[中國，北京] 10月31日，BSI為中國工商銀行認證的ISO 37301《合規(guī)管理體系》全球頒證儀式在北京舉行，來自香港、紐約、倫敦、迪拜的工商銀行境外機構和BSI駐地代表以線上形式共同參與和見證了這場盛大的頒證儀式。工商銀行總行及下屬4家境外機構榮獲BSI頒發(fā)的ISO 37301合規(guī)管理體系認證證書，這是BSI頒發(fā)的金融行業(yè)中國首例、全球首批的ISO 37301合規(guī)管理體系認證證書。
全球頒證儀式合影
國際營商環(huán)境正迎來百年不遇之大變局，全球經(jīng)濟、貿(mào)易及各種合作關系的復雜多變，因而“合規(guī)”已成為各主要經(jīng)濟體、行業(yè)監(jiān)管和企業(yè)經(jīng)營的重要議題。
作為WTO的技術合作伙伴，ISO積極推進全球統(tǒng)一和一致的合規(guī)管理體系標準化工作。在ISO框架下，BSI與包括中國標準院在內(nèi)的全球?qū)＜颐芮泻献?，?016年成功推動成立ISO/TC309 “組織治理 技術委員會”,并擔任技術委員會秘書處職責，推動了組織治理ISO 37000、合規(guī)管理ISO 37301、反商業(yè)賄賂ISO 37001等系列相關標準的立項、開發(fā)以及全球應用、和良好實踐的融合。
ISO 37301合規(guī)管理體系標準自2021年4月頒布以來，無論是在中國還是國際上，均受到廣泛關注，不僅因為這份標準為企業(yè)規(guī)范和強化自身合規(guī)管理提供系統(tǒng)化方法，也為監(jiān)管和司法機構采信組織的合規(guī)整改計劃、合規(guī)管理體系實踐提供參考依據(jù)，同時也是第一部用于合格評定的國際合規(guī)管理體系標準，對于推動全球合規(guī)管理發(fā)展具有深遠影響和意義。ISO 37301在今年十月已被我國等同采用為推薦性國家標準GB/T 35770.
工商銀行境外合規(guī)管理體系(OCM)的ISO 37301國際標準認證工作自2022年7月初開始，歷經(jīng)近三個月時間，認證范圍覆蓋了工商銀行總行和包括工銀亞洲、工銀美國、工銀倫敦和迪拜分行在內(nèi)的四家境外機構的相關合規(guī)管理活動，包括反洗錢與反恐怖融資等8大合規(guī)領域、公司金融等10大業(yè)務領域。此次認證活動不僅使BSI見證了工商銀行作為金融行業(yè)翹楚在合規(guī)管理體系建設方面的卓越表現(xiàn)，也為認證行業(yè)提供了一個對標新版合規(guī)管理體系標準的應用實踐和審核示例，還為后續(xù)不同行業(yè)的企事業(yè)組織申請ISO 37301:2021合規(guī)管理體系標準認證和審核實施奠定了良好的基礎。
圖左：BSI標準應用方案副總裁張樂;圖右：中國工商銀行總行內(nèi)控合規(guī)部副總經(jīng)理羅麗軍
全球頒證儀式合影
工商銀行總行內(nèi)控合規(guī)部總經(jīng)理吳翔江表示：工商銀行總行及下屬4家境外機構的境外合規(guī)管理體系(OCM)通過ISO 37301:2021國際標準認證，是工商銀行國際化經(jīng)營中的標志性事件，寓意著工商銀行境外合規(guī)管理邁上了新臺階。取得認證證書，標志著工商銀行境外合規(guī)管理達到了國際標準水平，為構建主動前瞻、全面有效的集團合規(guī)管理體系(GCM)打好了堅實的基礎。下一步，工商銀行將圍繞“十四五”時期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃及國際化發(fā)展戰(zhàn)略，持續(xù)深化境外合規(guī)管理長效機制建設，全面提升合規(guī)風險管控水平，堅決守住不發(fā)生重大合規(guī)風險事件底線，不斷鞏固依法合規(guī)經(jīng)營的行業(yè)形象。工商銀行也將進一步積極爭做同業(yè)最佳實踐，從行業(yè)追隨者、到貢獻者、再到引領者，向著樹立行業(yè)標桿持續(xù)努力，不僅讓工行了解世界，也讓世界更好的了解工行。
BSI亞太區(qū)董事總經(jīng)理林勁先生特別感謝工商銀行總行及境外機構對BSI的信任。合規(guī)管理體系從建立到認證的過程需要各部門大量人員的緊密配合，BSI的審核服務保障團隊對工商銀行合規(guī)治理組織結(jié)構、體系策劃和運行控制以及“合規(guī)為本、全員有責、風險可控、穩(wěn)健高效”的合規(guī)文化、合規(guī)信息化建設、合規(guī)績效管理等印象深刻。
BSI 大中華區(qū)董事總經(jīng)理張翼翔表示：作為全球率先對標ISO 37301的金融機構，中國工商銀行主動擁抱國際標準，充分表明了總行和分支機構管理層對自身合規(guī)管理水平提升的高度重視以及與國際全面接軌的決心，彰顯了各級領導層的遠見卓識與國際化視野，也進一步傳遞了工行銳意進取的創(chuàng)新精神，并確保了工行在服務社會、追求卓越、創(chuàng)新發(fā)展方面繼續(xù)成為同行業(yè)中新的典范。在此次與工商銀行牽手合作中，兩個機構共同理解和學習，推進無論是本地團隊還是海外國際團隊對于標準應用的良好共識，無論對于金融行業(yè)還是標準認證機構都是國際標準應用領域的一項創(chuàng)新型突破和里程碑事件。
ISO 37301:2021《合規(guī)管理體系 – 要求與實施指南》是ISO于2021年4月發(fā)布的國際標準，為各類組織提高自身的合規(guī)管理能力提供系統(tǒng)化方法，它采用PDCA理念完整覆蓋了合規(guī)管理體系建設、運行、維護和改進的全流程，基于合規(guī)治理原則為組織建立并運行合規(guī)管理體系、傳播積極的合規(guī)文化提供了整套框架要求和實施指南。該標準由ISO組織超過75%的會員包括中國和英國投票通過，具有國際通用性，適用于所有規(guī)模的組織治理。
BSI 在標準的創(chuàng)建、解讀、應用指導以及基于標準的管理體系建設與評價方面有著非常突出的專業(yè)優(yōu)勢，助力企業(yè)提升合規(guī)管理能力，為企業(yè)合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營保駕護航。
標準延伸閱讀
ISO 37301《合規(guī)管理體系 – 要求與實施指南》是ISO/TC 309 “組織治理 技術委員會”于2021年4月發(fā)布的A類國際標準，是組織治理國際標準族的重要一環(huán)。為了滿足全球化合規(guī)的快速發(fā)展和迫切需求，提升各類組織合規(guī)管理能力，促進國際貿(mào)易、交流與合作，國際標準化組織ISO于2018年11月啟動了ISO 37301的制定工作，由ISO/TC309 “組織治理 技術委員會”負責編制，秘書處設立在BSI，來自BSI的Mike Henigan先生擔任Committee Manager。ISO基于最新的合規(guī)管理實踐，修訂并代替ISO 19600:2014《合規(guī)管理體系指南》。
中國標準化院作為ISO/TC 309國內(nèi)技術對口副組長單位，北京大成律師事務所、中建科技集團、中國工商出版社、深圳市標準技術研究院等相關單位的專家參與了標準制定，為本標準貢獻了中國理論和最佳實踐。
ISO 37301為各類組織提高自身的合規(guī)管理能力提供系統(tǒng)化方法
它采用PDCA(Plan, Do, Check, Act)理念，完整覆蓋了合規(guī)管理體系建設、運行、維護和改進的全流程，并基于合規(guī)治理原則為組織建立并運行合規(guī)管理體系、傳播積極的合規(guī)文化提供了整套解決方案。
它為監(jiān)管機構和司法機構采信組織的合規(guī)整改計劃、合規(guī)管理體系實踐提供參考依據(jù)
監(jiān)管機構和司法機構在對組織違反相關法律的行為作出處罰時，可以將組織的合規(guī)管理體系運行情況作為衡量處罰力度的一個考量因素。
其為便利全球范圍內(nèi)相關方之間的貿(mào)易、交流與合作提供了通用規(guī)則
各類組織可以通過聲明符合ISO 37301或者獲得依據(jù)ISO 37301進行認證的方式，在相關方之間傳遞信任，進而為貿(mào)易、交流與合作提供便利。
成立于于1901年，作為全球第一家國家標準制定機構和著名的大型國際認證培訓機構，BSI集團將進一步深化在標準研發(fā)領域及培訓認證工作的投入，提供各類涵蓋產(chǎn)品責任、消費者權益保護、信息安全，隱私安全以及包含綠色金融、低碳發(fā)展在內(nèi)的各類可持續(xù)發(fā)展，ESG相關的認證解決方案，將持續(xù)為中國企業(yè)出海及國際化發(fā)展進程中，搭建更強有力的溝通平臺，發(fā)揮BSI所倡導的“依托標準的舞臺，傳遞良好實踐，踐行標準從企業(yè)中來，應用到企業(yè)中去”的基本信念，也為中國企業(yè)在國際化經(jīng)營中講好中國故事保駕護航。
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