重磅！國資委制定《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》
近日，國務院國資委印發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理指引(試行)》要求，中央企業(yè)應當按照全面覆蓋、強化責任、協(xié)同聯(lián)動、客觀獨立的原則加快建立健全合規(guī)管理體系，設立合規(guī)委員會，中央企業(yè)相關負責人或總法律顧問擔任合規(guī)管理負責人。
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《指引》明確了中央企業(yè)董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層的合規(guī)管理職責，并要求中央企業(yè)設立合規(guī)委員會，與企業(yè)法治建設領導小組或風險控制委員會等合署，承擔合規(guī)管理的組織領導和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作，定期召開會議，研究決定合規(guī)管理重大事項或提出意見建議，指導、監(jiān)督和評價合規(guī)管理工作。
對于強化中央企業(yè)海外投資經(jīng)營行為的合規(guī)管理，《指引》提出了具體要求：深入研究投資所在國法律法規(guī)及相關國際規(guī)則，全面掌握禁止性規(guī)定，明確海外投資經(jīng)營行為的紅線、底線；健全海外合規(guī)經(jīng)營的制度、體系、流程，重視開展項目的合規(guī)論證和盡職調(diào)查，依法加強對境外機構(gòu)的管控，規(guī)范經(jīng)營管理行為；定期排查梳理海外投資經(jīng)營業(yè)務的風險狀況，重點關注重大決策、重大合同、大額資金管控和境外子企業(yè)公司治理等方面存在的合規(guī)風險，妥善處理、及時報告，防止擴大蔓延。
據(jù)悉，中華人民共和國國家標準GB/T 35770-2017《合規(guī)管理體系指南》于2017年12月29日正式發(fā)布。這份等同采用ISO 19600:2014的推薦性國標，將于2018年7月1日正式實施。合規(guī)管理體系指導企業(yè)建立、實施、評價和改進合規(guī)管理體系，從而達到對風險有效的應對和管控。
建立合規(guī)管理體系的目的和意義：
（1）該指南可用于指導未進行合規(guī)管理的組織確定、運行、評價和改進合規(guī)管理體系,也可對已建立合規(guī)管理體系的組織改進合規(guī)管理提供指導。
（2）建立有效的合規(guī)管理體系雖然并不能杜絕違規(guī)的發(fā)生,但是能夠降低違規(guī)發(fā)生的風險。
（3）在很多國家或地區(qū)，當發(fā)生違規(guī)時,組織和組織的管理者以組織已經(jīng)建立并實施了有效的合規(guī)管理體系作為減輕、甚至豁免行政、刑事或者民事責任的抗辯,這種抗辯有可能被行政執(zhí)法機關或司法機關所接受。這對于中國企業(yè)無論是在國內(nèi)還是在境外發(fā)展都尤為重要。
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