禁止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)定

(2023年6月25日國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局令第79號(hào)公布 自2023年8月1日起施行)

第一條  為了預(yù)防和制止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)反壟斷法)，制定本規(guī)定。

第二條  反壟斷與保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有共同的目標(biāo)，即促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益。

經(jīng)營(yíng)者依照有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但不得濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。

第三條本規(guī)定所稱(chēng)濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為，是指經(jīng)營(yíng)者違反反壟斷法的規(guī)定行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)，達(dá)成壟斷協(xié)議，濫用市場(chǎng)支配地位，實(shí)施具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中等壟斷行為。

第四條  國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局(以下簡(jiǎn)稱(chēng)市場(chǎng)監(jiān)管總局)根據(jù)反壟斷法第十三條第一款規(guī)定，負(fù)責(zé)濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的反壟斷統(tǒng)一執(zhí)法工作。

市場(chǎng)監(jiān)管總局根據(jù)反壟斷法第十三條第二款規(guī)定，授權(quán)各省、自治區(qū)、直轄市市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)(以下稱(chēng)省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén))負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位等濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的反壟斷執(zhí)法工作。

本規(guī)定所稱(chēng)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)包括市場(chǎng)監(jiān)管總局和省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)。

第五條 本規(guī)定所稱(chēng)相關(guān)市場(chǎng)，包括相關(guān)商品市場(chǎng)和相關(guān)地域市場(chǎng)，根據(jù)反壟斷法和《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于相關(guān)市場(chǎng)界定的指南》進(jìn)行界定，并考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)新等因素的影響。在涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可等反壟斷執(zhí)法工作中，相關(guān)商品市場(chǎng)可以是技術(shù)市場(chǎng)，也可以是含有特定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品市場(chǎng)。相關(guān)技術(shù)市場(chǎng)是指由行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)所涉及的技術(shù)和可以相互替代的同類(lèi)技術(shù)之間相互競(jìng)爭(zhēng)所構(gòu)成的市場(chǎng)。

第六條  經(jīng)營(yíng)者之間不得利用行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方式，達(dá)成反壟斷法第十七條、第十八條第一款所禁止的壟斷協(xié)議。

經(jīng)營(yíng)者不得利用行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方式，組織其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助。

經(jīng)營(yíng)者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議屬于反壟斷法第二十條規(guī)定情形的，不適用第一款和第二款的規(guī)定。

第七條經(jīng)營(yíng)者利用行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方式，與交易相對(duì)人達(dá)成反壟斷法第十八條第一款第一項(xiàng)、第二項(xiàng)規(guī)定的協(xié)議，經(jīng)營(yíng)者能夠證明其不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，不予禁止。

經(jīng)營(yíng)者利用行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方式，與交易相對(duì)人達(dá)成協(xié)議，經(jīng)營(yíng)者能夠證明參與協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額低于市場(chǎng)監(jiān)管總局規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并符合市場(chǎng)監(jiān)管總局規(guī)定的其他條件的，不予禁止。具體標(biāo)準(zhǔn)可以參照《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》相關(guān)規(guī)定。

第八條  具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者不得在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過(guò)程中濫用市場(chǎng)支配地位，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。

市場(chǎng)支配地位根據(jù)反壟斷法和《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為規(guī)定》的規(guī)定進(jìn)行認(rèn)定和推定。經(jīng)營(yíng)者擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以構(gòu)成認(rèn)定其具有市場(chǎng)支配地位的因素之一，但不能僅根據(jù)經(jīng)營(yíng)者擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)推定其在相關(guān)市場(chǎng)具有市場(chǎng)支配地位。

認(rèn)定擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)是否具有支配地位，還可以考慮在相關(guān)市場(chǎng)交易相對(duì)人轉(zhuǎn)向具有替代關(guān)系的技術(shù)或者產(chǎn)品的可能性及轉(zhuǎn)移成本、下游市場(chǎng)對(duì)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)所提供商品的依賴(lài)程度、交易相對(duì)人對(duì)經(jīng)營(yíng)者的制衡能力等因素。

第九條  具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者不得在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過(guò)程中，以不公平的高價(jià)許可知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者銷(xiāo)售包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。

認(rèn)定前款行為可以考慮以下因素：

(一)該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研發(fā)成本和回收周期;

(二)該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可費(fèi)計(jì)算方法和許可條件;

(三)該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以比照的歷史許可費(fèi)或者許可費(fèi)標(biāo)準(zhǔn);

(四)經(jīng)營(yíng)者就該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可所作的承諾;

(五)需要考慮的其他相關(guān)因素。

第十條  具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者沒(méi)有正當(dāng)理由，不得在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過(guò)程中，拒絕許可其他經(jīng)營(yíng)者以合理?xiàng)l件使用該知識(shí)產(chǎn)權(quán)，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。

認(rèn)定前款行為應(yīng)當(dāng)同時(shí)考慮以下因素：

(一)該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在相關(guān)市場(chǎng)不能被合理替代，為其他經(jīng)營(yíng)者參與相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)所必需;

(二)拒絕許可該知識(shí)產(chǎn)權(quán)將會(huì)導(dǎo)致相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)或者創(chuàng)新受到不利影響，損害消費(fèi)者利益或者社會(huì)公共利益;

(三)許可該知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)該經(jīng)營(yíng)者不會(huì)造成不合理的損害。

第十一條  具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者沒(méi)有正當(dāng)理由，不得在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過(guò)程中，從事下列限定交易行為，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)：

(一)限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易;

(二)限定交易相對(duì)人只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易;

(三)限定交易相對(duì)人不得與特定經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易。

第十二條  具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者沒(méi)有正當(dāng)理由，不得在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過(guò)程中，違背所在行業(yè)或者領(lǐng)域交易慣例、消費(fèi)習(xí)慣或者無(wú)視商品的功能，從事下列搭售行為，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)：

(一)在許可知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)強(qiáng)制或者變相強(qiáng)制被許可人購(gòu)買(mǎi)其他不必要的產(chǎn)品;

(二)在許可知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)強(qiáng)制或者變相強(qiáng)制被許可人接受一攬子許可。

第十三條具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者沒(méi)有正當(dāng)理由，不得在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過(guò)程中，附加下列不合理的交易條件，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)：

(一)要求交易相對(duì)人將其改進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行排他性或者獨(dú)占性回授，或者在不提供合理對(duì)價(jià)時(shí)要求交易相對(duì)人進(jìn)行相同技術(shù)領(lǐng)域的交叉許可;

(二)禁止交易相對(duì)人對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效性提出質(zhì)疑;

(三)限制交易相對(duì)人在許可協(xié)議期限屆滿(mǎn)后，在不侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情況下利用競(jìng)爭(zhēng)性的技術(shù)或者產(chǎn)品;

(四)對(duì)交易相對(duì)人附加其他不合理的交易條件。

第十四條  具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者沒(méi)有正當(dāng)理由，不得在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過(guò)程中，對(duì)條件相同的交易相對(duì)人實(shí)行差別待遇，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。

第十五條  涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)事先向市場(chǎng)監(jiān)管總局申報(bào)，未申報(bào)或者申報(bào)后獲得批準(zhǔn)前不得實(shí)施集中。

第十六條 涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營(yíng)者集中審查應(yīng)當(dāng)考慮反壟斷法第三十三條規(guī)定的因素和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn)。

根據(jù)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營(yíng)者集中交易具體情況，附加的限制性條件可以包括以下情形：

(一)剝離知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)所涉業(yè)務(wù);

(二)保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的獨(dú)立運(yùn)營(yíng);

(三)以合理?xiàng)l件許可知識(shí)產(chǎn)權(quán);

(四)其他限制性條件。

第十七條經(jīng)營(yíng)者不得在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過(guò)程中，利用專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)從事排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為。

專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)的成員不得交換價(jià)格、產(chǎn)量、市場(chǎng)劃分等有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)的敏感信息，達(dá)成反壟斷法第十七條、第十八條第一款所禁止的壟斷協(xié)議。但是，經(jīng)營(yíng)者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議符合反壟斷法第十八條第二款、第三款和第二十條規(guī)定的除外。

具有市場(chǎng)支配地位的專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)實(shí)體或者專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)的成員不得利用專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)從事下列濫用市場(chǎng)支配地位的行為：

(一)以不公平的高價(jià)許可聯(lián)營(yíng)專(zhuān)利;

(二)沒(méi)有正當(dāng)理由，限制聯(lián)營(yíng)成員或者被許可人的專(zhuān)利使用范圍;

(三)沒(méi)有正當(dāng)理由，限制聯(lián)營(yíng)成員在聯(lián)營(yíng)之外作為獨(dú)立許可人許可專(zhuān)利;

(四)沒(méi)有正當(dāng)理由，限制聯(lián)營(yíng)成員或者被許可人獨(dú)立或者與第三方聯(lián)合研發(fā)與聯(lián)營(yíng)專(zhuān)利相競(jìng)爭(zhēng)的技術(shù);

(五)沒(méi)有正當(dāng)理由，強(qiáng)制要求被許可人將其改進(jìn)或者研發(fā)的技術(shù)排他性或者獨(dú)占性地回授給專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)實(shí)體或者專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)的成員;

(六)沒(méi)有正當(dāng)理由，禁止被許可人質(zhì)疑聯(lián)營(yíng)專(zhuān)利的有效性;

(七)沒(méi)有正當(dāng)理由，將競(jìng)爭(zhēng)性專(zhuān)利強(qiáng)制組合許可，或者將非必要專(zhuān)利、已終止的專(zhuān)利與其他專(zhuān)利強(qiáng)制組合許可;

(八)沒(méi)有正當(dāng)理由，對(duì)條件相同的聯(lián)營(yíng)成員或者同一相關(guān)市場(chǎng)的被許可人在交易條件上實(shí)行差別待遇;

(九)市場(chǎng)監(jiān)管總局認(rèn)定的其他濫用市場(chǎng)支配地位的行為。

本規(guī)定所稱(chēng)專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)，是指兩個(gè)或者兩個(gè)以上經(jīng)營(yíng)者將各自的專(zhuān)利共同許可給聯(lián)營(yíng)成員或者第三方。專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)各方通常委托聯(lián)營(yíng)成員或者獨(dú)立第三方對(duì)聯(lián)營(yíng)進(jìn)行管理。聯(lián)營(yíng)具體方式包括達(dá)成協(xié)議、設(shè)立公司或者其他實(shí)體等。

第十八條  經(jīng)營(yíng)者沒(méi)有正當(dāng)理由，不得在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過(guò)程中，利用標(biāo)準(zhǔn)的制定和實(shí)施達(dá)成下列壟斷協(xié)議：

(一)與具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者聯(lián)合排斥特定經(jīng)營(yíng)者參與標(biāo)準(zhǔn)制定，或者排斥特定經(jīng)營(yíng)者的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)方案;

(二)與具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者聯(lián)合排斥其他特定經(jīng)營(yíng)者實(shí)施相關(guān)標(biāo)準(zhǔn);

(三)與具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者約定不實(shí)施其他競(jìng)爭(zhēng)性標(biāo)準(zhǔn);

(四)市場(chǎng)監(jiān)管總局認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。

第十九條  具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者不得在標(biāo)準(zhǔn)的制定和實(shí)施過(guò)程中從事下列行為，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)：

(一)在參與標(biāo)準(zhǔn)制定過(guò)程中，未按照標(biāo)準(zhǔn)制定組織規(guī)定及時(shí)充分披露其權(quán)利信息，或者明確放棄其權(quán)利，但是在標(biāo)準(zhǔn)涉及該專(zhuān)利后卻向標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者主張?jiān)搶?zhuān)利權(quán);

(二)在其專(zhuān)利成為標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利后，違反公平、合理、無(wú)歧視原則，以不公平的高價(jià)許可，沒(méi)有正當(dāng)理由拒絕許可、搭售商品或者附加其他不合理的交易條件、實(shí)行差別待遇等;

(三)在標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利許可過(guò)程中，違反公平、合理、無(wú)歧視原則，未經(jīng)善意談判，請(qǐng)求法院或者其他相關(guān)部門(mén)作出禁止使用相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的判決、裁定或者決定等，迫使被許可方接受不公平的高價(jià)或者其他不合理的交易條件;

(四)市場(chǎng)監(jiān)管總局認(rèn)定的其他濫用市場(chǎng)支配地位的行為。

本規(guī)定所稱(chēng)標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利，是指實(shí)施該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)所必不可少的專(zhuān)利。

第二十條  認(rèn)定本規(guī)定第十條至第十四條、第十七條至第十九條所稱(chēng)的“正當(dāng)理由”，可以考慮以下因素：

(一)有利于鼓勵(lì)創(chuàng)新和促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng);

(二)為行使或者保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所必需;

(三)為滿(mǎn)足產(chǎn)品安全、技術(shù)效果、產(chǎn)品性能等所必需;

(四)為交易相對(duì)人實(shí)際需求且符合正當(dāng)?shù)男袠I(yè)慣例和交易習(xí)慣;

(五)其他能夠證明行為具有正當(dāng)性的因素。

第二十一條 經(jīng)營(yíng)者在行使著作權(quán)以及與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利時(shí)，不得從事反壟斷法和本規(guī)定禁止的壟斷行為。

第二十二條 分析認(rèn)定經(jīng)營(yíng)者涉嫌濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為，可以采取以下步驟：

(一)確定經(jīng)營(yíng)者行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的性質(zhì)和表現(xiàn)形式;

(二)確定行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營(yíng)者之間相互關(guān)系的性質(zhì);

(三)界定行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)所涉及的相關(guān)市場(chǎng);

(四)認(rèn)定行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)地位;

(五)分析經(jīng)營(yíng)者行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為對(duì)相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響。

確定經(jīng)營(yíng)者之間相互關(guān)系的性質(zhì)需要考慮行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為本身的特點(diǎn)。在涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可的情況下，原本具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者之間在許可協(xié)議中是交易關(guān)系，而在許可人和被許可人都利用該知識(shí)產(chǎn)權(quán)生產(chǎn)產(chǎn)品的市場(chǎng)上則又是競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。但是，如果經(jīng)營(yíng)者之間在訂立許可協(xié)議時(shí)不存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，在協(xié)議訂立之后才產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的，則仍然不視為競(jìng)爭(zhēng)者之間的協(xié)議，除非原協(xié)議發(fā)生實(shí)質(zhì)性的變更。

第二十三條  分析認(rèn)定經(jīng)營(yíng)者行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為對(duì)相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：

(一)經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人的市場(chǎng)地位;

(二)相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)集中度;

(三)進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的難易程度;

(四)產(chǎn)業(yè)慣例與產(chǎn)業(yè)的發(fā)展階段;

(五)在產(chǎn)量、區(qū)域、消費(fèi)者等方面進(jìn)行限制的時(shí)間和效力范圍;

(六)對(duì)促進(jìn)創(chuàng)新和技術(shù)推廣的影響;

(七)經(jīng)營(yíng)者的創(chuàng)新能力和技術(shù)變化的速度;

(八)與認(rèn)定行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為對(duì)相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)影響有關(guān)的其他因素。

第二十四條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行調(diào)查、處罰時(shí)，依照反壟斷法和《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為規(guī)定》《經(jīng)營(yíng)者集中審查規(guī)定》規(guī)定的程序執(zhí)行。

第二十五條 經(jīng)營(yíng)者違反反壟斷法和本規(guī)定，達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒(méi)收違法所得，并處上一年度銷(xiāo)售額百分之一以上百分之十以下的罰款，上一年度沒(méi)有銷(xiāo)售額的，處五百萬(wàn)元以下的罰款;尚未實(shí)施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，可以處三百萬(wàn)元以下的罰款。經(jīng)營(yíng)者的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員對(duì)達(dá)成壟斷協(xié)議負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,可以處一百萬(wàn)元以下的罰款。

經(jīng)營(yíng)者組織其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助的，適用前款規(guī)定。

第二十六條  經(jīng)營(yíng)者違反反壟斷法和本規(guī)定，濫用市場(chǎng)支配地位的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒(méi)收違法所得，并處上一年度銷(xiāo)售額百分之一以上百分之十以下的罰款。

第二十七條  經(jīng)營(yíng)者違法實(shí)施涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的集中，且具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，由市場(chǎng)監(jiān)管總局責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，處上一年度銷(xiāo)售額百分之十以下的罰款;不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的,處五百萬(wàn)元以下的罰款。

第二十八條對(duì)本規(guī)定第二十五條、第二十六條、第二十七條規(guī)定的罰款，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)確定具體罰款數(shù)額時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮違法行為的性質(zhì)、程度、持續(xù)時(shí)間和消除違法行為后果的情況等因素。

第二十九條 違反反壟斷法規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重、影響特別惡劣、造成特別嚴(yán)重后果的，市場(chǎng)監(jiān)管總局可以在反壟斷法第五十六條、第五十七條、第五十八條、第六十二條規(guī)定的罰款數(shù)額的二倍以上五倍以下確定具體罰款數(shù)額。

第三十條  反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊或者泄露執(zhí)法過(guò)程中知悉的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私和個(gè)人信息的，依照有關(guān)規(guī)定處理。

第三十一條  反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在調(diào)查期間發(fā)現(xiàn)的公職人員涉嫌職務(wù)違法、職務(wù)犯罪問(wèn)題線索，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移交紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)。

第三十二條 本規(guī)定對(duì)濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為未作規(guī)定的，依照反壟斷法和《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為規(guī)定》《經(jīng)營(yíng)者集中審查規(guī)定》處理。

第三十三條  本規(guī)定自2023年8月1日起施行。2015年4月7日原國(guó)家工商行政管理總局令第74號(hào)公布的《關(guān)于禁止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)定》同時(shí)廢止。

關(guān)于《禁止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng) 行為規(guī)定》的解讀

為貫徹落實(shí)修改后的《中華人民共和國(guó)反壟斷法》(以下稱(chēng)新《反壟斷法》)，加強(qiáng)和改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法工作，有效預(yù)防和制止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為，市場(chǎng)監(jiān)管總局對(duì)《關(guān)于禁止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)定》(市場(chǎng)監(jiān)管總局31號(hào)令，以下簡(jiǎn)稱(chēng)原《規(guī)定》)進(jìn)行了修訂。為更好落實(shí)新修訂的《禁止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)定》(市場(chǎng)監(jiān)管總局79號(hào)令，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)定》)，現(xiàn)解讀如下：

一、修訂的必要性

原《規(guī)定》頒布實(shí)施以來(lái)，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法工作提供了依據(jù)、取得了良好的實(shí)施效果，在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)等方面發(fā)揮了積極作用。貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于強(qiáng)化反壟斷、深入推進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)政策實(shí)施，實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的重大決策部署，落實(shí)新《反壟斷法》精神，為健全完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷制度規(guī)則，增強(qiáng)制度科學(xué)性、針對(duì)性、有效性，有必要對(duì)原《規(guī)定》進(jìn)行修訂。

（一）健全反壟斷制度規(guī)則體系、維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的迫切需要。在總結(jié)監(jiān)管執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，注重把握產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律和特點(diǎn)，加快完善我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷制度體系，有利于增強(qiáng)我國(guó)反壟斷制度規(guī)則的系統(tǒng)性、科學(xué)性和有效性，更好應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域壟斷行為對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來(lái)的不利影響，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序。

（二）加快建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)、促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展的迫切需要。健全完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷制度規(guī)則，有利于為廣大經(jīng)營(yíng)主體提供清晰明確的行為指引，增強(qiáng)反壟斷監(jiān)管的穩(wěn)定性和透明度，為建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)提供高質(zhì)量制度供給和法律保障;有利于更好保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，保護(hù)和促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，充分發(fā)揮市場(chǎng)在配置創(chuàng)新要素資源中的基礎(chǔ)作用，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率。

（三）更好服務(wù)高水平對(duì)外開(kāi)放、提升我國(guó)產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的迫切需要。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力核心要素。進(jìn)入新發(fā)展階段，從我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段、特點(diǎn)和參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)實(shí)需要出發(fā)，健全完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷制度規(guī)則，有利于更好參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)治理;有利于打擊知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域壟斷行為，支持我國(guó)企業(yè)深度參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，推動(dòng)構(gòu)建國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)。

二、修訂過(guò)程

市場(chǎng)監(jiān)管總局充分落實(shí)科學(xué)立法、民主立法、依法立法、開(kāi)門(mén)立法的工作要求，以提高立法質(zhì)量為關(guān)鍵，扎實(shí)推進(jìn)修訂工作。

（一）深入開(kāi)展理論研究。委托國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)專(zhuān)家咨詢(xún)組專(zhuān)家開(kāi)展《規(guī)定》修訂立法咨詢(xún)項(xiàng)目，加強(qiáng)立法研究。堅(jiān)持立足我國(guó)國(guó)情和經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段性特點(diǎn)，通過(guò)案例研究、比較研究和實(shí)證研究等方法，充分吸收借鑒國(guó)內(nèi)外成熟經(jīng)驗(yàn)，為修訂工作奠定堅(jiān)實(shí)理論基礎(chǔ)。

（二）系統(tǒng)總結(jié)實(shí)踐問(wèn)題。聚焦無(wú)線通信等重點(diǎn)領(lǐng)域，多次組織召開(kāi)行業(yè)和企業(yè)座談會(huì)，赴有關(guān)企業(yè)、部門(mén)調(diào)研，深入開(kāi)展調(diào)查研究。聚焦《規(guī)定》中涉及的不公平高價(jià)、專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)和標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利等重點(diǎn)問(wèn)題，深入總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，提出規(guī)制思路和措施，為修訂工作夯實(shí)實(shí)踐基礎(chǔ)。

（三）廣泛聽(tīng)取意見(jiàn)建議。修訂過(guò)程中，廣泛征求各省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)、社會(huì)團(tuán)體、研究機(jī)構(gòu)和專(zhuān)家學(xué)者意見(jiàn)建議。形成修訂草案后，于2022年6月27日至7月27日通過(guò)中國(guó)政府法制信息網(wǎng)、總局官方網(wǎng)站向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，并征求國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)成員單位等相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)。2022年11月至2023年3月，先后召開(kāi)立法座談會(huì)、研討會(huì)3場(chǎng)，進(jìn)一步聽(tīng)取相關(guān)部門(mén)、專(zhuān)家學(xué)者意見(jiàn)建議，充分吸收各方意見(jiàn)、凝聚各方共識(shí)，確?！兑?guī)定》更加合理、科學(xué)、完備。

三、修訂思路

修訂工作堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)黨的二十大精神，圍繞加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、強(qiáng)化反壟斷和深入推進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)政策實(shí)施，著力健全反壟斷制度規(guī)則體系，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷監(jiān)管水平，主要遵循以下修訂思路：

（一）全面落實(shí)新《反壟斷法》制度和精神。深入理解把握新法“鼓勵(lì)創(chuàng)新”的立法精神和最新制度要求，既落實(shí)一般性的制度，做好與《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》等配套規(guī)章之間的銜接，又結(jié)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)特點(diǎn)和規(guī)律，細(xì)化完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷特殊規(guī)則，增強(qiáng)制度適用性、針對(duì)性和可操作性。

（二）堅(jiān)持“保反兼顧”的制度理念。注重更好把握保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和反壟斷之間、促進(jìn)創(chuàng)新與公平競(jìng)爭(zhēng)之間的平衡，正確處理效率和公平、活力和秩序、當(dāng)前和未來(lái)的關(guān)系，突出保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是公平競(jìng)爭(zhēng)的題中應(yīng)有之義，健全完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷制度規(guī)則，為廣大經(jīng)營(yíng)主體提供公平、透明、可預(yù)期的行為指引。

（三）加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)范和引導(dǎo)。適應(yīng)我國(guó)產(chǎn)業(yè)階段性特征和發(fā)展方向趨勢(shì)，積極回應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中存在的突出問(wèn)題，有針對(duì)性制定規(guī)制措施，規(guī)范引導(dǎo)商業(yè)模式和競(jìng)爭(zhēng)行為向著更加公平合理的方向發(fā)展，促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

四、修訂的主要內(nèi)容

現(xiàn)行《規(guī)定》共19條，本次修訂保留1條，修改18條，新增14條，修訂后共33條。主要修改內(nèi)容包括：

（一）全面落實(shí)新《反壟斷法》制度要求。一是落實(shí)新《反壟斷法》鼓勵(lì)創(chuàng)新的立法目的，結(jié)合《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指南》)等增加認(rèn)定市場(chǎng)支配地位的考慮因素(第八條);增加經(jīng)營(yíng)者行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有正當(dāng)理由的考慮因素(第二十條)。二是完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域壟斷協(xié)議類(lèi)型，增加“經(jīng)營(yíng)者不得利用行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方式，組織其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助”的規(guī)定(第六條)。修改安全港規(guī)則，并做好與《指南》的銜接(第七條)。三是對(duì)照新《反壟斷法》調(diào)整法律責(zé)任規(guī)定，明確反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)工作人員違法情形的處理和公職人員涉嫌職務(wù)違法犯罪問(wèn)題線索的行紀(jì)銜接規(guī)定(第二十五條至第三十一條)。

（二）健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷制度體系。一是增加關(guān)于不公平高價(jià)的規(guī)定(第九條)。細(xì)化其他濫用市場(chǎng)支配地位行為認(rèn)定規(guī)則(第十條至第十四條)和正當(dāng)理由的考慮因素(第二十條)。二是增加關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者集中有關(guān)規(guī)定，明確涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)要求(第十五條)，規(guī)定了審查中的考慮因素和附加限制性條件的具體情形(第十六條)。三是明確與《反壟斷法》及《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為規(guī)定》《經(jīng)營(yíng)者集中審查規(guī)定》等一般性規(guī)則之間關(guān)系，增加程序適用和規(guī)則適用的引致條款(第二十四條、第三十二條)。

（三）完善標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利等重點(diǎn)領(lǐng)域反壟斷規(guī)則。一是修改完善有關(guān)專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)的壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位行為具體規(guī)定(第十七條)。二是明確標(biāo)準(zhǔn)制定和實(shí)施中的壟斷協(xié)議情形，并完善標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利許可中的濫用市場(chǎng)支配地位行為規(guī)定(第十八條、第十九條)。其中，針對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利領(lǐng)域反映強(qiáng)烈的權(quán)利人濫用訴權(quán)禁令救濟(jì)的問(wèn)題，增設(shè)專(zhuān)門(mén)規(guī)制條款，明確具體的適用要件(第十九條第一款第三項(xiàng))。三是增加對(duì)涉及著作權(quán)及相關(guān)權(quán)利的反壟斷規(guī)定(第二十一條)。

五、主要特點(diǎn)

《規(guī)定》主要有以下三個(gè)方面的特點(diǎn)：

（一）兼顧強(qiáng)化反壟斷監(jiān)管和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)和反壟斷制度在保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)和促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展上具有目的一致性。但知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)在依法、合理的范圍內(nèi)行使，一旦超出合理的界限，將對(duì)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新帶來(lái)?yè)p害?！兑?guī)定》充分體現(xiàn)“保反兼顧”的制度理念，通過(guò)厘清私權(quán)和公益保護(hù)、行業(yè)和競(jìng)爭(zhēng)監(jiān)管的邊界，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利行使進(jìn)行正當(dāng)有力的制約，預(yù)防和制止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為，推動(dòng)市場(chǎng)資源和創(chuàng)新要素有序流動(dòng)、高效配置。

（二）兼顧維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)和促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展。保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的最終目的是促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷監(jiān)管執(zhí)法，需要正確處理發(fā)展和規(guī)范、效率和公平、活力和秩序之間的關(guān)系?！兑?guī)定》著力提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷制度的穩(wěn)定性、針對(duì)性、前瞻性，為反壟斷監(jiān)管執(zhí)法提供了更具體、更全面的規(guī)則依據(jù)，能夠有效引導(dǎo)和規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)秩序，營(yíng)造有利于創(chuàng)新發(fā)展的市場(chǎng)環(huán)境。

（三）兼顧知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人和實(shí)施人的發(fā)展利益。知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人和實(shí)施人都是推動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展的主體，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷監(jiān)管執(zhí)法，需要兼顧知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人和實(shí)施人的發(fā)展利益，既幫助權(quán)利人實(shí)現(xiàn)自身合法權(quán)益，也促進(jìn)實(shí)施人實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)、獲得合理收益?！兑?guī)定》在制度規(guī)則設(shè)計(jì)上，堅(jiān)持兼顧當(dāng)前，著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)，統(tǒng)籌平衡權(quán)利人和實(shí)施人之間的利益關(guān)系，著力為各類(lèi)經(jīng)營(yíng)主體公平參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)提供制度保障，充分激發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人和實(shí)施人的創(chuàng)新活力動(dòng)力。

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