 | 自行改正 |
| 安知認證有限公司 | 監(jiān)督審核中缺少對相關(guān)部門的審核記錄；對企業(yè)生產(chǎn)用特種設備未按時年檢未關(guān)注 | 自行改正 |
| 蘇州萊標標準認證有限公司 | 認證證書載明內(nèi)容與企業(yè)實際不符；審核計劃及日程安排不合理，涉嫌虛假認證。 | 移交查處 |
| 西南商檢國際認證有限公司 | 審核依據(jù)標準過期或版本錯誤；審核報告與企業(yè)實際不符；審核時間與審核計劃不一致；企業(yè)內(nèi)審、管理評審流入形式。 | 移交查處 |
| 上海傲韙標準技術(shù)服務有限公司 | 認證證書范圍與企業(yè)經(jīng)營范圍不一致；不能提供審核首末次會簽到表；企業(yè)實際人數(shù)與上報信息不一致；企業(yè)內(nèi)審、管理評審未按要求進行，管理體系運行的有效性不足。 | 移交查處 |
| 西域發(fā)展認證檢測有限公司 | 認證證書地址與實際審核地址不致；企業(yè)實際人數(shù)與審核報告人數(shù)不一致；遠程審核第一階段與第二階段沒有合理時間間融；無專業(yè)審核員審核專業(yè)項目；企業(yè)內(nèi)審和管理評審涉嫌造假。 | 移交查處 |
| 陜西建標質(zhì)量認證服務有限公司 | 證書載明內(nèi)容與實際不符；審核報告與實際不符，未能體現(xiàn)對現(xiàn)辦公、經(jīng)營地址的審核情況；審核抽取的臨時場所與審核報告中不一致；現(xiàn)場審核時間嚴重不足；企業(yè)現(xiàn)場檢查時，提供不出相應的文件資料；涉嫌虛假認證。 | 移交查處 |
四、相關(guān)要求
(一)落實好屬地監(jiān)管職責。各單位一定要高度重視做好認證工作的緊迫感和責任感，落實好疫情防控“常態(tài)化”下認證監(jiān)管措施，加強對強制性產(chǎn)品認證、有機產(chǎn)品認證等認證活動監(jiān)管，不斷提升監(jiān)管實效，落實好“保安全”底線，維護好人民群眾的切身利益。
(二)加強行業(yè)自律。各認證機構(gòu)一定要增強社會責任感，嚴格落實《認證認可條例》《認證機構(gòu)管理辦法》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件要求，扎實開展各類認證活動，堅決杜絕買賣認證證書和認證標志、虛假認證、超范圍認證、減少、遺漏認證規(guī)則規(guī)定程序要求等違法違規(guī)行為，自覺維護認證市場健康有序發(fā)展環(huán)境。
(三)加強信息報送。各單位對省局移交的違法違規(guī)問題線索要及時做好調(diào)查處理，該立案的要堅決立案，要加強對存在問題認證機構(gòu)整改落實，實行跟蹤問效，并督促相關(guān)認證機構(gòu)對不符合要求的獲證企業(yè)及時撤銷認證證書，并將相關(guān)處理情況及時報送省局。
陜西省市場監(jiān)督管理局
2022年5月9日
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