關(guān)于《商標(biāo)代理監(jiān)督管理規(guī)定》的說明
為貫徹落實(shí)黨的二十大報(bào)告關(guān)于“加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)法治保障”精神，規(guī)范商標(biāo)代理行為，提升商標(biāo)代理服務(wù)質(zhì)量，維護(hù)商標(biāo)代理市場的正常秩序，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國商標(biāo)法》(以下簡稱《商標(biāo)法》)《中華人民共和國商標(biāo)法實(shí)施條例》(以下簡稱《商標(biāo)法實(shí)施條例》)以及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定《商標(biāo)代理監(jiān)督管理規(guī)定》(以下簡稱規(guī)定)?，F(xiàn)將有關(guān)情況說明如下：
一、背景和必要性
《商標(biāo)法》和《商標(biāo)法實(shí)施條例》頒布實(shí)施以來，在規(guī)范商標(biāo)代理行為，引導(dǎo)商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)規(guī)范經(jīng)營，提升服務(wù)質(zhì)量、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展等方面取得了良好的社會效果。但是，隨著我國經(jīng)濟(jì)社會快速發(fā)展，商標(biāo)代理領(lǐng)域也出現(xiàn)一些新情況、新問題。
一是涉及商標(biāo)代理的法律規(guī)定有待完善。需要通過部門規(guī)章，細(xì)化落實(shí)《商標(biāo)法》和《商標(biāo)法實(shí)施條例》的有關(guān)規(guī)定，特別是2019年《商標(biāo)法》最新修改有關(guān)規(guī)制惡意商標(biāo)注冊申請的內(nèi)容，以應(yīng)對行業(yè)快速發(fā)展中出現(xiàn)的復(fù)雜問題，為商標(biāo)代理監(jiān)管工作提供明確的法律支撐。
二是商標(biāo)代理行為不夠規(guī)范，引發(fā)社會輿論關(guān)注。近年來，隨著商標(biāo)代理行業(yè)準(zhǔn)入門檻降低，商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)從2003年的100多家，猛增到近7萬家，在數(shù)量急劇增長的同時(shí)，實(shí)際具備一定業(yè)務(wù)量的代理機(jī)構(gòu)不多，部分代理機(jī)構(gòu)管理不規(guī)范、服務(wù)質(zhì)量參差不齊，甚至出現(xiàn)了從事或者幫助委托人惡意搶注、囤積交易商標(biāo)、不正當(dāng)維權(quán)等違法行為，既損害了當(dāng)事人合法權(quán)益，也擾亂了市場秩序，對行業(yè)發(fā)展造成負(fù)面影響，給行業(yè)監(jiān)管和治理帶來巨大挑戰(zhàn)，亟需進(jìn)一步加強(qiáng)對商標(biāo)代理行為的有效規(guī)范。
三是商標(biāo)代理監(jiān)管法律授權(quán)不足，缺乏明確執(zhí)法依據(jù)。監(jiān)管手段少、監(jiān)管力量弱、信用監(jiān)管不足，須進(jìn)一步規(guī)范工作流程，嚴(yán)格依法行政。
因此，為增強(qiáng)法律法規(guī)的可操作性，適應(yīng)商標(biāo)代理行業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要，解決實(shí)踐中出現(xiàn)的問題，推動(dòng)商標(biāo)代理行業(yè)走高質(zhì)量發(fā)展之路，有必要制定本規(guī)定。
二、起草過程
2018年3月，原工商總局商標(biāo)局啟動(dòng)了《商標(biāo)代理監(jiān)督管理規(guī)定》的起草工作。機(jī)構(gòu)改革后，國家知識產(chǎn)權(quán)局繼續(xù)推進(jìn)，充分借鑒專利代理、律師等行業(yè)監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合商標(biāo)代理行業(yè)監(jiān)管現(xiàn)實(shí)需求和工作實(shí)踐，在廣泛征求地方負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)工作的部門、行業(yè)組織、商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)和市場主體意見基礎(chǔ)上形成了征求意見稿，于2020年9月24日至10月24日通過中國政府法制信息網(wǎng)向社會公開征求意見。同時(shí)，廣泛征求相關(guān)部委、地方負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)工作的部門，以及行業(yè)組織、代理機(jī)構(gòu)、企業(yè)和專家學(xué)者等的意見建議。經(jīng)對各方意見進(jìn)行研究、吸收和采納，進(jìn)一步完善規(guī)定并形成送審稿，于2020年12月報(bào)送國家市場監(jiān)督管理總局進(jìn)行法制審查。國家知識產(chǎn)權(quán)局積極配合，對各方意見經(jīng)充分研究、吸收采納后，修改形成規(guī)定草案，經(jīng)國家市場監(jiān)管總局局務(wù)會審議通過后，于2022年10月27日國家市場監(jiān)督管理總局第63號令公布自12月1日起施行。
三、起草思路及主要內(nèi)容
規(guī)定在起草思路上主要為以下三點(diǎn)：一是完善商標(biāo)代理法律制度，梳理細(xì)化相關(guān)法律規(guī)定，保障法律實(shí)施;二是明確商標(biāo)代理行為規(guī)范，督促商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)規(guī)范經(jīng)營，提升代理服務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量;三是優(yōu)化商標(biāo)代理監(jiān)管方式，加強(qiáng)事先備案和事中、事后監(jiān)管，保障當(dāng)事人合法權(quán)益，提高監(jiān)管效能。規(guī)定共五章43條，重點(diǎn)內(nèi)容包括：
(一)總則部分
主要對規(guī)章制定的目的，商標(biāo)代理事宜、商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)和商標(biāo)代理從業(yè)人員概念以及行業(yè)組織作用等進(jìn)行規(guī)定。(第一條至第四條)
(二)規(guī)范商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)備案制度
為更好地維護(hù)委托人利益，完善商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)備案制度，督促及時(shí)依法備案，發(fā)揮備案制度的信息公開作用，規(guī)定了商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)辦理備案、延續(xù)備案、變更備案、注銷備案的要求，為代理機(jī)構(gòu)提供了具體指引。通過設(shè)置三年備案有效期，實(shí)現(xiàn)對代理機(jī)構(gòu)的動(dòng)態(tài)清理。對于未依法辦理備案、變更備案、延續(xù)備案或者注銷備案，以及未妥善處理尚未辦結(jié)的商標(biāo)代理業(yè)務(wù)，損害委托人利益或者擾亂商標(biāo)代理市場秩序的商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，設(shè)置了行政處罰。同時(shí)，規(guī)定國家知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)對備案信息進(jìn)行公示，方便社會公眾監(jiān)督。(第五條至第九條、第三十六條)
(三)明確商標(biāo)代理行為規(guī)范
一是明確從事商標(biāo)代理業(yè)務(wù)的基本原則，商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)從事商標(biāo)代理業(yè)務(wù)不得采取欺詐、誘騙等不正當(dāng)手段，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益;商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)不得以其法定代表人、股東、合伙人、實(shí)際控制人、高級管理人員的名義申請注冊或者受讓其代理服務(wù)以外的其他商標(biāo)，也不得通過另行設(shè)立市場主體或者與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的市場主體等其他方式變相從事上述行為。二是要求商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)建立健全質(zhì)量管理、利益沖突審查、惡意申請篩查、檔案管理等業(yè)務(wù)管理制度和運(yùn)營制度。三是重申了商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)履行的義務(wù)，包括告知、保密、簽字負(fù)責(zé)等，明確商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向委托人送交相關(guān)材料，規(guī)定商標(biāo)代理從業(yè)人員不得同時(shí)在兩個(gè)以上商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)兼職等。四是針對商標(biāo)代理行業(yè)中存在的低價(jià)惡意競爭、虛假宣傳等亂象，要求商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)加強(qiáng)職業(yè)道德和職業(yè)紀(jì)律教育，組織業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，遵循自愿、公平和誠實(shí)信用原則收取費(fèi)用。五是對商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)基本事項(xiàng)公示和業(yè)務(wù)檔案進(jìn)行了規(guī)定。(第十條至第十九條)
(四)豐富商標(biāo)代理監(jiān)管手段
細(xì)化商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)信用檔案制度，開展知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)分級分類評價(jià)。按照國家有關(guān)規(guī)定做好商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)提交年度報(bào)告及列入嚴(yán)重違法失信名單工作，并加強(qiáng)信息公示，健全市場監(jiān)督管理部門與知識產(chǎn)權(quán)管理部門的信息共享、查處情況通報(bào)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)等協(xié)同配合機(jī)制。在對商標(biāo)代理從業(yè)活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)管的過程中，明確當(dāng)事人的配合義務(wù)，充分運(yùn)用約談、提出意見等方式手段，進(jìn)一步增強(qiáng)工作效能。(第二十條至第二十六條)
(五)完善對商標(biāo)代理違法行為的處理措施
對《商標(biāo)法》第六十八條以及《商標(biāo)法實(shí)施條例》第八十八條中列舉的商標(biāo)代理違法行為進(jìn)行了細(xì)化，將幫助惡意申請注冊與突發(fā)事件、公眾人物、輿論熱點(diǎn)等相關(guān)的商標(biāo)、向從事商標(biāo)注冊和管理工作的人員進(jìn)行賄賂或者利益輸送、違反從業(yè)限制規(guī)定聘用曾從事商標(biāo)注冊和管理工作的人員、虛假宣傳欺騙公眾、知道或者應(yīng)當(dāng)知道的情況下幫助委托人轉(zhuǎn)讓惡意申請的注冊商標(biāo)、知道或者應(yīng)當(dāng)知道委托人濫用商標(biāo)權(quán)仍接受其委托以及指使委托人濫用商標(biāo)權(quán)等行為明確納入監(jiān)管范圍。加大對通過網(wǎng)絡(luò)從事商標(biāo)代理業(yè)務(wù)的監(jiān)管力度，列舉典型違法行為，并設(shè)置相應(yīng)處罰，防止惡性競爭。就相關(guān)部門決定停止受理商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)辦理商標(biāo)代理業(yè)務(wù)、恢復(fù)受理業(yè)務(wù)等處理措施進(jìn)行了規(guī)范。完善從業(yè)的限制性要求，明確了商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)在被停止受理商標(biāo)代理業(yè)務(wù)期間或者未妥善處理未辦結(jié)的商標(biāo)代理業(yè)務(wù)，該商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、直接責(zé)任人員以及負(fù)有管理責(zé)任的股東、合伙人不得在商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)新任負(fù)責(zé)人、股東、合伙人，通過對代理機(jī)構(gòu)和人員的“雙重治理”，防止通過新設(shè)機(jī)構(gòu)逃避處罰。同時(shí)規(guī)定了知識產(chǎn)權(quán)管理部門的監(jiān)督責(zé)任以及對從事商標(biāo)注冊和管理工作的人員的紀(jì)律要求和責(zé)任追究，對違法違紀(jì)行為涉及的商標(biāo)應(yīng)當(dāng)依據(jù)商標(biāo)法及相關(guān)法律法規(guī)嚴(yán)格審查和監(jiān)督管理并及時(shí)處理。(第三十七條至第三十九條)
此外，規(guī)定還明確法律法規(guī)對商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)經(jīng)營活動(dòng)違法行為的處理另有規(guī)定的，從其規(guī)定;律師事務(wù)所和律師從事商標(biāo)代理業(yè)務(wù)除遵守法律法規(guī)和本規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)遵守國家其他有關(guān)規(guī)定;商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)以外的其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人違反本規(guī)定從事商標(biāo)代理業(yè)務(wù)及有關(guān)的其他活動(dòng)，參照本規(guī)定處理。(第四十條至第四十二條)
規(guī)定從備案入口、執(zhí)業(yè)規(guī)范、監(jiān)管手段、違規(guī)處罰等多個(gè)環(huán)節(jié)入手，提出有針對性的治理措施，實(shí)施后將從根本上扭轉(zhuǎn)商標(biāo)代理行業(yè)發(fā)展無序、監(jiān)管無力的問題，更好適應(yīng)商標(biāo)事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的需要。
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