內(nèi)容提要：

引言

PART1-OpenAI相關(guān)專利

PART2-專利檢索

PART3-專利分析

結(jié)語(yǔ)

(本文共計(jì)4500+字，建議閱讀時(shí)間20分鐘)

>>>引 言

2023年1月，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局推出全新專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)，以更優(yōu)化的設(shè)計(jì)、更智能的功能、更簡(jiǎn)化的流程，為專利申請(qǐng)、PCT國(guó)際專利申請(qǐng)、外觀設(shè)計(jì)國(guó)際申請(qǐng)等業(yè)務(wù)提供高效便捷的“一站式”辦理平臺(tái)。

圖片來(lái)源：專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)

https://cponline.cnipa.gov.cn/

其中，從專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)的“專利審查信息查詢模塊”可以進(jìn)入“專利檢索及分析系統(tǒng)”。新版專利檢索及分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了對(duì)原公眾檢索系統(tǒng)功能和數(shù)據(jù)的全面覆蓋和升級(jí)，進(jìn)一步擴(kuò)充了專利數(shù)據(jù)資源，優(yōu)化了檢索應(yīng)用功能，豐富了專利分析模型，有利于提升社會(huì)公眾專利檢索分析便利化水平。

下面我們將以ChatGPT相關(guān)專利檢索為例，對(duì)新版專利檢索及分析系統(tǒng)的功能和數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)測(cè)。

>>> PART 1

OpenAI相關(guān)專利

2023年伊始，由美國(guó)人工智能研究實(shí)驗(yàn)室OpenAI研發(fā)的人工智能聊天機(jī)器人程序ChatGPT火爆全球。3月14日晚，OpenAI正式推出ChatGPT4.0版本，并宣布已經(jīng)與多家企業(yè)合作，再度引發(fā)市場(chǎng)熱議。

據(jù)資料[1]顯示，OpenAI目前擁有一項(xiàng)已頒發(fā)的美國(guó)專利11521611(公告號(hào)US11521611B2.以下簡(jiǎn)稱D1)和一項(xiàng)已公開(kāi)的美國(guó)專利申請(qǐng)17/152338(公開(kāi)號(hào)US2022229999A1.以下簡(jiǎn)稱D2)。雖然這兩篇專利文獻(xiàn)顯示的申請(qǐng)人均為Palo Alto Research Center(PARC)，并非OpenAI，但在調(diào)查其中的一個(gè)發(fā)明人Jesse Vig后，筆者發(fā)現(xiàn)：在PARC公司網(wǎng)站上存在幾篇關(guān)于他與OpenAI合作的文章，表明他曾經(jīng)把自己發(fā)明的一些技術(shù)運(yùn)用于OpenAI的GPT相關(guān)研發(fā)?？梢酝茰y(cè)，資料中顯示的兩件美國(guó)專利文獻(xiàn)與OpenAI相關(guān)是具有非常大可能性的。

?

D1

USING ConVERSATION STRUCTURE AND ConTENT TO ANSWER QUESTIONS IN MULTI-PART onLINE INTERACTIONS

使用會(huì)話結(jié)構(gòu)和內(nèi)容來(lái)對(duì)多方在線交互中問(wèn)題進(jìn)行回答

D1涉及用于確定對(duì)多方對(duì)話中問(wèn)題的答案的計(jì)算機(jī)實(shí)現(xiàn)的方法，即在人們通過(guò)計(jì)算機(jī)進(jìn)行多方會(huì)話時(shí)，接收這些具有多個(gè)節(jié)點(diǎn)的多方會(huì)話;將每個(gè)節(jié)點(diǎn)解析為多個(gè)元素;識(shí)別出其中包含問(wèn)題的元素;構(gòu)建會(huì)話節(jié)點(diǎn)列表，標(biāo)識(shí)出各個(gè)節(jié)點(diǎn)之間的關(guān)系;然后基于會(huì)話節(jié)點(diǎn)列表產(chǎn)生出對(duì)所述問(wèn)題的至少一個(gè)答案。

?

D2

SERVICE PLATFORM FOR GENERATING CONTEXTUAL, STYLE-ConTROLLED RESPonSE SUGGESTIONS FOR AN INCOMING MESSAGE

針對(duì)傳入消息生成適應(yīng)上下文且風(fēng)格受控的回復(fù)建議的服務(wù)平臺(tái)

D2涉及一種自動(dòng)生成對(duì)傳入的自然語(yǔ)言通信的建議響應(yīng)的裝置，所述裝置包括分類器、生成式自然語(yǔ)言模型和至少一個(gè)處理器。所述分類器已經(jīng)被訓(xùn)練來(lái)預(yù)測(cè)由自然語(yǔ)言通信表現(xiàn)出的一個(gè)或多個(gè)風(fēng)格屬性，所述生成式自然語(yǔ)言模型已經(jīng)被訓(xùn)練來(lái)生成對(duì)自然語(yǔ)言通信的響應(yīng)，所述至少一個(gè)處理器執(zhí)行來(lái)自至少一個(gè)存儲(chǔ)器的計(jì)算機(jī)程序代碼，使所述裝置能接收傳入的自然語(yǔ)言通信，并借助經(jīng)訓(xùn)練的分類器確定傳入的自然語(yǔ)言通信的不同語(yǔ)言風(fēng)格，然后根據(jù)經(jīng)訓(xùn)練的生成式語(yǔ)言模型來(lái)生成對(duì)應(yīng)的語(yǔ)言風(fēng)格。

下面我們就參考這兩篇專利文獻(xiàn)，利用國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局新版“專利檢索及分析系統(tǒng)”來(lái)檢索和分析ChatGPT相關(guān)專利。

>>> PART 2

專利檢索

1、主觀關(guān)鍵詞 vs 核心關(guān)鍵詞

眾所周知，在知道專利申請(qǐng)?zhí)柣蚬_(kāi)號(hào)的前提下進(jìn)行檢索是最簡(jiǎn)單的。例如，直接通過(guò)常規(guī)檢索，輸入“US11521611B2”，便可找到該專利文獻(xiàn)。

可是，通常我們進(jìn)行專利檢索前是不知道專利號(hào)或?qū)＠暾?qǐng)?zhí)柕?，往往需要利用關(guān)鍵詞檢索來(lái)找出目標(biāo)信息。一般情況下，很多人在檢索時(shí)習(xí)慣用主觀的關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，但這對(duì)于專利檢索來(lái)說(shuō)很容易出現(xiàn)檢索結(jié)果噪聲大的情況，如無(wú)關(guān)數(shù)據(jù)多、整體關(guān)聯(lián)度不高等。因此，為了全面解析專利技術(shù)方案，需要總結(jié)技術(shù)方案的創(chuàng)新點(diǎn)——客觀分析并提取重點(diǎn)檢索要素——確定核心關(guān)鍵詞。

例如，對(duì)于D2.我們首先從摘要的“一種自動(dòng)生成對(duì)傳入的自然語(yǔ)言通信的建議響應(yīng)的裝置”中，主觀提取出“Automatically generate(自動(dòng)生成)、Natural language(自然語(yǔ)言)”等關(guān)鍵詞;然后我們點(diǎn)擊“詳覽”進(jìn)入該專利的顯示界面。如圖1所示，我們先點(diǎn)擊全文文本進(jìn)入專利的權(quán)利要求和說(shuō)明書(shū)，然后點(diǎn)擊文本左上角“高亮”輸入關(guān)鍵詞，再點(diǎn)擊“高密”查看這些詞的出現(xiàn)頻率來(lái)確認(rèn)這些主觀的關(guān)鍵詞的重要性，進(jìn)而確定該專利的核心關(guān)鍵詞。

圖1

接下來(lái)我們通過(guò)高級(jí)檢索，輸入已確定的核心關(guān)鍵詞，進(jìn)行進(jìn)一步檢索。(如圖2所示)

步驟1：在摘要位置輸入關(guān)鍵詞“automatically generate”;

步驟2：點(diǎn)擊前面的“摘要”，該關(guān)鍵字會(huì)被放到編輯區(qū)中;

步驟3：使用連接符“OR”(具體根據(jù)需求使用不同連接符)帶上所有關(guān)鍵詞;

步驟4：再重復(fù)步驟1至步驟3.直到把所有關(guān)鍵詞都添加進(jìn)檢索式;

步驟5：點(diǎn)擊最下面的檢索，進(jìn)行相關(guān)信息檢索。

圖2

Tips：

若檢索的關(guān)鍵詞含空格時(shí)，則需要用引號(hào)把該關(guān)鍵詞括起來(lái)，如“natural language”不加引號(hào)則系統(tǒng)將按natural OR language進(jìn)行檢索;

檢索式中同級(jí)算符必須一致，同時(shí)需要用括號(hào)來(lái)區(qū)分不同級(jí)別，以表示括號(hào)內(nèi)的組合優(yōu)先運(yùn)算。

點(diǎn)擊檢索后，系統(tǒng)一共檢索出了7344條相關(guān)數(shù)據(jù)。切換成列表快速瀏覽標(biāo)題后，能看到雖然其中確實(shí)包含與ChatGPT相關(guān)的文獻(xiàn)，但也存在較多其他領(lǐng)域的文獻(xiàn)。而且，筆者從以上關(guān)鍵詞檢索結(jié)果中，并沒(méi)有發(fā)現(xiàn)D1.可見(jiàn)，關(guān)鍵詞檢索仍然具有局限性，這是由于專利文獻(xiàn)中的術(shù)語(yǔ)存在語(yǔ)言種類和表達(dá)方式的不同，有時(shí)難以準(zhǔn)確表達(dá)技術(shù)手段以及難以區(qū)分技術(shù)領(lǐng)域。因此，我們可以考慮利用分類號(hào)進(jìn)行檢索。

2、IPC分類號(hào)檢索 vs CPC分類號(hào)檢索

眾所周知，國(guó)際專利分類號(hào)(IPC)是根據(jù)1971年簽訂的《國(guó)際專利分類斯特拉斯堡協(xié)定》編制的，由世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)局(WIPO)負(fù)責(zé)維護(hù)。而聯(lián)合專利分類(Cooperative Patent Classification，簡(jiǎn)稱CPC)是歐洲專利局(EPO)和美國(guó)專利商標(biāo)局(USPTO)聯(lián)合開(kāi)發(fā)的專利分類系統(tǒng)，于2013年1月1日正式啟用。例如，專利文獻(xiàn)扉頁(yè)上的著錄項(xiàng)目代碼58就表示CPC分類號(hào)。

CPC體系為實(shí)現(xiàn)與IPC的兼容，大體上沿用了IPC的分類規(guī)則。而且CPC在IPC的基礎(chǔ)上，對(duì)原有IPC條目涉及的技術(shù)主題進(jìn)行了再細(xì)分，同時(shí)條目中也增加了許多 IPC中沒(méi)有提及的新技術(shù)所涉及的技術(shù)主題，所以CPC較 IPC而言，能夠更精準(zhǔn)地表達(dá)發(fā)明構(gòu)思。選擇正確的CPC分類號(hào)進(jìn)行專利文獻(xiàn)的檢索，常?？梢赃_(dá)到事半功倍的效果。

筆者通過(guò)分析D1和D2發(fā)現(xiàn)，兩篇文獻(xiàn)的CPC分類號(hào)都包括G06F40/56(自然語(yǔ)言生成)。ChatGPT是AIGC(AI Generated Content)的一種應(yīng)用，GPT是“GenerativePre-trained Transformer”的縮寫(xiě)，意思是“生成式預(yù)訓(xùn)練變換模型”。因此，可以認(rèn)為G06F40/56(自然語(yǔ)言生成)是ChatGPT相關(guān)專利的對(duì)應(yīng)分類號(hào)。

于是筆者通過(guò)檢索式“CPC分類號(hào)=(G06F40/56)”進(jìn)行檢索，結(jié)果獲取到3168條相關(guān)文獻(xiàn)。而利用“IPC分類號(hào)=(G06F40/56)”的方式進(jìn)行檢索，只能找到1166條相關(guān)文獻(xiàn)，存在較多漏檢。通過(guò)對(duì)比這兩種檢索式得到的文獻(xiàn)標(biāo)題，筆者發(fā)現(xiàn)根據(jù)CPC分類號(hào)檢索出的文獻(xiàn)大多都更接近于檢索目標(biāo)。

>>> PART 3

專利分析

對(duì)于利用CPC分類號(hào)檢索到的3168條相關(guān)專利文獻(xiàn)，筆者通過(guò)點(diǎn)擊加入分析庫(kù)將其放進(jìn)所創(chuàng)建的分析庫(kù)中(如圖3所示):

圖3

如果是首次加入分析庫(kù)，則需要?jiǎng)?chuàng)建一個(gè)新的分析庫(kù)。創(chuàng)建完畢后，可繼續(xù)尋找相關(guān)文獻(xiàn)并進(jìn)行勾選，然后點(diǎn)分析庫(kù)，找到自己創(chuàng)建的分析庫(kù)，點(diǎn)擊追加到分析庫(kù)中(如圖4所示)：

圖4

當(dāng)分析庫(kù)構(gòu)建完成后，檢索者便能對(duì)分析庫(kù)中的文獻(xiàn)進(jìn)行分析。

可通過(guò)以下方式進(jìn)入分析界面：

直接點(diǎn)擊分析庫(kù)中“進(jìn)入分析”;

或在瀏覽界面最上方，點(diǎn)擊“分析”，在彈出對(duì)應(yīng)的下拉菜單中選擇不同的分析方式進(jìn)入分析。

在分析界面中，檢索者可以通過(guò)左邊的菜單欄選擇更有針對(duì)性的分析類型，并通過(guò)選擇不同圖表形式來(lái)進(jìn)行分析(如圖5所示)：

圖5

1、申請(qǐng)人分析

例如，檢索者可以點(diǎn)擊申請(qǐng)人分析中的“申請(qǐng)人趨勢(shì)分析”，然后選擇折線圖。從圖6可以看出，IBM(最上面的藍(lán)色折線)的相關(guān)專利數(shù)量領(lǐng)先于其他公司。眾所周知，從20世紀(jì)50年代開(kāi)始，IBM就一直是人工智能領(lǐng)域的先驅(qū)者，它一直專注于人工智能領(lǐng)域，其中超級(jí)電腦”沃森(watson)”是最知名的AI項(xiàng)目之一。“沃森”存儲(chǔ)了海量的數(shù)據(jù)，可以學(xué)習(xí)語(yǔ)言和人類知識(shí)，而且擁有一套邏輯推理程序，可以推理出它認(rèn)為最正確的答案。所以，IBM在該領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)量遙遙領(lǐng)先是不足為奇的。

圖6

Tips：

有的折線往往并不是檢索者關(guān)注的重點(diǎn)，可以選擇把它隱藏。

如圖6原本的分析圖會(huì)有一條明顯高于其他特定申請(qǐng)人的折線，該折線對(duì)應(yīng)的是“其它”圖例，表示申請(qǐng)數(shù)量居后的多個(gè)申請(qǐng)人的集合。為了方便觀察申請(qǐng)數(shù)量居前的特定申請(qǐng)人圖例，檢索者可以設(shè)置隱藏這個(gè)“其它”圖例。

進(jìn)一步點(diǎn)擊表格，檢索者就能通過(guò)數(shù)據(jù)了解到具體的申請(qǐng)人專利數(shù)量。如圖7所示，我們看到微軟位列第二。據(jù)報(bào)道，微軟于2019年首次注資OpenAI后，于2020年7月向OpenAI投資10億美元，在Azure云平臺(tái)上提供OpenAI技術(shù)。2021年微軟再次投資20億，Azure OpenAI集成GPT-3模型，可以直接調(diào)用相關(guān)API。2023年1月24日，微軟宣布與OpenAI再次擴(kuò)大合作關(guān)系，追加投資100億，加速人工智能領(lǐng)域的技術(shù)突破與轉(zhuǎn)型。本輪投資后，微軟將獲得OpenAI 75%的利潤(rùn)分紅權(quán)直到收回投資，之后微軟將擁有OpenAI 49%分紅權(quán)。通過(guò)專利檢索，筆者發(fā)現(xiàn)：微軟在上述一系列投資的同時(shí)，也在積極開(kāi)展該領(lǐng)域的專利布局。

筆者還注意到，最近因推出“文心一言”而被推上風(fēng)口浪尖的百度，在該領(lǐng)域也有較多專利申請(qǐng)，能排到第10名左右。

圖7

然后，筆者點(diǎn)擊前面的“+”，就會(huì)發(fā)現(xiàn)相對(duì)而言排名靠前的企業(yè)。百度在該領(lǐng)域的專利布局晚了很多，自2019年開(kāi)始才有相關(guān)文獻(xiàn)(如圖8所示)，這體現(xiàn)出百度在該領(lǐng)域的研發(fā)處于追趕的狀態(tài)。雖然百度現(xiàn)在發(fā)布“文心一言”有一點(diǎn)兒趕鴨子上架的感覺(jué)，但筆者相信只要持續(xù)投入，作為后發(fā)者的百度也有可能產(chǎn)出屬于中國(guó)人自己的ChatGPT。

圖8

2、發(fā)明人分析

如圖9所示，在分析欄中選擇發(fā)明人分析，從“發(fā)明人趨勢(shì)分析”中點(diǎn)擊表格，就能從排名靠前的發(fā)明人中看到，百度的首席技術(shù)官王海峰(WANG HAIFENG)參與了百度大部分專利。

進(jìn)而筆者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)上搜索的信息得知，王海峰在2019年5月被任命為百度集團(tuán)首席技術(shù)官，9月百度智能云事業(yè)群組(ACG)融入王海峰負(fù)責(zé)的CTO體系。2020年，王海峰將原AIG(AI技術(shù)平臺(tái)體系)、TG(基礎(chǔ)技術(shù)體系)和ACG(百度智能云事業(yè)群組)整體整合為人工智能體系(AI Group，AIG)，由王海峰整體負(fù)責(zé)。而在這之后，百度就開(kāi)始在自然語(yǔ)言生成領(lǐng)域上奮起直追?？梢?jiàn)，百度的AI技術(shù)與王海峰是息息相關(guān)的。

圖9

3、區(qū)域分析

如圖10所示，在分析欄中選擇區(qū)域分析，從“區(qū)域構(gòu)成分析”的圖像中可以看出，美國(guó)地區(qū)申請(qǐng)人的相關(guān)專利占比已經(jīng)超過(guò)二分之一，而中國(guó)地區(qū)申請(qǐng)人的相關(guān)專利雖然相比其他國(guó)家位于前列，但是與美國(guó)相比仍然有很大差距。

圖10

為了進(jìn)一步查看中國(guó)地區(qū)不同申請(qǐng)人的申請(qǐng)情況，如圖11所示，筆者選擇“區(qū)域申請(qǐng)人分析”，然后點(diǎn)擊表格，找到“CN”，點(diǎn)擊前面的加號(hào)，就能打開(kāi)查看中國(guó)地區(qū)不同申請(qǐng)人的申請(qǐng)量?？梢钥吹?，在中國(guó)地區(qū)，百度在該領(lǐng)域的申請(qǐng)量最高，其次是華為、騰訊等。由此可知，國(guó)內(nèi)的幾家大廠已經(jīng)開(kāi)始在中國(guó)進(jìn)行專利“跑馬圈地”，至于誰(shuí)率先能在市場(chǎng)站穩(wěn)腳跟，就要看誰(shuí)能先一步將技術(shù)落地了。

圖11

>>> 結(jié) 語(yǔ)

“ChatGPT”接續(xù)“元宇宙”、“web3”成為了AI圈的熱門(mén)關(guān)鍵詞，掀起了科技界的一場(chǎng)狂潮。俗話說(shuō)，“外行看熱鬧，內(nèi)行看門(mén)道”，借助國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局新版“專利檢索及分析系統(tǒng)”，知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作者不僅可以“看熱鬧”，還能有效“跟蹤”相關(guān)領(lǐng)域的最新研發(fā)方向，了解國(guó)內(nèi)外主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及其專利布局情況。

總之，通過(guò)檢索和分析相關(guān)專利文獻(xiàn)，企業(yè)就可以做到“知己知彼”、提高自身的研發(fā)起點(diǎn)和創(chuàng)新效率、避免重復(fù)研發(fā)，提前做好自身專利保護(hù)與布局規(guī)劃、搶占市場(chǎng)先機(jī)，并在生產(chǎn)銷售時(shí)防范和規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、保障企業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

參考資料：[1] ChatGPT: IP Strategy in the AI Space, Feb. 16. 2023. www.lexology.com

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