自愿性認證“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查簡要介紹
“雙隨機、一公開”是國務院辦公廳于2015年8月發(fā)布的《國務院辦公廳關于推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》中要求的在全國全面推行的一種監(jiān)管模式。為進一步落實國務院關于推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管要求，深入推進認證市場準入及監(jiān)管制度改革，規(guī)范認證市場，市場監(jiān)管總局自2016年起對抽取的認證結果進行了專項監(jiān)督檢查，全面開展認證從業(yè)機構的“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查工作。
通過監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)并嚴肅處理了一批認證違法案例，對認證行業(yè)違法行為起到了有力的震懾作用，為行業(yè)秩序呈現(xiàn)整體規(guī)范、持續(xù)向好的良好態(tài)勢起到了鞏固和拓展的作用。
“雙隨機”檢查重點是關注認證機構是否涉嫌出具虛假認證結論或者認證結論嚴重失實以及是否涉嫌存在減少遺漏認證基本程序、未實施有效監(jiān)督等影響認證有效性的嚴重問題;同時聚焦認證機構對不合格信息的追蹤收集和處理，全面摸排認證機構從業(yè)人員情況，全面檢查認證機構對認證從業(yè)人員的資格管理、培訓考核和能力管理等方面的工作質量，結合檔案抽查、獲證企業(yè)檢查和機構檢查，深查機構認證審核員及管理人員的職業(yè)操守和專業(yè)能力水平等認證管理方面存在的不規(guī)范問題。
在監(jiān)督檢查過程中，檢查組充分利用信息化、大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代科技手段的優(yōu)勢，聚焦行業(yè)問題，找準檢查切入點，開展靶向精準的檢查。在疫情防控常態(tài)化要求下，克服困難、積極探索現(xiàn)場檢查與遠程檢查相結合的檢查模式，發(fā)揮市場監(jiān)管部門執(zhí)法檢查人員和技術專家雙重優(yōu)勢，確保檢查過程的合法合規(guī)、專業(yè)深入，每次現(xiàn)場檢查均使用檢查記錄儀，有效固定證據(jù)，規(guī)范執(zhí)法。
積極探索市場監(jiān)管新模式
筆者有幸參與了部分自愿性認證“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查工作，深刻感受到大數(shù)據(jù)和信息化技術的應用在疫情常態(tài)化時期為市場監(jiān)管現(xiàn)代化的推進提供了更多的可能性。多年來，傳統(tǒng)市場監(jiān)管的方式一直是以現(xiàn)場監(jiān)管為主，因應對疫情而產(chǎn)生的遠程監(jiān)管無疑是絕處逢生的市場監(jiān)管新模式。“遠程監(jiān)管”概念的提出，將逐步形成由 “紙面”向“云端”、由“慢節(jié)奏”向“快捷化”、由“人海戰(zhàn)術”向“智慧監(jiān)管”的轉變，從而推進線上線下綜合監(jiān)管的創(chuàng)新態(tài)勢，提升市場監(jiān)管效能。
遠程技術應用帶來的機遇與挑戰(zhàn)
近幾年，遠程技術在合格評定活動的實施以及市場監(jiān)管過程中應用廣泛，其優(yōu)勢不言而喻：能降低財務費用、人工成本、所需資源較少、受干擾程度較小、過程運行的關鍵節(jié)點數(shù)據(jù)能及時在線調取、過程可實現(xiàn)在線監(jiān)控、結果能及時上傳從而得到快速分析匯總等。然而，全程采用遠程方式也存在一定的弊端：難以通過視頻在線看到全過程的實際運行情況;遇到具體或有針對性的問題時受審方或受檢查方可能會避重就輕地提供材料;受審方或受檢查方無法專注地接受審核或檢查;由于網(wǎng)絡技術問題導致審核或檢查過程停頓滯后等。因此，遠程技術的應用是一把雙刃劍，給合格評定活動的實施及市場監(jiān)管既帶來了機遇又帶來了挑戰(zhàn)。
疫情爆發(fā)前后市場監(jiān)管模式的轉變
疫情爆發(fā)前，自愿性認證“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查通常采用傳統(tǒng)的監(jiān)管方法，由兩名地方局人員及兩名當?shù)貓?zhí)法人員和三至四名認證認可資深專家組成檢查組赴現(xiàn)場開展監(jiān)督檢查工作。從近幾年的實踐中來看，筆者發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場檢查的市場監(jiān)管模式實施起來存在一定難度：首先，檢查人員在路途上花費的時間較長，路途上突發(fā)狀況偶有發(fā)生，可能因此耽誤現(xiàn)場檢查的進度;其次，隨著監(jiān)管范圍擴大化和監(jiān)管對象復雜化，現(xiàn)場檢查時間安排緊湊、任務繁重、程序環(huán)節(jié)較多，身處現(xiàn)場難免會有疏漏、不夠深入細致，可能達不到預期監(jiān)管效果;再次，現(xiàn)場檢查參與人員數(shù)量較多，各項費用支出及管理成本增加，可能會給專項費用支出帶來一定的負擔。
疫情爆發(fā)后，由于疫情嚴重且不斷呈擴散的態(tài)勢，導致認證機構“雙隨機、一公開”現(xiàn)場監(jiān)督檢查工作經(jīng)常遇到重重阻礙，現(xiàn)場檢查組曾幾度因機構所在省市疫情爆發(fā)而無法按照原定年度計劃到達現(xiàn)場開展工作。在最初討論解決方式時，有專家提出是否可以全程采用遠程監(jiān)管的形式。按照IAF發(fā)布的MD4[《信息和通信技術(ICT)在審核中應用》]、MD5(《確定QMS、EMS和OHSMS審核時間》)、ID12《遠程評審原則》文件要求來看，理論上是可以用遠程方式實施完整的監(jiān)督檢查活動，但是否能夠通過遠程技術真正實現(xiàn)對監(jiān)督所有要求的滿足，現(xiàn)場活動是否能夠被完整地觀察到，是否能夠獲取足夠全面的證據(jù)以達到檢查監(jiān)管目的，這一系列的問題還有待時間的檢驗和進一步的反饋及優(yōu)化。因此，綜合考慮監(jiān)督檢查的權威性、嚴肅性、連續(xù)性和有效性，監(jiān)管過程全部采用遠程模式的建議最終沒有被采納。為了不影響監(jiān)督檢查進度，保證工作能順利有序不間斷地開展，“雙隨機”檢查通過現(xiàn)代化信息手段，采用了現(xiàn)場與遠程相結合的監(jiān)管新模式：一是事前做好周全的策劃，檢查前充分收集各類信息、確定明確的檢查重點、制定周密的檢查計劃;二是減少現(xiàn)場檢查人員的數(shù)量，現(xiàn)場檢查人員從原來的7至8人減少到2人左右，解決了疫情防控期間長時間多人員導致現(xiàn)場檢查實施困難的問題;三是聯(lián)合當?shù)貓?zhí)法部門共同開展監(jiān)督檢查，邀請1至2名當?shù)貓?zhí)法局監(jiān)管經(jīng)驗豐富的技術人員作為檢查組成員加入現(xiàn)場檢查組，確保現(xiàn)場人力充足，以提供有力的技術支撐;四是組織資深專家組成遠程檢查組，在現(xiàn)場監(jiān)督檢查開展的同時，由認證認可技術專家組成遠程檢查組，利用信息化手段在同一時間段為現(xiàn)場檢查組提供技術支持，使現(xiàn)場監(jiān)督檢查更加具有針對性、科學性;五是充分發(fā)揮遠程指揮中心的積極作用，針對監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)的可能存在嚴重問題的認證機構，通過與現(xiàn)場執(zhí)法記錄儀聯(lián)網(wǎng)、視頻會議等遠程技術手段，全程實時跟進監(jiān)督檢查工作的動向與進展，與現(xiàn)場檢查組隨時溝通解決遇到的困難，突破檢查過程中的瓶頸，不斷強化監(jiān)管信息共享機制。
靈活運用遠程和現(xiàn)場相結合的監(jiān)管方式，將更好地在保持連續(xù)性、提升有效性、提高工作效率方面實現(xiàn)綜合平衡。由此可見，現(xiàn)場與遠程相結合的監(jiān)督檢查模式在事前策劃完善、人員專業(yè)技術能力匹配契合、信息采集全面精準的前提下，既提高監(jiān)管工作效率、節(jié)約管理成本，又增強監(jiān)管的時效性、針對性和科學性，還可解決全程采用非現(xiàn)場檢查可能無法滿足有效性的難題，能夠真正實現(xiàn)防疫監(jiān)管兩不誤。
可能存在的問題及對策建議
《“十四五”市場監(jiān)管現(xiàn)代化規(guī)劃》中提到要“圍繞‘大市場、大質量、大監(jiān)管’一體推進市場監(jiān)管體系完善和效能提升，推進市場監(jiān)管現(xiàn)代化”，身處疫情防控常態(tài)化的互聯(lián)網(wǎng)時代，遠程技術作為監(jiān)管的重要方式，比過去任一時期都更加具有實踐意義。
任何一種技術的應用都是由經(jīng)濟性、實用性和有效性決定的，自愿性認證“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查過程中采用的現(xiàn)場與遠程相結合的監(jiān)督檢查方式也正是在這樣特殊的環(huán)境下迅速衍生的市場監(jiān)督管理新模式。
目前，現(xiàn)場與遠程相結合的市場監(jiān)管模式雖然還處于探索階段，但總體來說其實踐是積極的，作用也不容小視。然而，不論在風險控制能力方面還是在監(jiān)管有效性持續(xù)提升方面，這種創(chuàng)新型的市場監(jiān)管模式還面臨諸多挑戰(zhàn)：比如事前的策劃方案是否周全無遺漏、監(jiān)管措施如何細化、監(jiān)管程序如何優(yōu)化、監(jiān)管制度建設如何強化、監(jiān)管體系是否健全、針對監(jiān)管過程中的關鍵節(jié)點把控是否到位等。
因此，在今后的市場監(jiān)管過程中，周密的事前策劃、擁有多種硬件和軟件協(xié)作及支持的信息獲取技術、行業(yè)監(jiān)管經(jīng)驗豐富的人力資源、事后對監(jiān)管效果的深入分析及改進措施等多種因素都應得到充分考慮。同時，還需在探索創(chuàng)新型市場監(jiān)管模式的過程中不斷提升改進、歸納總結，逐步形成規(guī)范程序、建立系統(tǒng)體系、健全完善機制并加以推廣。
未來的市場監(jiān)管與新一代信息技術的深度融合發(fā)展必將成為一種趨勢，需更加理性、更加科學地持續(xù)研究、積極實踐、豐富完善、修正提升，以便更好地適應市場監(jiān)管現(xiàn)代化推進過程中的各方需求。
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