在一個(gè)專利申請的確權(quán)過程中，創(chuàng)造性是最難把握的一個(gè)指標(biāo)。在面臨這一問題時(shí)，作為發(fā)明人的代理人，有發(fā)明人的輔助，相對審查員，對于專利要保護(hù)技術(shù)方案的確定以及解釋更占主動(dòng)。因此，審查意見答復(fù)如同開卷考試，同時(shí)又比開卷考試難度低。本文針對發(fā)明專利實(shí)質(zhì)審查中專利法第二十二條第三款，結(jié)合實(shí)際案例，淺議從“開卷考試”的角度看待審查意見答復(fù)，以期給各位同仁分享一點(diǎn)思路。
1、代理人在發(fā)明人的輔助下，能夠從審查意見的各種表述中進(jìn)行總結(jié)，確定審查員對于技術(shù)方案的誤解點(diǎn)，從誤解點(diǎn)出發(fā)，瓦解審查意見的邏輯思路
筆者從一個(gè)實(shí)際案例說明如何確定審查意見對于技術(shù)方案的誤解點(diǎn)，以找到答復(fù)突破口。
案情介紹
發(fā)明名稱：一種慣質(zhì)系數(shù)可調(diào)的慣質(zhì)減振系統(tǒng)
申請?zhí)枺?/strong>2020114941612
結(jié)案日：2022.05.26
本發(fā)明要保護(hù)的主題是一種慣質(zhì)減振系統(tǒng)，要解決的技術(shù)問題是：對于安裝好后的工程實(shí)際應(yīng)用中的慣質(zhì)減振系統(tǒng)，其慣質(zhì)系數(shù)調(diào)節(jié)較為費(fèi)時(shí)費(fèi)力。也就是，本發(fā)明目的是：提出一種慣質(zhì)減振系統(tǒng)，在其安裝好投入工程實(shí)際應(yīng)用中后，其慣質(zhì)系數(shù)能夠易于調(diào)節(jié)。要理解這個(gè)技術(shù)問題的難度，首先要理解本發(fā)明所涉及慣質(zhì)的概念，慣質(zhì)是一種產(chǎn)生的反力跟其兩端的相對加速度有關(guān)的結(jié)構(gòu)，具體的其產(chǎn)生的反力等于慣質(zhì)系數(shù)與所述相對加速度的乘積，也就是，慣質(zhì)系數(shù)為慣質(zhì)的慣性力與其兩端點(diǎn)間相對加速度的比值，是慣質(zhì)本身的一種屬性;其次，慣質(zhì)系數(shù)在減振工作之前提前確定，是減振工作的預(yù)備工作，減振工作階段，慣質(zhì)系數(shù)不變。
在本發(fā)明要保護(hù)的技術(shù)方案里，慣質(zhì)包括轉(zhuǎn)動(dòng)慣量可變的盤以及主軸螺紋桿，主軸螺紋桿的一端與盤的中心垂直立連接，另一端連接被控結(jié)構(gòu)。因此，該慣質(zhì)產(chǎn)生的反力跟位于慣質(zhì)兩端(即盤與主軸螺紋桿被控結(jié)構(gòu)側(cè))的加速度有關(guān)，慣質(zhì)系數(shù)由螺紋桿螺距與盤的轉(zhuǎn)動(dòng)慣量等共同決定。本發(fā)明考慮到螺距難以實(shí)時(shí)改變，便從盤的轉(zhuǎn)動(dòng)慣量入手來讓慣質(zhì)系數(shù)根據(jù)實(shí)際需要改變。減振工作階段是在一定慣質(zhì)系數(shù)下通過飛輪主體在主軸螺紋桿帶動(dòng)下轉(zhuǎn)動(dòng)的方式，實(shí)現(xiàn)減振功能。
審查意見對于本發(fā)明的宏觀認(rèn)識為：本發(fā)明通過改變盤的轉(zhuǎn)動(dòng)慣量，來實(shí)現(xiàn)減振。這個(gè)宏觀認(rèn)識來自于：審查員在本發(fā)明整體方案上，只保留頭和尾，省去了中間必要技術(shù)特征。筆者通過羅列審查意見觀點(diǎn)、分析對比文件的通性，究其根本，發(fā)現(xiàn)問題的主要矛盾在于：審查意見泛化了慣質(zhì)的概念，認(rèn)為“在工程實(shí)際中通過模擬較大的質(zhì)量效應(yīng)以達(dá)到減振效果”的結(jié)構(gòu)即為慣質(zhì)范疇，基于此認(rèn)識所找出的對比文件1、2、3、4均為通過改變盤的轉(zhuǎn)動(dòng)慣量，來實(shí)現(xiàn)減振。然而，這個(gè)過程均發(fā)生在控制被控結(jié)構(gòu)運(yùn)動(dòng)幅度的工作階段，不同于本發(fā)明的特定場景，包括特定研究對象和特定研究問題。因此，審查意見的邏輯思路弱化了本發(fā)明的創(chuàng)新性。
筆者在審查意見答復(fù)中，通過百度百科截圖，并結(jié)合本發(fā)明背景技術(shù)部分描述，詳細(xì)闡釋：慣質(zhì)的概念以及慣質(zhì)系數(shù)是慣質(zhì)在減振工作階段的一個(gè)不變參數(shù)屬性，并具體分析對比文件1、2、3、4所涉及場景結(jié)構(gòu)為什么不屬于慣質(zhì)的概念，由此，引導(dǎo)審查意見將其對于本發(fā)明的宏觀認(rèn)識落腳到本發(fā)明的特定場景中去，以說明審查意見所依據(jù)觀點(diǎn)“對比文件*是一種慣質(zhì)減振系統(tǒng)”而陳述的邏輯及結(jié)論不妥，從而瓦解審查意見的邏輯思路。
也就是，代理人有機(jī)會(huì)從審查意見的各種表述中進(jìn)行總結(jié)，確定審查員對于技術(shù)方案的誤解點(diǎn)，從誤解點(diǎn)出發(fā)，瓦解審查意見的邏輯思路，且在這個(gè)過程中有發(fā)明人的輔助，對于專利要保護(hù)技術(shù)方案的理解更為到位，因此如同開卷考試，同時(shí)又比開卷考試難度低。
2、HDMI的來龍去脈
發(fā)明要保護(hù)的技術(shù)方案在答復(fù)階段是可重塑的，筆者將其歸結(jié)為以下幾點(diǎn)：
(A)閱讀審查意見所列的對比文件，結(jié)合本發(fā)明記載，定位出本發(fā)明的不同于對比文件的另一種創(chuàng)新思路，基于該創(chuàng)新思路修改權(quán)利要求，并在陳述書中闡釋該創(chuàng)新思路，塑造一個(gè)創(chuàng)新性形象。下面通過一個(gè)簡單的案例，進(jìn)行說明。
案情介紹
發(fā)明名稱：一種基于數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的工業(yè)生產(chǎn)過程故障診斷方法
申請?zhí)枺?/strong>2018114873800
結(jié)案日：2020.12.03
本申請要保護(hù)的是一種工業(yè)生產(chǎn)過程故障診斷方法。根據(jù)審查意見可以看出，審查意見對本發(fā)明的宏觀認(rèn)識是：構(gòu)建樣本，將樣本輸入已訓(xùn)練的模型，進(jìn)行故障診斷。然而，這個(gè)思路已被對比文件1公開，對于區(qū)別技術(shù)特征，本發(fā)明在樣本具體構(gòu)建中，計(jì)算采集數(shù)據(jù)的平均偏差和方差作為樣本數(shù)據(jù)的兩種維度特征，而這是統(tǒng)計(jì)學(xué)領(lǐng)域的常規(guī)選擇;另外本發(fā)明還進(jìn)行無故障診斷，而這是本領(lǐng)域技術(shù)人員知曉的。
筆者通過閱讀本發(fā)明背景技術(shù)部分和對比文件1背景技術(shù)部分，發(fā)現(xiàn)：本發(fā)明的出發(fā)點(diǎn)與對比文件1不同。對比文件1以如何對濕法冶金濃密洗滌過程進(jìn)行故障監(jiān)測和診斷為切入點(diǎn)，而本申請以模型參數(shù)優(yōu)化作為切入點(diǎn)，并提出如何有效地對用于工業(yè)生產(chǎn)過程故障診斷的一個(gè)診斷模型進(jìn)行參數(shù)優(yōu)化，以提高優(yōu)化效率和故障診斷精度的問題。
基于此，首先，筆者對權(quán)利要求1進(jìn)行修改，強(qiáng)化數(shù)據(jù)處理方式的區(qū)別，其次，在意見陳述書中重點(diǎn)論述：技術(shù)問題不同，所以數(shù)據(jù)處理方式不同，體現(xiàn)創(chuàng)新思路與眾不同。并針對審查意見“統(tǒng)計(jì)學(xué)領(lǐng)域的常規(guī)選擇”，論述：對于任一組數(shù)據(jù)，凡是了解統(tǒng)計(jì)學(xué)知識的人都知道：有平均偏差和方差這個(gè)概念。但同時(shí)凡是了解統(tǒng)計(jì)學(xué)知識的人也都知道：統(tǒng)計(jì)學(xué)不限于只有平均偏差和方差這個(gè)概念。另外了解并不代表本領(lǐng)域技術(shù)人員在面對本發(fā)明要解決的技術(shù)問題時(shí)能夠知道使用平均偏差和方差來解決本發(fā)明要解決的技術(shù)問題，目前并沒有相關(guān)報(bào)道提出采用本申請?zhí)岢龅臄?shù)據(jù)處理方式來解決本申請?zhí)岢龅募夹g(shù)問題。
也就是，閱讀審查意見所列的對比文件，結(jié)合本發(fā)明記載，有機(jī)會(huì)定位出本發(fā)明的不同于對比文件的另一種創(chuàng)新思路。由于在這個(gè)過程中，對于專利要保護(hù)技術(shù)方案的解釋更占主動(dòng)，因此如同開卷考試，同時(shí)又比開卷考試難度低。
(B)在實(shí)務(wù)撰寫中，代理人往往會(huì)與發(fā)明人做前期技術(shù)方案溝通，確定本發(fā)明要解決的核心技術(shù)問題以及關(guān)鍵技術(shù)手段和優(yōu)選技術(shù)方案，完成一份專利申請。而這個(gè)過程可能會(huì)存在一個(gè)漏洞：在溝通過程中，出現(xiàn)在交底書中的字眼(該字眼涉及技術(shù)也好、效果也好)，并沒有得到雙方注意和強(qiáng)調(diào)，或者并不認(rèn)為可以作為重點(diǎn)的點(diǎn)，導(dǎo)致該字眼在完成的申請文件中存在感較低，弱化了該字眼給本申請帶來的創(chuàng)新性貢獻(xiàn)。在審查階段，審查員所檢索出的對比文件，可能會(huì)與本發(fā)明前期撰寫時(shí)所確定的核心技術(shù)問題和關(guān)鍵技術(shù)手段類似，此時(shí)，就要代理人敏銳的捕捉到這種點(diǎn)，修改權(quán)要，一擊即中。下面通過一個(gè)復(fù)審案例，進(jìn)行說明。
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發(fā)明名稱：一種基于具有SOT效應(yīng)的器件構(gòu)造可重構(gòu)PUF的方法
申請?zhí)枺?/strong>2019109381247
結(jié)案日：2022.04.15
本發(fā)明與對比文件1都利用了非易失器件的隨機(jī)性、可重構(gòu)性以及材料的穩(wěn)定性，具體通過施加寫電流，使得該非易失器件的鐵磁層的磁化狀態(tài)由垂直磁化狀態(tài)變?yōu)樗酱呕癄顟B(tài)，撤除寫電流，此時(shí)該非易失器件的鐵磁層的磁化狀態(tài)由水平磁化狀態(tài)隨機(jī)變?yōu)榇怪毕蛏系拇呕癄顟B(tài)或垂直向下的磁化狀態(tài)，通過讀電流，讀取該非易失器件的反常霍爾電阻，垂直向上的磁化狀態(tài)和垂直向下的磁化狀態(tài)所對應(yīng)的反?；魻栯娮柚挡煌瑢?shí)現(xiàn)隨機(jī)數(shù)生成。由于應(yīng)用對象不同，對比文件1利用上述性質(zhì)制備隨機(jī)數(shù)發(fā)生器，重復(fù)施加讀寫電流，不斷產(chǎn)生隨機(jī)數(shù)，而本發(fā)明利用上述性質(zhì)制備PUF，重復(fù)施加寫電流，以實(shí)現(xiàn)用戶認(rèn)證。
在復(fù)審請求時(shí)，定位的技術(shù)問題是：如何構(gòu)造可重構(gòu)的強(qiáng)PUF。雖然技術(shù)問題中有“強(qiáng)”這個(gè)字眼，但視角仍落在“可重構(gòu)”上，答復(fù)陳述主要圍繞隨機(jī)數(shù)發(fā)生器與PUF不管是在功能用途還是在實(shí)現(xiàn)原理等方面都屬于兩個(gè)不同的研究領(lǐng)域。
復(fù)審請求在2021年11月30日提交，并于2022年2月7日收到復(fù)審?fù)ㄖ獣l(fā)明人閱讀復(fù)審?fù)ㄖ獣蟊硎緱壌?。筆者重新閱讀原申請文件，發(fā)現(xiàn)：在說明書摘要部分介紹本發(fā)明技術(shù)方案效果時(shí)，唯獨(dú)說明了“強(qiáng)”，并沒有說明“可重構(gòu)”，而“強(qiáng)”這點(diǎn)在申請文件正文并不突出，獨(dú)權(quán)中也沒有體現(xiàn)，這點(diǎn)給了筆者提示：重塑本發(fā)明。
筆者將權(quán)利要求中的主題由“一種基于非易失器件陣列構(gòu)造可重構(gòu)PUF的方法”統(tǒng)一改成“一種基于非易失器件陣列構(gòu)造可重構(gòu)強(qiáng)PUF的方法”，并在獨(dú)權(quán)中添加“非易失器件陣列中，每個(gè)非易失器件的電阻值數(shù)目隨其磁疇個(gè)數(shù)增多而增多，從而從較少數(shù)目的非易失器件提取大量用于加密的激勵(lì)響應(yīng)對，構(gòu)成強(qiáng)PUF”。進(jìn)一步在意見陳述中，突出“強(qiáng)”，主要論述：本發(fā)明除了利用非易失器件的隨機(jī)性、可重構(gòu)性、材料溫度性以外，還利用非易失器件的存儲(chǔ)功能和電阻值數(shù)目這兩個(gè)性質(zhì)，實(shí)現(xiàn)PUF以及PUF的強(qiáng)，本領(lǐng)域技術(shù)人員僅僅認(rèn)識到“采用非易失器件的隨機(jī)性，可重構(gòu)性，以及，材料的穩(wěn)定性以可以持續(xù)產(chǎn)生隨機(jī)數(shù)”，是不可能解決本發(fā)明技術(shù)問題“如何構(gòu)造穩(wěn)定性高的可重構(gòu)強(qiáng)PUF”的，對比文件1也不能給出啟示。該復(fù)審答復(fù)在2022年3月7日提交，于2022年4月15日授權(quán)結(jié)案。
因此，捕捉原申請文件在權(quán)利要求和說明書中被弱化但對方案創(chuàng)造性又具有關(guān)鍵作用的字眼，對于棘手的答復(fù)不失為一種應(yīng)對的思考方向。由于在這個(gè)過程中，對于專利要保護(hù)技術(shù)方案的確定更占主動(dòng)，因此如同開卷考試，同時(shí)又比開卷考試難度低。
(C)筆者在實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)，申請文件存在一種狀態(tài)，即：原申請文件對技術(shù)問題以及技術(shù)方案如何解決技術(shù)問題描述的不是很到位，在沒有發(fā)明人輔助閱讀的情況下，申請文件讀者不能理解到發(fā)明人想要表達(dá)的這一層次含義，這就介于清楚和不清楚中間的一種申請文件描述狀態(tài)。在這種情況下，我們可以充分利用保護(hù)方案的可重塑性，綜合申請文件不同部分的描述，圓出原申請文件的初衷以及所提技術(shù)方案是如何解決技術(shù)問題的。下面通過一個(gè)復(fù)審案例，進(jìn)行說明。
案情介紹
發(fā)明名稱：一種電源自主管理適配器電路及充電控制方法
申請?zhí)枺?/strong>2020106414557
結(jié)案日：2022.11.28
閱讀本申請公開文本，可以發(fā)現(xiàn)，其對于提出本發(fā)明的初衷以及意義，描述不到位，讀者get不到“當(dāng)前便攜式計(jì)算機(jī)電源管理技術(shù)目前還處于比較分散的狀態(tài)，雖然有部分功能實(shí)現(xiàn)高密度耦合，但遠(yuǎn)達(dá)不到用戶需要的目的，電源管理需要硬件的支持，因此亟需研制基于新材料的高效高可靠硬件電路”描述中，各句話之間的聯(lián)系，描述跨度大，本發(fā)明的切入點(diǎn)也就不清晰。雖然，發(fā)明內(nèi)容第一段描述了“旨在解決目前便攜計(jì)算機(jī)在3C大電流快充電情況下主機(jī)內(nèi)部發(fā)熱以及電源供電不能滿足實(shí)時(shí)控制的問題”，但是讀者不能建立起該句中“主機(jī)內(nèi)部發(fā)熱”和“電源供電不能滿足實(shí)時(shí)控制”之間的聯(lián)系，描述跨度仍然較大。
筆者在發(fā)明人的輔助解讀下，結(jié)合上下文，才得以了解：上述“用戶需要”就包括：(1)不因上述提到的大電流充電發(fā)熱影響便攜式計(jì)算機(jī)設(shè)備性能，(2)本發(fā)明0004段、0016段提到的，電源供電能受用戶實(shí)時(shí)控制，用戶能通過主機(jī)對充電模塊狀態(tài)、主機(jī)功耗、電池狀態(tài)進(jìn)行監(jiān)控和預(yù)估，設(shè)置合理的充電策略，提高充電效率，延長充電模塊(電池)壽命，(3)不因一級充電模塊在計(jì)算機(jī)內(nèi)，且沒有充足的關(guān)于充電模塊和電池的監(jiān)控信息，造成維護(hù)管理的不方便。因此，本發(fā)明的初衷是對便攜式計(jì)算機(jī)的充電模塊進(jìn)行改進(jìn)，解決上述提到的問題，滿足上述提到的用戶需要，并且根據(jù)本發(fā)明說明書0012-0016段的記載，本發(fā)明方案也實(shí)現(xiàn)了該初衷，這構(gòu)成與對比文件1的底層區(qū)別，因?yàn)閷Ρ任募?的改進(jìn)基礎(chǔ)是：現(xiàn)有兩級拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)的用于實(shí)驗(yàn)室、工業(yè)現(xiàn)場等的電源，切入點(diǎn)是：這種電源難以保持恒功率寬范圍輸出。
基于上述底層區(qū)別，重塑本發(fā)明。首先體現(xiàn)：本發(fā)明充電模塊完全設(shè)置于便攜式計(jì)算機(jī)的外部，交流-直流電壓變換電路、直流非穩(wěn)壓變換電路和直流精準(zhǔn)調(diào)壓電路，取代傳統(tǒng)意義的便攜式計(jì)算機(jī)外部適配器兩級拓?fù)湟约霸谟?jì)算機(jī)內(nèi)部的一級直流調(diào)壓拓?fù)?，是一種完全設(shè)置于便攜式計(jì)算機(jī)外部的集成式的三級式拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)對便攜式計(jì)算機(jī)充電模塊的真正意義的模塊化;其次體現(xiàn)：本發(fā)明充電模塊中的通信控制電路為耦合的通信控制電路，將適配器內(nèi)部各功能電路的通信耦合到一起以及將各功能電路與便攜式計(jì)算機(jī)的通信耦合到一起，實(shí)現(xiàn)適配器各功能電路與便攜式計(jì)算機(jī)主機(jī)之間的通信交互，完成適配器電路的自主管理。該復(fù)審請求在2022年9月27日提交，于2022年11月28日即授權(quán)結(jié)案。
也就是，對于介于清楚和不清楚中間的一種申請文件描述狀態(tài)，可以充分利用保護(hù)方案的可重塑性，在發(fā)明人的輔助下，綜合申請文件不同部分的描述，圓出原申請文件的初衷以及所提技術(shù)方案是如何解決技術(shù)問題的。由于在這個(gè)過程中，對于專利要保護(hù)技術(shù)方案的理解更為到位，解釋也更占主動(dòng)，因此如同開卷考試，同時(shí)又比開卷考試難度低。
綜上，筆者認(rèn)為，在確權(quán)階段，有發(fā)明人的輔助，相對審查員，代理人對于專利要保護(hù)技術(shù)方案的確定以及解釋更占主動(dòng)，有機(jī)會(huì)可以給讀者重塑出一個(gè)不同于審查意見基于原公開文本所理解的創(chuàng)新方案，給讀者耳目一新的感覺，體現(xiàn)發(fā)明申請具備突出的實(shí)質(zhì)性特定和顯著的進(jìn)步。因此，審查意見答復(fù)如同開卷考試，同時(shí)又比開卷考試難度低。以上是筆者在答復(fù)實(shí)踐中總結(jié)出的一點(diǎn)感悟。依據(jù)目前審查動(dòng)態(tài)來看，創(chuàng)造性答復(fù)本身難度越來越高，因此希望本文能給同行帶來一點(diǎn)思考和啟示。
由于筆者水平有限，文中若有不當(dāng)之處，還請大家多多批評指正，謝謝。
(原標(biāo)題：淺議從“開卷考試”的角度看待審查意見答復(fù))
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