近日，中國合格評(píng)定國家認(rèn)可中心(CNAS)結(jié)合行業(yè)關(guān)注熱點(diǎn)問題，推出認(rèn)可評(píng)審案例系列。本期為大家?guī)鞢NAS-CL01《檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力認(rèn)可準(zhǔn)則》中“通用要求”及“結(jié)構(gòu)要求”的典型案例，供行業(yè)同仁參考。
CNAS-CL01《檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力認(rèn)可準(zhǔn)則》
4 通用要求
4.1 公正性
4.2 保密性
說明：
CNAS現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審時(shí)，對(duì)于4.1公正性，出現(xiàn)問題最多的是4.1.4條款;4.2保密性出現(xiàn)問題最多的是4.2.4條款。以下的案例分析主要針對(duì)這2個(gè)條款展開。
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4.1.4 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)持續(xù)識(shí)別影響公正性的風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)包括實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)、實(shí)驗(yàn)室的各種關(guān)系，或者實(shí)驗(yàn)室人員的關(guān)系而引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。然而，這些關(guān)系并非一定會(huì)對(duì)實(shí)驗(yàn)室的公正性產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
注：危及實(shí)驗(yàn)室公正性的關(guān)系可能基于所有權(quán)、控制權(quán)、管理、人員、共享資源、財(cái)務(wù)、合同、市場(chǎng)營銷(包括品牌推廣)、給介紹新客戶的人銷售傭金或其他好處等。
解讀：
—— 該條款的“注”列出了可能影響實(shí)驗(yàn)室公正性風(fēng)險(xiǎn)的因素
—— 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)持續(xù)識(shí)別影響公正性的風(fēng)險(xiǎn)，何謂“持續(xù)識(shí)別”?顧名思義，是在初次識(shí)別公正性風(fēng)險(xiǎn)后的再次識(shí)別。CNAS-CI01-G001《檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)能力認(rèn)可準(zhǔn)則的應(yīng)用說明》給出的解釋很有借鑒作用，即：“持續(xù)不斷”是指檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)在任何可能發(fā)生影響檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)公正性的事件時(shí)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。因此實(shí)驗(yàn)室首先應(yīng)識(shí)別哪些風(fēng)險(xiǎn)因素會(huì)影響公正性，然后當(dāng)這些風(fēng)險(xiǎn)因素出現(xiàn)、有變化或有新的風(fēng)險(xiǎn)因素出現(xiàn)時(shí)，或有可能發(fā)生影響公正性的事件時(shí)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，并按4.1.5的要求采取措施。例如實(shí)驗(yàn)室機(jī)構(gòu)發(fā)生變化、所有權(quán)或控制權(quán)發(fā)生變化、有新進(jìn)人員、有新客戶產(chǎn)生、有營銷行為時(shí)等等。
—— 如果針對(duì)公正性制定體系文件，要注意內(nèi)容應(yīng)完整，且具有可操作性。當(dāng)體系文件有相關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)執(zhí)行，否則也會(huì)被視為不符合。
—— 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)保留識(shí)別影響公正性風(fēng)險(xiǎn)的記錄。
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4.2.4人員，包括委員會(huì)委員、簽約人員、外部機(jī)構(gòu)人員或代表實(shí)驗(yàn)室的個(gè)人，應(yīng)對(duì)在實(shí)施實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)過程中獲得或產(chǎn)生的所有信息保密，法律要求除外。
解讀：
該條款主要是對(duì)人員的保密要求，對(duì)能夠接觸到實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)信息的人員，要對(duì)在實(shí)施實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)過程中獲得或產(chǎn)生的所有信息保密。條款中所列的幾類人員，不一定都適用于實(shí)驗(yàn)室， 因此實(shí)驗(yàn)室首先應(yīng)識(shí)別哪類外部機(jī)構(gòu)人員需要按此條款進(jìn)行管理，制定并實(shí)施相應(yīng)的保密措施。
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5 結(jié)構(gòu)要求
概述：
法律實(shí)體對(duì)實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)承擔(dān)法律責(zé)任(5.1)
確定管理層(5.2)
將符合準(zhǔn)則的實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)范圍形成文件(5.3)
以滿足4方面要求的方式開展實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)(5.4)
確定關(guān)系、明確職責(zé)權(quán)限、文件詳略原則(5.5)
人力資源要求，保證履行5個(gè)方面的職責(zé)(5.6)
對(duì)管理層的要求(5.7)
說明：
CNAS現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審時(shí)發(fā)現(xiàn)，問題主要集中在5.3和5.5條款。以下的案例分析主要側(cè)重這2個(gè)條款和容易被實(shí)驗(yàn)室忽略的問題展開。
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5.3 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)規(guī)定符合本準(zhǔn)則的實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)范圍，并形成文件。實(shí)驗(yàn)室應(yīng)僅聲明符合本準(zhǔn)則的實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)范圍，不應(yīng)包括持續(xù)從外部獲得的實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)。
解讀：
—— 該條款是2017版標(biāo)準(zhǔn)新增加的內(nèi)容。
—— “符合本準(zhǔn)則的實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)范圍”應(yīng)包括在固定設(shè)施、固定設(shè)施以外的場(chǎng)所、臨時(shí)或移動(dòng)設(shè)施、客戶的設(shè)施(如現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)/校準(zhǔn))中實(shí)施的實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)。
—— “持續(xù)從外部獲得的實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)”是指自身不具備能力而分包出去的實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)。
—— 應(yīng)在體系文件中明確實(shí)驗(yàn)室符合認(rèn)可準(zhǔn)則要求的實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)范圍，可以就活動(dòng)范圍廣義的泛泛的敘述，也可以用具體的檢測(cè)/校準(zhǔn)對(duì)象/項(xiàng)目/參數(shù)/測(cè)量范圍/CMC等表示。用檢測(cè)/校準(zhǔn)對(duì)象/項(xiàng)目/參數(shù)/測(cè)量范圍/CMC等表示的活動(dòng)范圍應(yīng)大于/優(yōu)于(指不申請(qǐng)認(rèn)可)或等于申請(qǐng)/已獲認(rèn)可的檢測(cè)/校準(zhǔn)范圍。當(dāng)符合準(zhǔn)則要求的實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)有變化時(shí)，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)及時(shí)更新體系文件。
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5.4 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)以滿足本準(zhǔn)則、實(shí)驗(yàn)室客戶、法定管理機(jī)構(gòu)和提供承認(rèn)的組織的要求的方式開展實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)，包括在固定設(shè)施、固定設(shè)施以外的場(chǎng)所、臨時(shí)或移動(dòng)設(shè)施、客戶的設(shè)施中實(shí)施的實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)。
解讀：
該條款明確實(shí)驗(yàn)室開展的活動(dòng)，包括在所有場(chǎng)所：固定設(shè)施、固定設(shè)施以外的場(chǎng)所、臨時(shí)或移動(dòng)設(shè)施、客戶的設(shè)施中實(shí)施的實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)，要滿足4個(gè)方面的要求，即：本準(zhǔn)則的要求、客戶要求、法定管理機(jī)構(gòu)要求、提供承認(rèn)的組織的要求。
—— 滿足認(rèn)可準(zhǔn)則(等同采用ISO/IEC 17025)要求，是最基本和最通用的要求。
—— 滿足客戶要求，不僅滿足其明示的要求，還需進(jìn)一步識(shí)別其潛在的需求。
—— 法定管理機(jī)構(gòu)，從廣義上說也是客戶，因此實(shí)驗(yàn)室應(yīng)識(shí)別其要求，特別是識(shí)別適用的法律法規(guī)要求，并將其轉(zhuǎn)化為自身的要求。
—— 提供承認(rèn)的組織，例如申請(qǐng)獲得認(rèn)可，就要滿足認(rèn)可機(jī)構(gòu)的要求，認(rèn)可機(jī)構(gòu)除了認(rèn)可準(zhǔn)則外，還有其他的規(guī)則、應(yīng)用準(zhǔn)則等要求都要滿足。
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擴(kuò)展：開展現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)/校準(zhǔn)活動(dòng)的說明
• 在認(rèn)可申請(qǐng)時(shí)：
—— 對(duì)于檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室，可以進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)的項(xiàng)目/參數(shù)，應(yīng)在CNAS-AL01《實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可申請(qǐng)書》附表4-1《申請(qǐng)認(rèn)可的檢測(cè)能力及儀器設(shè)備(含標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)/標(biāo)準(zhǔn)樣品)配置/核查表》“項(xiàng)目/參數(shù)”欄標(biāo)注*號(hào)。
—— 對(duì)于校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室，需要現(xiàn)場(chǎng)校準(zhǔn)的儀器設(shè)備，應(yīng)在CNAS-AL01《實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可申請(qǐng)書》附表4-2《申請(qǐng)認(rèn)可的校準(zhǔn)和測(cè)量能力及儀器設(shè)備(含標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)/標(biāo)準(zhǔn)樣品)配置/核查表》 “測(cè)量?jī)x器名稱”欄儀器名稱前標(biāo)注*號(hào)。
• 開展現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)的實(shí)驗(yàn)室還應(yīng)滿足CNAS-CL01-G005《檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力認(rèn)可準(zhǔn)則在在非固定場(chǎng)所外檢測(cè)活動(dòng)中的應(yīng)用說明》及認(rèn)可準(zhǔn)則在相應(yīng)特殊領(lǐng)域應(yīng)用說明的要求。
• 開展現(xiàn)場(chǎng)校準(zhǔn)的實(shí)驗(yàn)室應(yīng)滿足CNAS-CL01-A025《檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力認(rèn)可準(zhǔn)則校準(zhǔn)領(lǐng)域的應(yīng)用說明》中的相關(guān)要求。
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擴(kuò)展：利用客戶設(shè)備開展現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)或校準(zhǔn)活動(dòng)要求
利用客戶設(shè)備開展現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)或校準(zhǔn)活動(dòng)，原則上被評(píng)審實(shí)驗(yàn)室需具備相應(yīng)檢測(cè)能力，現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備須符合認(rèn)可準(zhǔn)則要求，并應(yīng)同時(shí)滿足以下條件，可作為實(shí)驗(yàn)室的能力予以認(rèn)可：
a) 不易攜帶的設(shè)備;
b) 如果不在現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)或校準(zhǔn)有可能影響結(jié)果判斷的;
c) 必須由實(shí)驗(yàn)室的人員進(jìn)行操作;
d) 現(xiàn)場(chǎng)實(shí)驗(yàn)室人員應(yīng)驗(yàn)證設(shè)備是否滿足設(shè)備設(shè)施的要求;
e) 通過CNAS的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審確認(rèn)。
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5.5實(shí)驗(yàn)室應(yīng)：
a) 確定實(shí)驗(yàn)室的組織和管理結(jié)構(gòu)、其在母體組織中的位置，以及管理、技術(shù)運(yùn)作和支持服務(wù)間的關(guān)系;
b) 規(guī)定對(duì)實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)結(jié)果有影響的所有管理、操作或驗(yàn)證人員的職責(zé)、權(quán)力和相互關(guān)系;
c) 將程序形成文件，其詳略程度需確保實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)實(shí)施的一致性和結(jié)果有效性。
解讀：
a) 確定實(shí)驗(yàn)室組織和管理結(jié)構(gòu)最簡(jiǎn)單的辦法就是使用組織機(jī)構(gòu)圖，組織機(jī)構(gòu)圖應(yīng)層次清晰，關(guān)系明確，是否需要設(shè)立部門則根據(jù)實(shí)驗(yàn)室的具體情況確定，沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。
—— 當(dāng)實(shí)驗(yàn)室規(guī)模較大，設(shè)置部門易于管理時(shí)，應(yīng)按部門繪制，也可按部門并結(jié)合崗位設(shè)置繪制;
—— 當(dāng)實(shí)驗(yàn)室規(guī)模小，人數(shù)較少不適宜再設(shè)立部門時(shí)，也可按崗位繪制。
如果實(shí)驗(yàn)室不是獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)，是獨(dú)立法人的一部分，則體系文件中還需要母體組織的組織機(jī)構(gòu)圖，且在母體組織的組織機(jī)構(gòu)圖中，應(yīng)明確列出實(shí)驗(yàn)室在哪個(gè)部門管轄下，即明確實(shí)驗(yàn)室在母體中的位置。在CNAS-CL01-G001《CNAS-CL01<檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力認(rèn)可準(zhǔn)則>應(yīng)用要求》第5.5 a)條明確規(guī)定“當(dāng)實(shí)驗(yàn)室所在的母體機(jī)構(gòu)還從事檢測(cè)或校準(zhǔn)以外的活動(dòng)時(shí)，實(shí)驗(yàn)室管理體系文件中不僅應(yīng)明確實(shí)驗(yàn)室自身的組織結(jié)構(gòu)，還應(yīng)明確母體機(jī)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)圖，顯示實(shí)驗(yàn)室在母體機(jī)構(gòu)中的位置，并說明母體機(jī)構(gòu)所從事的其他活動(dòng)。”
另外，在體系文件中實(shí)驗(yàn)室還應(yīng)明確管理、技術(shù)運(yùn)作和支持服務(wù)間的關(guān)系，可以在組織機(jī)構(gòu)圖中表明，必要時(shí)輔以文字?jǐn)⑹稣f明，也可直接用文字表述。“管理”是指實(shí)驗(yàn)室的各級(jí)管理者所進(jìn)行的與實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)有關(guān)的相互協(xié)調(diào)的工作;“技術(shù)運(yùn)作”是指實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)實(shí)施的過程;“支持服務(wù)”是指支持實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)所需的保障服務(wù)。技術(shù)運(yùn)作是主線，管理(包括技術(shù)管理和服務(wù)管理)是技術(shù)運(yùn)作的根本保證，“支持服務(wù)”是技術(shù)運(yùn)作的有效支撐。
b)是對(duì)實(shí)驗(yàn)室中人員職責(zé)的要求
—— 管理人員是指實(shí)驗(yàn)室內(nèi)從事計(jì)劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)、控制等職能人員;
—— 操作人員(即執(zhí)行人員)是指直接從事實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)操作的人員，供應(yīng)品和消耗性材料的采購人員，資料、設(shè)備和樣品的管理員等;
—— 驗(yàn)證人員是指與驗(yàn)證工作相關(guān)的人員，如從事方法驗(yàn)證、方法確認(rèn)、設(shè)備驗(yàn)證、實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)數(shù)據(jù)和結(jié)果的校核、監(jiān)督和監(jiān)控、審核等人員。
實(shí)驗(yàn)室應(yīng)根據(jù)自身的工作類型、工作范圍和工作量設(shè)置相應(yīng)崗位，規(guī)定各崗位的職責(zé)和權(quán)力，以及同其它部門、其它崗位或同崗位其他人員之間的關(guān)系和協(xié)同配合的要求。
c) 管理體系文件的“詳”和“略”各有利弊，“詳”更有利于操作的一致性，但限制人員思維和創(chuàng)造性，且由于被嚴(yán)格束縛，影響人員使用和執(zhí)行的積極性。與此相反，“略”則自由空間較大，能活躍思維，利于創(chuàng)新發(fā)展，但也正是由于自由度大，容易因理解差異而導(dǎo)致操作差異，甚至影響工作質(zhì)量，最終結(jié)果出現(xiàn)問題時(shí)也不易查找出發(fā)生的根本原因。因此，文件的詳略取決于文件的需求和目的，以及使用人員的文化水平、理解能力和執(zhí)行能力，實(shí)驗(yàn)室在制定體系文件時(shí)應(yīng)綜合考慮各方面因素，確定文件的詳略程度，以確保實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)實(shí)施的一致性和實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)結(jié)果的有效性。實(shí)驗(yàn)室可以通過文件的定期評(píng)審、發(fā)生不符合項(xiàng)時(shí)的原因分析、內(nèi)審等活動(dòng)來評(píng)估文件的詳略程度是否適宜。
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