獲證組織

責(zé)任歸屬

問題事實(shí)描述

處理意見

杭州大路發(fā)電設(shè)備有限公司

浙江因特康檢測認(rèn)證有限公司（認(rèn)證機(jī)構(gòu)）

不符合項(xiàng)報(bào)告整改資料的時(shí)間與原因分析和糾正措施存在邏輯不符。且審核組在企業(yè)提供的整改資料存在諸多疑點(diǎn)的前提下關(guān)閉了不符合并確認(rèn)整改有效。

責(zé)令整改

車間審核記錄未涉及繞線制作工序（產(chǎn)品的重要工序）

問題線索移交屬地市場監(jiān)管部門調(diào)查處理

浙江刨子科技有限公司

中審（深圳）認(rèn)證有限公司（認(rèn)證機(jī)構(gòu)）

審核報(bào)告顯示企業(yè)人數(shù)已變更為94人。查詢?nèi)珖J(rèn)證認(rèn)可信息公共服務(wù)平臺(tái)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)上報(bào)的體系覆蓋人數(shù)仍為51人，上報(bào)信息中人數(shù)與實(shí)際不一致。

責(zé)令整改

不符合項(xiàng)整改無相應(yīng)糾正措施，審核組長評價(jià)不符合項(xiàng)整改可接受且證實(shí)有效并簽字。

責(zé)令整改

樂清市方東電子有限公司

天佑唯薩爾認(rèn)證（上海）有限公司（認(rèn)證機(jī)構(gòu)）

問題1：認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供給浙江省市場監(jiān)管局的檔案資料：審核任務(wù)書載明審核日期：2021-12-27日 08:00:002021-12-29日 12:00:00.現(xiàn)場人數(shù)93人，人天數(shù)：2.5； 審核組的審核計(jì)劃載明審核日期2021.12.27上午8:30-29上午12:00.而審核組提供給工廠的審核計(jì)劃載明審核日期2021.12.27日上午8:30-28日 16:30.兩者不一致。

問題線索移交屬地市場監(jiān)管部門調(diào)查處理

問題2：審核組開具了二個(gè)不符合項(xiàng)，未經(jīng)受審核方簽名確認(rèn)。

責(zé)令整改

問題3：注塑工序?yàn)殛P(guān)鍵工序又是特殊工序，注塑作業(yè)工藝卡射膠壓力單位MPa，現(xiàn)場觀察到注塑機(jī)顯示壓力單位bar,車間負(fù)責(zé)人（方xx）說注塑機(jī)顯示的參數(shù)單位、參數(shù)值正確，但是不符合注塑作業(yè)工藝卡的參數(shù)值，審核資料檔案記錄顯示審核組未關(guān)注注塑工序作業(yè)指導(dǎo)書和注塑機(jī)實(shí)際的壓力要求。

責(zé)令整改

問題4：認(rèn)證決定：無認(rèn)證決定人簽名。

責(zé)令整改

臨海市佳源機(jī)械有限公司

本臻力行認(rèn)證檢測(浙江)有限公司（認(rèn)證機(jī)構(gòu)）

問題1：審核組開具的不符合項(xiàng)：“審核現(xiàn)場未能提供 3個(gè)儲(chǔ)氣罐上使用的壓力表耦合安全閥的校準(zhǔn)或檢定證據(jù)。”整改資料為校準(zhǔn)證書（2020-09-30），缺少校準(zhǔn)數(shù)據(jù)和校準(zhǔn)結(jié)果。

責(zé)令整改

浙江德龍科技有限公司

上海澤兌認(rèn)證有限公司（認(rèn)證機(jī)構(gòu)）

問題1：品控部的審核記錄中有描述“百分表式厚度儀0~10mm 未能提供校準(zhǔn)報(bào)告”，但是未開具書面不符合項(xiàng)，審核記錄中未說明不開具書面不符合項(xiàng)的理由。

責(zé)令整改

問題2：審核組開具不符合：公司有將產(chǎn)品銷售給以下客戶，但未進(jìn)行客戶滿意度調(diào)查分析：合肥中航天成電子科技有限公司、中鋁山東工程技術(shù)有限有限公司、有研工程技術(shù)研究院有限公司---整改資料附件“顧客滿意度調(diào)查表”，采用電話形式進(jìn)行調(diào)查，但是“顧客滿意度調(diào)查表”中的 “電話、負(fù)責(zé)人、訪問人” 等欄目均為空白。

責(zé)令整改

問題3：審核組開具不符合：發(fā)現(xiàn)測量設(shè)備秒表無校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)，也未能提供校準(zhǔn)報(bào)告。---A、提供的整改資料缺少秒表加貼校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)的證據(jù)。---B、工廠審核日期是2021年8月8日8:00-16:00.提供的糾正措施描述“立即將秒表送去第三方檢測校準(zhǔn)機(jī)構(gòu)送檢并及時(shí)取回校準(zhǔn)報(bào)告”、“預(yù)定完成日期：2021.08.09   實(shí)際完成時(shí)間：2021.08.09”，但是提供的校準(zhǔn)證書顯示校準(zhǔn)日期：2021年8月8日  校準(zhǔn)機(jī)構(gòu)：安正計(jì)量檢測有限公司 地址：福建省福州市倉山區(qū)。---C、校準(zhǔn)機(jī)構(gòu)：安正計(jì)量檢測有限公司，在浙江省市場監(jiān)督管理局計(jì)量校準(zhǔn)機(jī)構(gòu)備案信息中查詢不到秒表的校準(zhǔn)資質(zhì)。

責(zé)令整改

問題4：認(rèn)證機(jī)構(gòu)出具的審核報(bào)告（合同號：210047）2022年8月8日，載明體系覆蓋人數(shù)40人，CNAS-CC105確定管理體系審核時(shí)間(QMS、EMS、OHSMS) 附錄 A——質(zhì)量管理體系 審核時(shí)間 （第一階段＋第二階段）有效人數(shù)25-45人，審核4天，從審核通知書、審核計(jì)劃、審核報(bào)告顯示審核只有3天。

問題線索移交屬地市場監(jiān)管部門調(diào)查處理

問題5：二氧化碳?xì)怏w保護(hù)焊使用的壓力表，應(yīng)依法進(jìn)行檢定，而未進(jìn)行檢定，審核組審核過程未關(guān)注。

責(zé)令整改

浙江同益餐飲管理有限公司

山西領(lǐng)拓認(rèn)證有限公司（認(rèn)證機(jī)構(gòu)）

審核記錄中管理評審實(shí)施時(shí)間為2022年3月25日，審核報(bào)告中管理評審實(shí)施時(shí)間為2022年3月28日。

責(zé)令整改

審核計(jì)劃未見認(rèn)證證書和標(biāo)志的使用情況、資質(zhì)證明文件的持續(xù)有效性的審核安排，記錄也未見相關(guān)內(nèi)容。

責(zé)令整改

審核記錄中組織重大危險(xiǎn)源共3項(xiàng)：為火災(zāi)、觸電、食物中毒；審核記錄未見重大危險(xiǎn)源“觸電”日常管理控制內(nèi)容。

責(zé)令整改

審核計(jì)劃中審核員為三位，審核日期為2022年4月25日8:30到2022年4月26日12:30.審核1.5天，共4.5人日。查全國認(rèn)證認(rèn)可信息公共服務(wù)平臺(tái)，審核人日數(shù)為2.5人日。

問題線索移交屬地市場監(jiān)管部門調(diào)查處理

麗水千禾水利工程管理有限公司

思睿認(rèn)證（上海）有限公司（認(rèn)證機(jī)構(gòu)）

證書注明“已經(jīng)思睿認(rèn)證（上海）有限公司根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)ISO9001:2015審核和注冊”，但在證書底部的認(rèn)證機(jī)構(gòu)名稱為：思睿國際認(rèn)證有限公司。

責(zé)令整改

證書中描述為“本證書的有效性可在國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)官方網(wǎng)站（www.cnca.gov.cn）和SIRIM網(wǎng)站：www.sirim-global.com”驗(yàn)證。

責(zé)令整改

浙江森古生物科技有限公司

上海中莘認(rèn)證有限公司（認(rèn)證機(jī)構(gòu)）

查看審核記錄，其中描述為“查看《員工崗位能力評價(jià)表》，于2013年3月13日對鄭開曉、曹彥等人進(jìn)行評價(jià)，均能滿足崗位要求”。查看營業(yè)執(zhí)照，企業(yè)成立時(shí)間為2015年7月27日。

問題線索移交屬地市場監(jiān)管部門調(diào)查處理

現(xiàn)場查看《認(rèn)證決定推薦表》，僅含有“審核報(bào)告中審核組意見”，未發(fā)現(xiàn)對審核組信息、審核記錄、不符合項(xiàng)整改等問題進(jìn)行符合性確認(rèn)。

責(zé)令整改

浙江宏邦餐飲有限公司

山西領(lǐng)拓認(rèn)證有限公司（認(rèn)證機(jī)構(gòu)）

重大危險(xiǎn)源共3項(xiàng)：為火災(zāi)、觸電、食物中毒；審核記錄未見重大危險(xiǎn)源“觸電”日常管理控制內(nèi)容。記錄未見對上次不符合采取的糾正措施有效性的驗(yàn)證內(nèi)容。

責(zé)令整改

記錄未見認(rèn)證證書和標(biāo)志的使用情況、資質(zhì)證明文件的持續(xù)有效性實(shí)施審核內(nèi)容。

問題線索移交屬地市場監(jiān)管部門調(diào)查處理

浙江宏邦餐飲有限公司管理的喬家大院私房菜館，位于浙江省衢州市江山市賀村鎮(zhèn)中心街291號。查看應(yīng)急2021年10月13日食物中毒演練記錄，內(nèi)容包含食堂、醫(yī)務(wù)室、學(xué)校、教育局等描述。查看《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別及應(yīng)對措施表》，包含公司產(chǎn)品、產(chǎn)品壽命、售后服務(wù)等內(nèi)容。查看審核記錄：“查組織于2021年10月25日組織觸電事故、于2021年10月13日組織食物中毒事故的演練記錄”。

責(zé)令整改

中安惟新（舟山）技術(shù)有限公司

山東正明認(rèn)證服務(wù)有限公司（認(rèn)證機(jī)構(gòu)）

《火災(zāi)應(yīng)急演練》應(yīng)急演練于2022年7月10日進(jìn)行、記錄中對演練實(shí)施了總結(jié)，審核記錄未充分顯示對《火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案》的評審。

責(zé)令整改

管理層審核記錄中：周廣平、陶佳淵，內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃列明內(nèi)審員為：周廣平、趙吉慶，兩者不一致。

問題線索移交屬地市場監(jiān)管部門調(diào)查處理

浙江晨馨閥門有限公司

歐星檢驗(yàn)認(rèn)證（上海）有限公司（認(rèn)證機(jī)構(gòu)）

獲證組織產(chǎn)品檢驗(yàn)用扭力扳手（B2202513）、耐震壓力表（211114959）委托“蘇州國方校準(zhǔn)測試技術(shù)有限公司”實(shí)施校準(zhǔn)，但未能提供校準(zhǔn)機(jī)構(gòu)經(jīng)浙江省市場監(jiān)督管理局備案的證據(jù)。

責(zé)令整改

紹興恩杰紡織品貿(mào)易有限公司

杭州愛達(dá)福樂檢測技術(shù)有限公司（認(rèn)證機(jī)構(gòu)）

3、工廠檢查員/組長：王國權(quán)/Tom Wang 未在http://cx.cnca.cn/CertECloud/person查到注冊信息。

責(zé)令整改

安吉安汛水利工程運(yùn)維有限公司

山西領(lǐng)拓認(rèn)證有限公司

（認(rèn)證機(jī)構(gòu)）

審核員--白嬌龍工作經(jīng)歷評價(jià)有17.10.02.機(jī)構(gòu)提供的白嬌龍認(rèn)證人員專業(yè)代碼一覽表無該企業(yè)的專業(yè)代碼18.08.00.34.06.00.35.15.00.但審核計(jì)劃、審核報(bào)告中顯示白嬌龍有以上專業(yè)代碼。

責(zé)令整改

現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)審核不符合報(bào)告兩份，一份是2021年9月24日驗(yàn)證關(guān)閉，一份是2021年9月26日驗(yàn)證關(guān)閉，但實(shí)際審核時(shí)間是2021.9.23-9.27日，不符合驗(yàn)證關(guān)閉時(shí)間在審核結(jié)束前。

責(zé)令整改

德清楚明裝飾材料有限公司

華諾認(rèn)證有限公司（認(rèn)證機(jī)構(gòu)）

現(xiàn)場檢查提供壓力表、游標(biāo)卡尺校準(zhǔn)證書、安全閥校驗(yàn)報(bào)告均于2021年3月、4月到期/失效，初審已開具以上不符合項(xiàng)，2022年6月機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)督審核，追查審核記錄寫：不符合項(xiàng)已驗(yàn)證關(guān)閉、未持續(xù)發(fā)生，滿足要求，監(jiān)督未對到期/失效提出問題。

責(zé)令整改

監(jiān)督審核計(jì)劃及記錄未安排8.7條款（不合格輸出的控制）的審核。

問題線索移交屬地市場監(jiān)管部門調(diào)查處理

東陽市瑤瑤工藝品有限公司

安徽國科檢測科技有限公司（認(rèn)證機(jī)構(gòu)）

企業(yè)申請認(rèn)證覆蓋人數(shù)15人，質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系監(jiān)督1次審核安排2021年9月16-17日一名注冊審核員，審核人日2天，審核時(shí)間嚴(yán)重不足。

問題線索移交屬地市場監(jiān)管部門調(diào)查處理

監(jiān)督審核計(jì)劃中未體現(xiàn)對上次不符合驗(yàn)證情況、證書和標(biāo)志使用情況的安排

責(zé)令整改

去年2021年9月16-17日監(jiān)督審核，到今天審核已經(jīng)超過12個(gè)月，未對證書做出暫停。

責(zé)令整改

認(rèn)證證書上打上認(rèn)監(jiān)委CNCA標(biāo)志。

責(zé)令整改

質(zhì)量管理體系認(rèn)證范圍給的：骨灰盒的生產(chǎn)，現(xiàn)場查看有石材、木制、有機(jī)材質(zhì)的，但認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核檢查記錄只查實(shí)木的。

問題線索移交屬地市場監(jiān)管部門調(diào)查處理

浙江凱華門業(yè)有限公司

蘇州溯標(biāo)檢測認(rèn)證有限公司（認(rèn)證機(jī)構(gòu)）

企業(yè)申請認(rèn)證覆蓋人數(shù)70人，環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系監(jiān)督1次審核安排2022年1月5-6日一名注冊審核員，審核人日2天，審核時(shí)間嚴(yán)重不足。

問題線索移交屬地市場監(jiān)管部門調(diào)查處理

蘇州溯標(biāo)檢測認(rèn)證有限公司、浙江凱華門業(yè)有限公司

現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)有噴涂、焊接工序，提供接觸職業(yè)危害崗位人員健康體檢，但沒有職業(yè)危害場所有毒有害氣體、粉塵的檢測/監(jiān)測達(dá)標(biāo)的證據(jù)，審核員審核時(shí)只關(guān)注記錄了環(huán)境三廢檢測，未關(guān)注職業(yè)危害場所有毒有害氣體、粉塵的排放是否達(dá)標(biāo)的情況。

問題線索移交屬地市場監(jiān)管部門調(diào)查處理

現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)儲(chǔ)氣罐上用安全閥、壓力表無校驗(yàn)合格的證據(jù)，審核員審核未關(guān)注。

責(zé)令整改

浙江天乙環(huán)保科技股份有限公司

知睿（浙江）認(rèn)證有限公司

認(rèn)證機(jī)構(gòu)（認(rèn)證機(jī)構(gòu)）

現(xiàn)場審核計(jì)劃的審核時(shí)間：2022年3月3-4日，但審核計(jì)劃中審核組長的簽字時(shí)間是3月4日，企業(yè)確認(rèn)時(shí)間是3月3日，省局提供的機(jī)構(gòu)認(rèn)證資料包中審核組長的簽字時(shí)間是3月2日

問題線索移交屬地市場監(jiān)管部門調(diào)查處理

提供的認(rèn)證資料包中未見認(rèn)證決定證據(jù)。

責(zé)令整改

浙江諾達(dá)信汽車配件有限公司

世財(cái)認(rèn)證（天津）有限公司（認(rèn)證機(jī)構(gòu)）

所有的CSR(顧客特殊要求）沒有在審核計(jì)劃中體現(xiàn)，不符合規(guī)則五里面5.7.2f）的要求

責(zé)令整改

認(rèn)證證書上無發(fā)證機(jī)構(gòu)：世財(cái)認(rèn)證（天津）有限公司的名稱。

責(zé)令整改

桐鄉(xiāng)海仕紙制品有限公司

中慈國際認(rèn)證有限公司

（認(rèn)證機(jī)構(gòu)）

1）“審核報(bào)告”中：產(chǎn)品或活動(dòng)范圍/QMS: 卡板、紙板品、無紡布袋、吸塵器用過濾。與認(rèn)證范圍不一致。2）“審核報(bào)告”中：7.2 特種設(shè)備的配備、檢定與使用管理 ：“公司目前的特種設(shè)備主要是儲(chǔ)氣罐，提供有安全閥報(bào)告，在有效期內(nèi)。”審核記錄中：“公司為了搬運(yùn)方便，減少人工工作量公司配備了，電梯和叉車。”描述與審核記錄不一致。3）審核記錄中，質(zhì)量目標(biāo)：顧客滿意率≥95%，實(shí)際（2021.7.12）90.5%，判定：均達(dá)到了目標(biāo)值。4）2021年1月18日與2021年12月26日，2次監(jiān)督“審核報(bào)告”內(nèi)容（除日期外）均一樣。

責(zé)令整改

初次審核二階段審核時(shí)間至2020年1月11日，第1次監(jiān)督審核日期：2021年1月18日，超過12個(gè)月，未做出說明。遠(yuǎn)程審核未闡述：遠(yuǎn)程審核方式（實(shí)現(xiàn)會(huì)議/溝通、文件傳輸?shù)裙ぞ撸⑦h(yuǎn)程審核的能力。無遠(yuǎn)程審核相關(guān)的成文信息應(yīng)確保遠(yuǎn)程審核證據(jù)的可追溯性和有效性。

責(zé)令整改

技術(shù)專家評定資料中，缺少教育經(jīng)歷的評價(jià)。

責(zé)令整改

嘉興市前榮織造有限公司

上海澤兌認(rèn)證有限公司（認(rèn)證機(jī)構(gòu)）

一階段：消防驗(yàn)收及相關(guān)資料（適用于EMS和OHSMS）無，國家或地方監(jiān)管部門的檢測報(bào)告（QMS）無，未見職業(yè)病體檢報(bào)告、作業(yè)場所危害因素檢測、病職業(yè)、防雷防靜電檢測、特種設(shè)備檢測、消防驗(yàn)收和檢測等守法性證據(jù)合規(guī)性驗(yàn)證就通過一階段審核。二階段關(guān)注了職業(yè)病體檢報(bào)告、作業(yè)場所危害因素檢測。

責(zé)令整改

初審一、二階段全部采用ICT 技術(shù)，在不應(yīng)采用遠(yuǎn)程審核前提下進(jìn)行了遠(yuǎn)程審核。

責(zé)令整改

2021年11月24日浙江省嘉興市秀洲區(qū)綜合行政執(zhí)法局出具嘉秀綜執(zhí)罰決字〔2021〕第06-0167號處罰決定文書，未對有限空間作業(yè)進(jìn)行辨識(shí)、提出防范措施、建立有限空間管理臺(tái)賬的行為罰款6000元。審核記錄中，未見特殊作業(yè)審核即頒發(fā)證書。

責(zé)令整改

未見孫亞萍QS04.02.00具備專業(yè)能力的評價(jià)證據(jù)。

責(zé)令整改

上海澤兌認(rèn)證有限公司

、嘉興市前榮織造有限公司

認(rèn)證機(jī)構(gòu)2022年5月9日出據(jù)“暫停認(rèn)證注冊資格的通知書”，原因：“初次認(rèn)證后的第一次監(jiān)督審核應(yīng)在認(rèn)證決定日期起12個(gè)月內(nèi)進(jìn)行”，與實(shí)際不符。獲證組織在2022年10月12日通過微信，有宣傳使用證書情況。

責(zé)令整改

上海澤兌認(rèn)證有限公司（認(rèn)證機(jī)構(gòu)）

組織上墻的廠區(qū)安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布四色圖顯示重大風(fēng)險(xiǎn)場所（紅色區(qū)域）有燃?xì)忮仩t、配電房、消防應(yīng)急系統(tǒng)，但上述區(qū)域所述生產(chǎn)部審核記錄顯示沒有對其進(jìn)行審核。

問題線索移交屬地市場監(jiān)管部門調(diào)查處理

“職業(yè)病危害因素檢測報(bào)告”中：“用人單位情況介紹”在崗職工總數(shù)：140人，與認(rèn)證合同及全國認(rèn)證認(rèn)可信息公共服務(wù)平臺(tái)上信息不一致。

責(zé)令整改

寧波匯文家居飾品有限公司

歐瑞認(rèn)證有限公司（認(rèn)證機(jī)構(gòu)）

2021年監(jiān)督審核：“審核報(bào)告”和“審核記錄”中：未描述上次不符合項(xiàng)（2020年第1次監(jiān)督）的驗(yàn)證情況

責(zé)令整改

寧波市風(fēng)范裝飾設(shè)計(jì)有限公司

中室車環(huán)（北京）檢測認(rèn)證中心（認(rèn)證機(jī)構(gòu)）

服務(wù)認(rèn)證項(xiàng)目未按ZSCH-FW 008-2020《綠色環(huán)保室內(nèi)裝飾裝修服務(wù)認(rèn)證規(guī)則》4.3.5和GB/T 27400-2020《合格評定  服務(wù)認(rèn)證技術(shù)通則》5.4.1要求實(shí)施服務(wù)特性測評和暗訪。

責(zé)令整改

未按申請書要求提交臨時(shí)場所清單，并按規(guī)則4.3.4b)要求策劃對多現(xiàn)場逐一審核。

問題線索移交屬地市場監(jiān)管部門調(diào)查處理

審核計(jì)劃安排2021年9月27日上午至28日下午對企業(yè)實(shí)施現(xiàn)場審核，審核日程安排顯示28日12:00完成末次會(huì)議。

責(zé)令整改

企業(yè)提供的室內(nèi)空氣質(zhì)量檢測報(bào)告僅檢測了GB/T18883-2002《空氣質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》中19項(xiàng)指標(biāo)中苯等5項(xiàng)指標(biāo)，就聲稱符合該標(biāo)準(zhǔn)要求；未按《CTS ZSCH-GF 007-2020綠色環(huán)保室內(nèi)裝飾裝修服務(wù)能力評價(jià)規(guī)范》要求對放射性指標(biāo)、菌落總數(shù)等綠色環(huán)保室內(nèi)裝飾裝修關(guān)鍵績效指標(biāo)實(shí)施檢測。

問題線索移交屬地市場監(jiān)管部門調(diào)查處理

無審核計(jì)劃中安排的下屬審查過程記錄：1、申請?jiān)u審組織概況（管理體系組織結(jié)構(gòu)、服務(wù)覆蓋范圍、過程和運(yùn)作場所、員工人數(shù)等情況）；2、服務(wù)質(zhì)量管理體系文件；確認(rèn)申請組織實(shí)際情況與質(zhì)量管理體系文件描述的一致性；3、對綠色環(huán)保室內(nèi)裝飾裝修服務(wù)過程實(shí)施現(xiàn)場審查的相關(guān)記錄。

問題線索移交屬地市場監(jiān)管部門調(diào)查處理

認(rèn)證決定報(bào)告評價(jià)結(jié)果與事實(shí)不符，如：確認(rèn)審查計(jì)劃一天滿足8小時(shí)、實(shí)際28日僅4小時(shí)；確認(rèn)審查記錄針對服務(wù)現(xiàn)場進(jìn)行描述、實(shí)際缺乏服務(wù)現(xiàn)場審核記錄；確認(rèn)無不符合項(xiàng)、實(shí)際開具的服務(wù)規(guī)范培訓(xùn)無記錄問題已經(jīng)構(gòu)成不符合。審查報(bào)告確認(rèn)關(guān)鍵過程、特殊過程、外包過程、刪減項(xiàng)、不符合項(xiàng)內(nèi)容填寫前后一致且與審查記錄一致、實(shí)際沒有上述記錄。

問題線索移交屬地市場監(jiān)管部門調(diào)查處理

寧波匯五洲智能科技有限公司

上海伽艾蓓認(rèn)證服務(wù)有限公司（認(rèn)證機(jī)構(gòu)）

專業(yè)審核員劉成林2017-2-17、王瑜的2014-12-3的EMS申報(bào)能力驗(yàn)證材料中，采用2004版標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)證：“（在審核企業(yè)時(shí)，你期望受審方針對IS0 14001:2004中4.3.1條款里涉及到的環(huán)境關(guān)注點(diǎn)。討論評估環(huán)境關(guān)注點(diǎn)重要性的可行方法．）”。王瑜無辦公家具制造工作經(jīng)歷，僅有1天教學(xué)用具生產(chǎn)企業(yè)審核經(jīng)歷就評價(jià)為專業(yè)審核員。2020-10-10考試試卷答案中無重要環(huán)境因素生產(chǎn)廢水排放的污染防治技術(shù)內(nèi)容。

責(zé)令整改

再認(rèn)證無上一認(rèn)證周期環(huán)境管理體系有效運(yùn)行持續(xù)評價(jià)。

責(zé)令整改

審核計(jì)劃中安排無專業(yè)能力的審核員許鑫鑫審核技術(shù)部、客戶技術(shù)要求成品表面噴塑（黑色）處理、噴涂層符合ROSH標(biāo)準(zhǔn)要求卻未進(jìn)行符合性驗(yàn)證；

責(zé)令整改

上海伽艾蓓認(rèn)證服務(wù)有限公司

、寧波匯五洲智能科技有限公司

生產(chǎn)部審核記錄未關(guān)注重大環(huán)境因素控制關(guān)鍵場所，本次檢查核實(shí)現(xiàn)場沒有：“（1）”污水處理站操作規(guī)程和運(yùn)行臺(tái)賬、水質(zhì)監(jiān)測審核內(nèi)容；（2）噴塑粉塵和固化廢氣水噴淋+光催化氧化裝置、打磨粉塵水噴淋處理設(shè)施和焊接廢氣UV光氧催化廢氣處理設(shè)施操作規(guī)程和運(yùn)行記錄。審核組未關(guān)注危險(xiǎn)廢物管理儲(chǔ)存現(xiàn)場、浙江省工業(yè)危險(xiǎn)廢物管理臺(tái)賬建立和年度危險(xiǎn)廢物處置報(bào)批計(jì)劃的內(nèi)容。未關(guān)注企業(yè)是否依法制定突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案制定并備案。

責(zé)令整改

上海伽艾蓓認(rèn)證服務(wù)有限公司（認(rèn)證機(jī)構(gòu)）

寧波市生態(tài)環(huán)境局出具的鄞環(huán)建（2020）323號《光源寧波匯五洲智能科技有限公司年產(chǎn)70萬套智能辦公升降機(jī)生產(chǎn)線技改項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告表的審查意見》要求噴塑粉塵和固化廢氣排放執(zhí)行DB33/ 2146-2018《工業(yè)涂裝工序大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》，打磨、拋丸和焊接廢氣排放執(zhí)行GB16296-1995《大氣污染物綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》，注塑廢氣排放執(zhí)行GB31571-2015《合成樹脂工業(yè)污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》，烘道燃料廢氣排放參照執(zhí)行GB13272-2014《鍋爐大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》,廠區(qū)內(nèi)揮發(fā)性有機(jī)物無組織排放執(zhí)行GB37822-2019《揮發(fā)性有機(jī)物無組織排放控制標(biāo)準(zhǔn)》，但審核記錄無驗(yàn)證、審核報(bào)告中僅有鍋爐廢氣檢測報(bào)告。

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