近日，廣東省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、浙江省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心分別印發(fā)最新《廣東省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心專利申請預(yù)審備案主體、代理機(jī)構(gòu)管理辦法》《浙江省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心備案主體、代理機(jī)構(gòu)預(yù)審服務(wù)管理辦法》提到："一年內(nèi)有2件及以上的專利申請被國家知識產(chǎn)權(quán)局認(rèn)定為非正常專利申請且申訴未通過的"將取消專利預(yù)審服務(wù)備案資格。
粵知保預(yù)〔2023〕40號
各有關(guān)單位：
為進(jìn)一步提高專利申請預(yù)審服務(wù)效能，保障預(yù)審工作順暢運(yùn)行，根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局相關(guān)要求，結(jié)合工作實(shí)際，制定《廣東省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心專利申請預(yù)審備案主體、代理機(jī)構(gòu)管理辦法》，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。
廣東省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心
2023年7月5日
廣東省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心
專利申請預(yù)審備案主體、代理機(jī)構(gòu)管理辦法
第一章 總則
第一條 為發(fā)揮廣東省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心專利申請預(yù)審服務(wù)支撐產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的積極作用，規(guī)范備案主體和代理機(jī)構(gòu)的管理工作，根據(jù)《關(guān)于開展知識產(chǎn)權(quán)快速協(xié)同保護(hù)工作的通知》(國知發(fā)管字〔2016〕92號)《專利領(lǐng)域嚴(yán)重失信聯(lián)合懲戒對象名單管理辦法(試行)》(國知發(fā)保字〔2019〕52號)《關(guān)于規(guī)范申請專利行為的辦法》(國家知識產(chǎn)權(quán)局公告第411號)《專利申請預(yù)審業(yè)務(wù)管理辦法(試行)》(國知辦發(fā)辦字〔2023〕25號)等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合工作實(shí)際，制定本辦法。
第二條 廣東省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心(以下簡稱廣東中心)專利預(yù)審部遵照公平、高效原則，負(fù)責(zé)廣東省相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的專利申請預(yù)審備案主體和代理機(jī)構(gòu)的管理工作。
第三條備案主體應(yīng)當(dāng)遵循守法、遵規(guī)原則，嚴(yán)格遵守《廣東省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心專利申請預(yù)審服務(wù)承諾書》和《廣東省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心專利申請預(yù)審服務(wù)申請須知》等文件以及國家知識產(chǎn)權(quán)局對專利預(yù)審工作的有關(guān)規(guī)定。
第四條 備案主體、代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恪守誠信、效率原則，積極配合廣東中心專利預(yù)審工作，保證專利預(yù)審工作規(guī)范有序、優(yōu)質(zhì)高效開展，確保有限的專利預(yù)審公共服務(wù)資源有效服務(wù)全省高質(zhì)量創(chuàng)新保護(hù)。
第二章 備案條件及流程
第五條 創(chuàng)新主體申請備案需滿足以下條件：
(一)登記注冊地在廣東省行政區(qū)域，且具有獨(dú)立法人資格的企事業(yè)單位;
(二)經(jīng)營范圍屬于新一代信息技術(shù)或者生物產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域;
(三)具有自主研發(fā)能力;
(四)具備良好的知識產(chǎn)權(quán)工作基礎(chǔ)，有穩(wěn)定的知識產(chǎn)權(quán)管理團(tuán)隊(duì)，建立知識產(chǎn)權(quán)管理制度;
(五)無惡意專利侵權(quán)、非正常專利申請、騙取專利資助等知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域失信行為或其他不良信用記錄。
第六條 創(chuàng)新主體在預(yù)審管理平臺進(jìn)行注冊及備案申請，需提交以下材料：
(一)專利預(yù)審服務(wù)備案申請表(加蓋公章);
(二)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書復(fù)印件(加蓋公章);
(三)主營產(chǎn)品或服務(wù)證明材料;
(四)研發(fā)創(chuàng)新工作相關(guān)證明材料;
(五)知識產(chǎn)權(quán)工作情況證明材料;
(六)廣東中心要求提供的其他必要證明材料。
第七條 備案主體經(jīng)廣東中心審核、國家知識產(chǎn)權(quán)局復(fù)核后予以公布。
第三章 備案主體管理
第八條廣東中心按照國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于專利申請預(yù)審的相關(guān)規(guī)定，規(guī)范備案主體申請專利預(yù)審服務(wù)的行為，對不遵守規(guī)范的備案主體給予暫停服務(wù)或停止服務(wù)等處理措施。
第九條
(一)一年內(nèi)專利申請預(yù)審不合格比例超過50%的;
(二)一年內(nèi)有國家知識產(chǎn)權(quán)局認(rèn)定為非正常專利申請且申訴未通過的;
(三)干擾或不配合專利申請預(yù)審相關(guān)工作的。
第十條
(一)一年內(nèi)專利申請預(yù)審不合格比例超過70%的;
(二)一年內(nèi)有2件及以上的專利申請被國家知識產(chǎn)權(quán)局認(rèn)定為非正常專利申請且申訴未通過的;
(三)嚴(yán)重干擾或不配合專利申請預(yù)審相關(guān)工作的。
第十一條 備案主體自備案通過之日起兩年內(nèi)未向廣東中心提交預(yù)審案件，視為放棄備案資格。
第十二條 備案主體應(yīng)根據(jù)廣東中心的要求配合完成備案相關(guān)信息更新等工作。
第四章 代理機(jī)構(gòu)管理
第十三條 代理機(jī)構(gòu)在廣東中心完成注冊后，可接受備案主體委托，辦理專利預(yù)審相關(guān)業(yè)務(wù)。
第十四條代理機(jī)構(gòu)申請注冊需滿足以下條件：
(一)經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局審批設(shè)立;
(二)在國家知識產(chǎn)權(quán)局“專利代理管理系統(tǒng)”中處于正常狀態(tài);
(三)未發(fā)生因違反《專利代理?xiàng)l例》有關(guān)規(guī)定受到各級專利行政管理部門依法處理;
(四)無其他不良記錄。
第十五條代理機(jī)構(gòu)注冊，需提交以下資料：
(一)代理機(jī)構(gòu)法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人身份證復(fù)印件(加蓋公章);
(二)代理機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件(加蓋公章)。
第十六條 代理機(jī)構(gòu)存在以下情形之一的，暫停在廣東中心專利預(yù)審代理服務(wù)半年以上：
(一)一年內(nèi)代理的專利申請預(yù)審不合格比例超過50%的;
(二)一年內(nèi)代理的專利申請預(yù)審案件有國家知識產(chǎn)權(quán)局認(rèn)定為非正常專利申請且申訴未通過的;
(三)干擾或不配合專利申請預(yù)審相關(guān)工作的。
第十七條
(一)列入經(jīng)營異常名錄或嚴(yán)重違法失信名單的;
(二)存在非正常專利申請代理行為且情節(jié)較為惡劣的;
(三)嚴(yán)重干擾或不配合專利申請預(yù)審相關(guān)工作的。
第五章 附則
第十八條本辦法所稱的備案主體，是指通過廣東中心注冊備案審核，并經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局核準(zhǔn)備案的企事業(yè)單位等創(chuàng)新主體。
第十九條本辦法所稱的代理機(jī)構(gòu)，是指在廣東中心完成注冊的從事專利代理服務(wù)的機(jī)構(gòu)。
第二十條本辦法所稱的專利申請預(yù)審服務(wù)，是指向國家知識產(chǎn)權(quán)局正式申請專利之前，由廣東中心針對備案主體提交的預(yù)審申請案件提供預(yù)審服務(wù)，符合條件的可進(jìn)入國家知識產(chǎn)權(quán)局快速審查通道。
第二十一條 本辦法由廣東中心負(fù)責(zé)解釋，自印發(fā)之日起執(zhí)行。
浙江省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心備案主體、代理機(jī)構(gòu)預(yù)審服務(wù)管理辦法
第一章 總則
第一條 為更好地發(fā)揮專利預(yù)審服務(wù)支持產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的積極作用，依據(jù)《知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心管理辦法(試行)》(國知辦發(fā)保字〔2021〕16號)、《專利申請預(yù)審業(yè)務(wù)管理辦法(試行)》國知辦發(fā)辦字〔2023〕25號、《關(guān)于規(guī)范申請專利行為的辦法》(國家知識產(chǎn)權(quán)局公告第411號)、《國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)信用管理規(guī)定》(國知發(fā)保字〔2022〕8號)等有關(guān)政策文件，結(jié)合實(shí)際制定本辦法。
第二條 浙江省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心(以下簡稱“浙江中心”)負(fù)責(zé)國家知識產(chǎn)權(quán)局核準(zhǔn)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的專利預(yù)審服務(wù)及管理工作。
第三條 本辦法所稱備案主體，是指通過浙江中心完成預(yù)審備案審核的企事業(yè)單位。
第四條 本辦法所稱代理機(jī)構(gòu)，是指備案主體委托辦理專利預(yù)審相關(guān)業(yè)務(wù)的專利代理機(jī)構(gòu)。
第五條本辦法所稱專利預(yù)審服務(wù)，是指浙江中心針對擬進(jìn)入國家知識產(chǎn)權(quán)局快速審查通道的專利申請?zhí)峁┑那爸脤彶榉?wù)。
第六條 備案主體應(yīng)遵守《浙江省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心專利預(yù)審服務(wù)承諾書》和《浙江省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心專利預(yù)審服務(wù)須知》等文件以及國家知識產(chǎn)權(quán)局對專利申請的有關(guān)規(guī)定。
第二章 備案主體、代理機(jī)構(gòu)管理
第七條備案主體的申請條件：
(一)注冊或登記地在浙江省行政區(qū)域，且具有獨(dú)立法人資格的企事業(yè)單位;
(二)生產(chǎn)、研發(fā)或經(jīng)營方向與浙江中心預(yù)審產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域相符，且具備自主研發(fā)能力;
(三)配備專職知識產(chǎn)權(quán)工作團(tuán)隊(duì)，建立健全的知識產(chǎn)權(quán)管理制度;
(四)具備良好的專利工作基礎(chǔ)，原則上需要至少一件備案申請主體作為申請人申請并已授權(quán)的專利，特殊情況應(yīng)提交相關(guān)證明資料;
(五)前三年內(nèi)無專利不誠信行為，且無國家知識產(chǎn)權(quán)局認(rèn)定的非正常專利申請。
第八條 申請成為備案主體的企事業(yè)單位需提供下列材料：
(一)《浙江省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心專利預(yù)審備案申請表》;
(二)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或事業(yè)單位法人證書或相關(guān)法人證書復(fù)印件;
(三)浙江中心要求提供的其他證明材料(應(yīng)能夠證明申請備案主體的產(chǎn)品、研發(fā)、知識產(chǎn)權(quán)管理能力、專利工作基礎(chǔ)符合第七條規(guī)定)。
以上材料均需提供加蓋公章的文件。
第九條 代理機(jī)構(gòu)的登記要求：
(一)經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局審批設(shè)立，并在國家知識產(chǎn)權(quán)局“專利代理管理系統(tǒng)”中處于正常狀態(tài);
(二)近一年內(nèi)未發(fā)生因違反《專利代理?xiàng)l例》《浙江省專利代理行業(yè)信用管理辦法(試行)》有關(guān)規(guī)定受到各級專利行政管理部門處理;
(三)承諾無專利行政管理部門要求處理的非正常專利申請。
第十條 代理機(jī)構(gòu)登記，需提交以下資料：
(一)《浙江省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心專利代理機(jī)構(gòu)備案申請表》;
(二)代理機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照或律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證復(fù)印件;
(三)浙江中心要求提供的其他證明材料。
以上材料均需提供加蓋公章的文件。
第十一條 主體備案申請經(jīng)浙江中心進(jìn)行初步審核后，提交國家知識產(chǎn)權(quán)局審核批準(zhǔn)。對于不合格申請浙江中心將及時(shí)通知，并定期在浙江中心官網(wǎng)公布合格單位名單。代理機(jī)構(gòu)在浙江中心登記審核后，可在浙江中心預(yù)審系統(tǒng)內(nèi)以辦理備案主體委托的專利預(yù)審相關(guān)業(yè)務(wù)。
第十二條 備案主體和代理機(jī)構(gòu)單位名稱、聯(lián)系人、聯(lián)系方式等信息發(fā)生變更后，應(yīng)及時(shí)向浙江中心申請信息變更。浙江中心對信息更新未完成單位，暫緩專利預(yù)審服務(wù)。
第十三條浙江中心定期開展備案主體信息復(fù)核。備案主體未完成信息復(fù)核的，暫緩專利預(yù)審服務(wù)。備案單位連續(xù)兩年未完成信息復(fù)核的，視為放棄備案資格，且在一年內(nèi)不再受理備案申請。
第三章 預(yù)審服務(wù)管理
第十四條浙江中心根據(jù)自身預(yù)審人力資源狀況，在保障備案主體基本預(yù)審額度的基礎(chǔ)上，綜合備案主體前期專利授權(quán)數(shù)量質(zhì)量、備案主體創(chuàng)新能力和保護(hù)水平、地區(qū)重點(diǎn)支持的技術(shù)領(lǐng)域等因素，建立并實(shí)施梯度化預(yù)審請求量額度管理制度。
第十五條 浙江中心按照國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于專利申請預(yù)審的相關(guān)規(guī)定，規(guī)范備案主體及代理機(jī)構(gòu)專利申請預(yù)審服務(wù)的行為，采取暫停專利預(yù)審服務(wù)或取消備案主體資格等方式維護(hù)專利預(yù)審工作秩序。
第十六條 備案主體在預(yù)審階段存在以下情形之一，予以提醒，并終止當(dāng)前申請案件的專利預(yù)審服務(wù)：
(一)預(yù)審申請案件形式問題過多或修改后仍不符合預(yù)審要求;
(二)未針對預(yù)審?fù)ㄖ獣兄赋龅娜毕葸M(jìn)行修改或主動修改之后未告知預(yù)審員;
(三)重復(fù)提交方案實(shí)質(zhì)相同預(yù)審申請案件(應(yīng)預(yù)審工作人員同意提交完善的預(yù)審申請案件不計(jì)入);
(四)委托被浙江中心暫緩或停止預(yù)審服務(wù)的代理機(jī)構(gòu)提交預(yù)審申請;
(五)提交的預(yù)審申請案件與其實(shí)際經(jīng)營內(nèi)容或研發(fā)領(lǐng)域不符;
(六)如有需要，浙江中心可以要求申請單位提供自主研發(fā)人員、項(xiàng)目研發(fā)立項(xiàng)、經(jīng)費(fèi)投入等證明材料，申請單位未及時(shí)提供;
(七)與未備案主體共同提交預(yù)審申請案件一年內(nèi)超過5件;
(八)提交的預(yù)審申請案件涉嫌《關(guān)于規(guī)范申請專利行為的辦法》(國家知識產(chǎn)權(quán)局公告第411號)中規(guī)定的非正常申請專利行為;
(九)其他不規(guī)范行為。
第十七條備案主體在正式向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交申請階段存在以下情形之一，予以提醒，并不予進(jìn)入快速審查通道：
(一)原則上在收到浙江中心預(yù)審合格結(jié)論后，不經(jīng)說明未在3個(gè)工作日之內(nèi)進(jìn)行正式申請;
(二)專利正式申請文本或格式與浙江中心預(yù)審合格文本實(shí)質(zhì)不一致;
(三)正式提交的申請文本中仍然存在明顯的形式缺陷問題;
(四)正式向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交申請后，未能在48小時(shí)(以工作日計(jì)算)內(nèi)完成網(wǎng)上繳費(fèi)并于預(yù)審系統(tǒng)中提交申請?zhí)栠M(jìn)行復(fù)核(特殊情況已與預(yù)審員反饋、系統(tǒng)原因等不可抗力導(dǎo)致費(fèi)用繳納延誤的除外);
(五)其他不規(guī)范問題。
第十八條
(一)一年內(nèi)提交5件以上預(yù)審申請，預(yù)審不合格率超過50%;
(二)一年內(nèi)有國家知識產(chǎn)權(quán)局認(rèn)定為非正常專利申請且申訴未通過的;
(三)備案主體預(yù)審合格后獲得授權(quán)的專利，一年內(nèi)專利權(quán)轉(zhuǎn)讓5件未報(bào)備或者報(bào)備理由明顯不充分;
(四)干擾或不配合專利申請預(yù)審相關(guān)工作的。
暫停期滿后，備案主體須書面申請恢復(fù)專利預(yù)審服務(wù)。
第十九
(一)一年內(nèi)提交10件以上預(yù)審申請，不合格率超過50%;
(二)提交虛假材料或協(xié)助備案主體偽造虛假材料;
(三)代理憑空編造或無法證明研發(fā)記錄的預(yù)審申請案件;
(四)為無實(shí)體生產(chǎn)、研發(fā)、經(jīng)營行為，僅作為專利申請載體的備案主體進(jìn)行備案或提交預(yù)審申請案件提供便利;
(五)注冊關(guān)聯(lián)公司作為專利申請載體的備案主體，為提交預(yù)審申請案件提供便利;
(六)干擾或不配合專利申請預(yù)審相關(guān)工作的。
第二十條
(一)備案主體被地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門列入非正常申請核查清單;
(二)備案主體存在重復(fù)專利侵權(quán)、假冒專利、騙取知識產(chǎn)權(quán)資助獎勵費(fèi)用、惡意侵犯知識產(chǎn)權(quán)、委托無資質(zhì)代理等知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域失信行為或其他不良信用行為與記錄;
(三)代理機(jī)構(gòu)在國家知識產(chǎn)權(quán)局“專利代理管理系統(tǒng)”中處于異常狀態(tài)，或國家、省、市專利行政管理部門公布該代理機(jī)構(gòu)存在違法違規(guī)行為;
(四)其他不符合浙江中心專利申請預(yù)審相關(guān)規(guī)定、影響較大的預(yù)審申請行為。
相關(guān)情形消除后，備案主體或代理機(jī)構(gòu)須書面申請恢復(fù)專利預(yù)審服務(wù)。
第二十一條
(一)一年內(nèi)提交5件以上預(yù)審申請，不合格比例超過70%的;
(二)一年內(nèi)有2件及以上的專利申請被國家知識產(chǎn)權(quán)局認(rèn)定為非正常專利申請且申訴未通過的;
(三)嚴(yán)重干擾或不配合專利申請預(yù)審相關(guān)工作的。
第二十二條浙江中心對違反預(yù)審服務(wù)管理辦法作出處理的，以電子郵件等方式通知相關(guān)備案主體和代理機(jī)構(gòu)。當(dāng)事方對處理意見有異議的，可在收到通知之日起五個(gè)工作日內(nèi)，向浙江中心提出異議。
第四章 附 則
第二十三條 備案主體委托代理機(jī)構(gòu)辦理專利預(yù)審相關(guān)業(yè)務(wù)的，應(yīng)選擇誠信守法、代理質(zhì)量好、服務(wù)水平高的專利代理機(jī)構(gòu)。備案主體及代理機(jī)構(gòu)應(yīng)配合浙江中心專利預(yù)審工作，關(guān)注浙江中心發(fā)出的各項(xiàng)信息，積極參加浙江中心組織的各項(xiàng)活動，及時(shí)跟進(jìn)處理有關(guān)事務(wù)，并積極反饋服務(wù)需求和服務(wù)評價(jià)信息。
第二十四條 本辦法由浙江中心負(fù)責(zé)解釋，自2023年7月19日起實(shí)施。原《浙江省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心備案單位、代理機(jī)構(gòu)預(yù)審服務(wù)管理辦法》同時(shí)廢止。
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