“圍繞資本化促進知識產(chǎn)權(quán)運用和轉(zhuǎn)化，證監(jiān)會完善各板塊制度安排，穩(wěn)步推進上海證券交易所科創(chuàng)板試點注冊制，并會同有關(guān)部門出臺《科創(chuàng)屬性評價指引(試行)》，將發(fā)明專利作為準確評價和衡量申報企業(yè)‘硬科技’特征的重要標準。”
近日，國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布對十三屆全國人大五次會議第0140號建議答復(fù)的函。國知局答復(fù)《關(guān)于加強知識產(chǎn)權(quán)利用轉(zhuǎn)化能力的建議》提到圍繞資本化促進知識產(chǎn)權(quán)運用和轉(zhuǎn)化，證監(jiān)會完善各板塊制度安排，穩(wěn)步推進上海證券交易所科創(chuàng)板試點注冊制，并會同有關(guān)部門出臺《科創(chuàng)屬性評價指引(試行)》，將發(fā)明專利作為準確評價和衡量申報企業(yè)“硬科技”特征的重要標準。
國家知識產(chǎn)權(quán)局對十三屆全國人大五次會議第0140號建議答復(fù)的函
張曉慶代表：
您提出的《關(guān)于加強知識產(chǎn)權(quán)利用轉(zhuǎn)化能力的建議》收悉。結(jié)合教育部、證監(jiān)會意見，現(xiàn)答復(fù)如下。
我局贊同您提出的加快推動知識產(chǎn)權(quán)向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，促進知識產(chǎn)權(quán)信息傳播利用等建議。在實際工作中，會同教育部、證監(jiān)會等部門充分發(fā)揮市場機制作用，積極推動樹立以轉(zhuǎn)化實施為導(dǎo)向的知識產(chǎn)權(quán)運營理念，持續(xù)完善知識產(chǎn)權(quán)融資政策，加大知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)供給力度，促進知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運用效益和信息服務(wù)水平不斷提升。
一、關(guān)于“大力加強知識產(chǎn)權(quán)利用和轉(zhuǎn)化”
(一)圍繞培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化應(yīng)用實務(wù)人才，教育部支持高校依據(jù)《普通高等學校本科專業(yè)設(shè)置管理規(guī)定》自主開設(shè)知識產(chǎn)權(quán)本科專業(yè)，目前已有100所高校設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)本科專業(yè)。其中，包括大連理工大學、浙江工業(yè)大學等理工科高校以及重慶工商大學、浙江工商大學等財經(jīng)類高校。另有中國人民大學、上海理工大學等18所高校開展知識產(chǎn)權(quán)第二學士學位教育。實施一流專業(yè)建設(shè)“雙萬計劃”，認定華東政法大學、華南理工大學等6所高校的知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)為國家級一流專業(yè)建設(shè)點，重慶理工大學、暨南大學等9所高校的知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)為省級一流專業(yè)建設(shè)點。2021年實施首批新文科研究與改革實踐項目，支持北京科技大學“新文科背景下法學知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)改造提升改革與實踐”、蘇州大學“面向科技創(chuàng)新的‘知識產(chǎn)權(quán)法+工科’復(fù)合型人才培養(yǎng)模式創(chuàng)新與實踐”、南昌大學“面向新技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)體系優(yōu)化探索”等知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)相關(guān)項目建設(shè)。支持中國政法大學與相關(guān)企業(yè)聯(lián)合開展知識產(chǎn)權(quán)法律熱點追蹤相關(guān)實驗項目;支持深圳大學與相關(guān)企業(yè)聯(lián)合開展企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護相關(guān)改革實踐項目，強化產(chǎn)教融合育人機制，培養(yǎng)大批解決實際問題的專業(yè)人才。下一步，將進一步加強知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)專業(yè)建設(shè)，支持高校開展應(yīng)用型復(fù)合型知識產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)和教育教學改革。
(二)圍繞市場化促進知識產(chǎn)權(quán)運用和轉(zhuǎn)化，我局聯(lián)合財政部支持37個重點城市開展運營服務(wù)體系建設(shè)，在重點產(chǎn)業(yè)、區(qū)域以及圍繞特色試點任務(wù)建設(shè)31個知識產(chǎn)權(quán)運營平臺(中心)，完善知識產(chǎn)權(quán)市場化運營服務(wù)鏈和生態(tài)圈，為知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供專業(yè)服務(wù)支撐。聯(lián)合財政部實施專利轉(zhuǎn)化專項計劃，分兩批獎補16個省份，著力破解高校和科研院所專利轉(zhuǎn)化難、中小企業(yè)技術(shù)獲取難的“兩難”問題。2021年，北京等首批8個獎補省份高校和科研院所專利轉(zhuǎn)讓許可次數(shù)達到1.8萬次，占全國的68.8%，其中，向中小企業(yè)轉(zhuǎn)讓許可1.7萬次，占全國的70%，惠及中小企業(yè)超過6千家，占全國的68.1%，引導(dǎo)帶動作用初步顯現(xiàn)。
(三)圍繞產(chǎn)業(yè)化促進知識產(chǎn)權(quán)運用和轉(zhuǎn)化，我局聯(lián)合教育部、科技部印發(fā)《產(chǎn)學研合作協(xié)議知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)條款制定指引(試行)》，指導(dǎo)開展產(chǎn)學研合作和知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。組織開展“千校萬企”協(xié)同創(chuàng)新伙伴行動，推動高校與龍頭企業(yè)、中小企業(yè)加強產(chǎn)學研合作，有效帶動專利產(chǎn)業(yè)化水平提升。調(diào)查顯示，2021年，我國發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率為35.4%，較上年提高0.7個百分點。產(chǎn)學研發(fā)明專利中，以高校為第一專利權(quán)人的產(chǎn)業(yè)化率達到22.8%，是高校平均水平的七倍以上;以科研機構(gòu)為第一專利權(quán)人的產(chǎn)業(yè)化率達到25.8%，高于科研機構(gòu)平均水平約10個百分點。產(chǎn)學研合作發(fā)明專利的產(chǎn)業(yè)化平均收益超過企業(yè)平均水平32.5%。
(四)圍繞資本化促進知識產(chǎn)權(quán)運用和轉(zhuǎn)化，證監(jiān)會完善各板塊制度安排，穩(wěn)步推進上海證券交易所科創(chuàng)板試點注冊制，并會同有關(guān)部門出臺《科創(chuàng)屬性評價指引（試行）》，將發(fā)明專利作為準確評價和衡量申報企業(yè)“硬科技”特征的重要標準。2021年，科創(chuàng)板共有165家公司完成申購，融資2.115.99億元，有力支持具有關(guān)鍵核心技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板試點注冊制改革順利推進，2021年共有199家公司完成申購，融資1.494.09億元，更好服務(wù)成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展。新三板改革持續(xù)深化，截至2022年4月底，累計82家高新技術(shù)企業(yè)在北交所發(fā)行上市，占比92%;4545家高新技術(shù)企業(yè)在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，占比67%，為優(yōu)質(zhì)高新技術(shù)中小企業(yè)發(fā)展壯大提供重要資本支持。下一步，將繼續(xù)推進科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板注冊制改革，提升資本市場服務(wù)科技創(chuàng)新和實體經(jīng)濟的能力，積極促進知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化。
我局聯(lián)合證監(jiān)會等部門指導(dǎo)地方規(guī)范探索知識產(chǎn)權(quán)證券化產(chǎn)品，形成質(zhì)押、租賃許可等多種證券化融資服務(wù)模式。截至2022年4月，全國共在滬深證券交易所發(fā)行65單知識產(chǎn)權(quán)證券化產(chǎn)品，實際募資158億元。聯(lián)合銀保監(jiān)會等部門開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資入園惠企三年行動，深化與中國銀行、建設(shè)銀行戰(zhàn)略合作，開發(fā)知識產(chǎn)權(quán)融資專門產(chǎn)品，創(chuàng)新融資方式。2022年上半年，全國專利、商標質(zhì)押融資金額達1626.5億元，同比增長51.5%，惠及企業(yè)9760家，同比增長68.0%，其中1000萬元以下普惠貸款惠及中小企業(yè)6951家，占惠企總數(shù)的71.2%，同比增長111.7%。下一步，將持續(xù)完善市場化運行機制，擴大專利轉(zhuǎn)化專項計劃覆蓋面，健全市場化運營服務(wù)體系，活躍知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。
二、關(guān)于“建立數(shù)據(jù)標準、資源整合、利用高效的信息服務(wù)模式”
(一)圍繞加強知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)標準制定，我局制修訂《知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)規(guī)范(試行)》，明確知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)元素的基本概念、結(jié)構(gòu)、設(shè)計規(guī)則和表示方法，為實現(xiàn)數(shù)據(jù)資源規(guī)范化、標準化提供依據(jù)和方法。同時，加快推進標準化數(shù)據(jù)精準供給，向全國知識產(chǎn)權(quán)信息公共服務(wù)節(jié)點和網(wǎng)點單位開放知識產(chǎn)權(quán)標準化數(shù)據(jù)，并按需免費提供給具備數(shù)據(jù)加工利用能力的市場主體，降低數(shù)據(jù)信息再加工成本，提升數(shù)據(jù)利用效益。
(二)圍繞推動知識產(chǎn)權(quán)信息開放共享，持續(xù)擴大知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)開放范圍，專利、商標、集成電路布圖設(shè)計等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)開放種類達44種，基本實現(xiàn)“應(yīng)開放盡開放”。改進用戶數(shù)據(jù)下載體驗，將專利數(shù)據(jù)服務(wù)試驗系統(tǒng)下載帶寬從30Mb/s擴容至100Mb/s，用戶累計下載量達1370TB。面向省級知識產(chǎn)權(quán)信息公共服務(wù)機構(gòu)和269家重要網(wǎng)點提供中美歐日韓五局及世界知識產(chǎn)權(quán)組織專利、中國商標、中國集成電路布圖設(shè)計等知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。同時，制定發(fā)布《知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)利用指引》，從知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)內(nèi)容和結(jié)構(gòu)解讀、獲取途徑、利用場景和利用方式等方面，幫助社會公眾提高利用知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的能力。
(三)圍繞推動知識產(chǎn)權(quán)信息公共服務(wù)和市場化服務(wù)協(xié)調(diào)發(fā)展，通過主動供給服務(wù)資源，推動知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)機構(gòu)開展公共服務(wù)，支持公共服務(wù)機構(gòu)拓展專業(yè)化增值服務(wù)等方式，促進知識產(chǎn)權(quán)信息公共服務(wù)和市場化服務(wù)有效銜接。2019年，印發(fā)《技術(shù)與創(chuàng)新支持中心(TISC)建設(shè)實施辦法》，明確TISC機構(gòu)提供所有基本服務(wù)，根據(jù)自身類型提供高級服務(wù)，并結(jié)合自身優(yōu)勢和本地區(qū)發(fā)展需要提供自選增值服務(wù)。2020年，印發(fā)《知識產(chǎn)權(quán)信息公共服務(wù)工作指引》，明確服務(wù)機構(gòu)免費提供公益培訓(xùn)、基礎(chǔ)性信息檢索查詢分析等基礎(chǔ)服務(wù)，以低成本方式提供專業(yè)檢索和分析、知識產(chǎn)權(quán)專題數(shù)據(jù)庫建設(shè)、專利導(dǎo)航等專業(yè)化信息服務(wù)。
(四)圍繞加強國際知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)交換，持續(xù)深化知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)交換國際合作，與19個國家和國際/地區(qū)組織知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)實現(xiàn)數(shù)據(jù)交換，其中與歐洲專利局交換的數(shù)據(jù)涵蓋105個國家和地區(qū)。2020年，與歐盟知識產(chǎn)權(quán)局簽署商標信息交換協(xié)議，實現(xiàn)商標領(lǐng)域的首次國際數(shù)據(jù)交換。同時，積極推動國際交換數(shù)據(jù)開放應(yīng)用，開放新一代地方專利檢索及分析系統(tǒng)、國家重點產(chǎn)業(yè)專利信息服務(wù)平臺、歐盟商標查詢系統(tǒng)等系列公共服務(wù)產(chǎn)品，為創(chuàng)新主體和社會公眾提供有力的信息公共服務(wù)支撐。其中，新一代地方專利檢索及分析系統(tǒng)的專利文獻記錄數(shù)達2.06億條，并以每周近300萬條記錄的速度更新;歐盟商標查詢系統(tǒng)免費提供歐盟商標信息的檢索、瀏覽和單個商標數(shù)據(jù)的下載服務(wù)，助力企業(yè)加強商標品牌全球布局，填補了我國官方海外商標查詢工具的空白。
下一步，將進一步加大知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)規(guī)范推廣應(yīng)用力度，推進數(shù)據(jù)資源開放提質(zhì)擴容，繼續(xù)發(fā)揮信息公共服務(wù)特點及市場化服務(wù)優(yōu)勢，持續(xù)提升我國運用全球知識產(chǎn)權(quán)信息的能力和水平，支撐創(chuàng)新發(fā)展。
衷心感謝您對知識產(chǎn)權(quán)工作的關(guān)心和支持，希望繼續(xù)關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展，提出更多寶貴意見建議。
國家知識產(chǎn)權(quán)局
2022年8月11日
附：相關(guān)閱讀
2020年3月20日，證監(jiān)會發(fā)布的《科創(chuàng)屬性評價指引(試行)》(以下簡稱《指引》)對科創(chuàng)板企業(yè)的科創(chuàng)屬性進行了界定，《指引》的科創(chuàng)屬性評價指標體系采用“常規(guī)指標+例外條款”的結(jié)構(gòu)，包括3項常規(guī)指標和5項例外條款。企業(yè)如同時滿足3項常規(guī)指標，即可認為具有科創(chuàng)屬性;如不同時滿足3項常規(guī)指標，但是滿足5項例外條款的任意1項，也可認為具有科創(chuàng)屬性。
科創(chuàng)屬性評價指引（試行）
為落實科創(chuàng)板定位，支持和鼓勵硬科技企業(yè)在科創(chuàng)板上市，根據(jù)《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》和《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》，制定本指引。
一、支持和鼓勵科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域中，同時符合下列 3 項指標的企業(yè)申報科創(chuàng)板上市：
(1)最近三年研發(fā)投入占營業(yè)收入比例 5%以上，或最近三年研發(fā)投入金額累計在 6000 萬元以上;
(2)形成主營業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專利 5 項以上;
(3)最近三年營業(yè)收入復(fù)合增長率達到 20%，或最近一年營業(yè)收入金額達到 3 億元。
采用《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第二十二條第(五)款規(guī)定的上市標準申報科創(chuàng)板的企業(yè)可不適用上述第(3)項指標中關(guān)于“營業(yè)收入”的規(guī)定;軟件行業(yè)不適用上述第(2)項指標的要求，研發(fā)占比應(yīng)在 10%以上。
二、支持和鼓勵科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域中，雖未達到前述指標，但符合下列情形之一的企業(yè)申報科創(chuàng)板上市：
(1)發(fā)行人擁有的核心技術(shù)經(jīng)國家主管部門認定具有國際領(lǐng)先、引領(lǐng)作用或者對于國家戰(zhàn)略具有重大意義;
(2)發(fā)行人作為主要參與單位或者發(fā)行人的核心技術(shù)人員作為主要參與人員，獲得國家科技進步獎、國家自然科學獎、國家技術(shù)發(fā)明獎，并將相關(guān)技術(shù)運用于公司主營業(yè)務(wù);
(3)發(fā)行人獨立或者牽頭承擔與主營業(yè)務(wù)和核心技術(shù)相關(guān)的“國家重大科技專項”項目;
(4)發(fā)行人依靠核心技術(shù)形成的主要產(chǎn)品(服務(wù))，屬于國家鼓勵、支持和推動的關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵產(chǎn)品、關(guān)鍵零部件、關(guān)鍵材料等，并實現(xiàn)了進口替代;
(5)形成核心技術(shù)和主營業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專利(含國防專利)合計 50 項以上。
三、上海證券交易所就落實本指引制定具體業(yè)務(wù)規(guī)則。
附：文件原文
(原標題：國知局：將發(fā)明專利作為準確評價和衡量申報企業(yè)“硬科技”特征的重要標準!│ 附：科創(chuàng)屬性評價指引(試行))
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