加大非正常專利申請打擊力度。相繼印發(fā)《關(guān)于進一步嚴格規(guī)范專利申請行為的通知》《關(guān)于持續(xù)嚴格規(guī)范專利申請行為的通知》《關(guān)于規(guī)范申請專利行為的辦法》等政策文件，明確對非正常專利申請行為的界定、審查程序，不斷細化相關(guān)處理措施。開展“藍天”專項整治行動，有力打擊和遏制非正常專利申請代理行為。
下一步，我局將積極推進專利法實施細則盡快落地實施，加快推進商標法及其實施條例新一輪全面修改工作，不斷完善制度規(guī)則。嚴把授權(quán)關(guān)，繼續(xù)保持嚴厲打擊惡意專利商標注冊申請行為，加大對違法失信行為的監(jiān)管力度，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的高質(zhì)量發(fā)展。
國家知識產(chǎn)權(quán)局對十四屆全國人大一次會議第1702號建議答復(fù)的函
馬一德代表：
您提出的《關(guān)于“統(tǒng)籌盤活知識產(chǎn)權(quán)存量資產(chǎn)與擴大知識產(chǎn)權(quán)有效增量”的建議》收悉，結(jié)合中國證監(jiān)會的意見，現(xiàn)答復(fù)如下。
一、關(guān)于“盤活做優(yōu)知識產(chǎn)權(quán)存量資產(chǎn)”
近年來，我局會同證監(jiān)會等部門引導(dǎo)符合條件的地方規(guī)范探索知識產(chǎn)權(quán)證券化的有效模式，積極盤活知識產(chǎn)權(quán)存量。
（一）提供政策支持
我局印發(fā)《關(guān)于促進和規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)運營工作的通知》，指導(dǎo)地方有序發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)證券化融資功能。聯(lián)合財政部印發(fā)《關(guān)于做好2020年知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)體系建設(shè)工作的通知》，將發(fā)行知識產(chǎn)權(quán)證券化產(chǎn)品納入重點城市績效目標，推動地方有序開展知識產(chǎn)權(quán)證券化。證監(jiān)會積極支持符合條件的版權(quán)、專利、商標等知識產(chǎn)權(quán)類資產(chǎn)開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，依托企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)和交易所債券市場，積極探索知識產(chǎn)權(quán)證券化可行模式，不斷推出試點項目。
（二）鼓勵模式探索
2018年以來，在相關(guān)政策引導(dǎo)下，已探索形成供應(yīng)鏈、質(zhì)押、專利許可和融資租賃等多元化知識產(chǎn)權(quán)證券化模式，底層資產(chǎn)覆蓋了專利、商標、版權(quán)和多種類型的知識產(chǎn)權(quán)組合，對促進創(chuàng)新型企業(yè)融資具有重要補充作用。2021年，規(guī)范探索知識產(chǎn)權(quán)證券化模式被國務(wù)院列為改革創(chuàng)新舉措，在自貿(mào)試驗區(qū)復(fù)制推廣。我局發(fā)布的《中國知識產(chǎn)權(quán)運營年度報告(2020年)》，從政策、數(shù)據(jù)與案例等不同維度，介紹了知識產(chǎn)權(quán)證券化的探索實踐。中國知識產(chǎn)權(quán)報等媒體刊發(fā)多篇文章，深入報道各地知識產(chǎn)權(quán)證券化的有益經(jīng)驗。截至2023年4月，全國共在交易所市場累計發(fā)行知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品103只，實際發(fā)行金額235億元，其中2022年度發(fā)行產(chǎn)品32只，發(fā)行金額61億元。
下一步，我局將會同證監(jiān)會等部門繼續(xù)完善知識產(chǎn)權(quán)證券化引導(dǎo)政策和服務(wù)措施，進一步完善業(yè)務(wù)監(jiān)管體系，總結(jié)推廣典型經(jīng)驗和有效模式，支持科技型企業(yè)通過知識產(chǎn)權(quán)證券化方式融資發(fā)展。
二、關(guān)于“以制度改革驅(qū)動知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量提升”
近年來，我局按照黨中央、國務(wù)院決策部署，堅持質(zhì)量第一、效益優(yōu)先，不斷完善制度、深化改革、強化監(jiān)管，規(guī)范專利申請及商標注冊行為，推動知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展。
（一）完善制度體系
一是專利法修改增加誠實信用原則，規(guī)制專利權(quán)濫用。2020年10月，全國人大常委會表決通過關(guān)于修改專利法的決定，其中，修改后的專利法新增第二十條誠實信用原則，第一款規(guī)定申請專利和行使專利權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則,不得濫用專利權(quán)損害公共利益或者他人合法權(quán)益。同時，正在進行的專利法實施細則配套修改中，進一步細化了誠實信用原則在專利申請審查程序中的適用，并明確了相關(guān)法律后果。
二是修改完善商標法，打擊惡意搶注，強化使用義務(wù)。2019年11月起施行的《中華人民共和國商標法》中，增加了規(guī)制惡意注冊的內(nèi)容，打擊惡意申請、囤積注冊等違法行為，明確規(guī)定“不以使用為目的的惡意商標注冊申請，應(yīng)當(dāng)予以駁回”,并作為提出商標異議、宣告注冊商標無效的事由;同時，增加代理機構(gòu)的義務(wù)，以及對惡意注冊、惡意訴訟行為的處罰措施。關(guān)于代表提出的“對于從未使用過的商標，不應(yīng)給予高額賠償”的建議，商標法第64條規(guī)定，注冊商標專用權(quán)人請求賠償，被控侵權(quán)人以注冊商標專用權(quán)人未使用注冊商標提出抗辯的，人民法院可以要求注冊商標專用權(quán)人提供此前三年內(nèi)實際使用該注冊商標的證據(jù)。注冊商標專用權(quán)人不能證明此前三年內(nèi)實際使用過該注冊商標，也不能證明因侵權(quán)行為受到其他損失的，被控侵權(quán)人不承擔(dān)賠償責(zé)任。
為進一步完善商標制度，解決商標領(lǐng)域存在的突出問題，我局正在積極推進《商標法》及其實施條例新一輪全面修改。在規(guī)制商標惡意注冊方面，此次《商標法》修改將重點加大對惡意搶注公共資源、他人在先權(quán)利、損害社會主義核心價值觀等行為的打擊力度，實現(xiàn)申請人權(quán)利與他人權(quán)益、社會公共利益的平衡。本次修改也擬進一步強化商標使用義務(wù)，一是完善商標使用概念，突出使用的基礎(chǔ)地位，新增對服務(wù)商標和互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下商標使用行為的規(guī)定;二是在申請階段增加商標使用或者使用承諾的要求;三是完善撤銷制度，在保留原有商標連續(xù)三年不使用撤銷制度的基礎(chǔ)上，增加三種損害公共利益的撤銷情形。擬通過以上規(guī)定，引導(dǎo)市場主體“注冊有德”，使商標注冊回歸制度本源。
（二）開展專項行動
一是加大非正常專利申請打擊力度。相繼印發(fā)《關(guān)于進一步嚴格規(guī)范專利申請行為的通知》《關(guān)于持續(xù)嚴格規(guī)范專利申請行為的通知》《關(guān)于規(guī)范申請專利行為的辦法》等政策文件，明確對非正常專利申請行為的界定、審查程序，不斷細化相關(guān)處理措施。開展“藍天”專項整治行動，有力打擊和遏制非正常專利申請代理行為。
二是加大惡意商標注冊申請打擊力度。重點打擊惡意搶注國家或區(qū)域戰(zhàn)略、重大活動、重大政策、重大工程、重大科技項目名稱等商標惡意搶注行為，將涉嫌惡意注冊商標申請相關(guān)案件線索轉(zhuǎn)交地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門，指導(dǎo)地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門依法對申請人的違法行為進行調(diào)查，并會同有關(guān)部門開展行政處罰。2022年，向地方轉(zhuǎn)辦惡意商標注冊申請、惡意重大不良影響商標申請案件線索110件，涉及商標注冊申請信息1239條，涉及搶注北京冬奧會和殘奧會吉祥物名稱、運動健兒姓名的“冰墩墩”“谷愛凌”、2022年卡塔爾世界杯等惡意搶注商標。
三是加強知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用監(jiān)管。將非正常專利申請行為、惡意商標注冊申請行為納入全國公共信用信息基礎(chǔ)目錄、嚴重違法失信名單和知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域失信行為清單，實施聯(lián)合懲戒和失信約束措施。2022年1月25日，印發(fā)實施《知識產(chǎn)權(quán)信用管理規(guī)定》，對知識產(chǎn)權(quán)審查審理過程中的失信行為予以規(guī)制，明確將不以保護創(chuàng)新為目的的非正常專利申請行為、惡意商標注冊申請行為等列為失信行為，并對失信主體實施財政性資金項目申請、費用減繳等優(yōu)惠政策從嚴審批、取消評優(yōu)評先參評資格、取消示范和優(yōu)勢企業(yè)申報資格、提高檢查頻次、不適用信用承諾等管理措施。
下一步，我局將積極推進專利法實施細則盡快落地實施，加快推進商標法及其實施條例新一輪全面修改工作，不斷完善制度規(guī)則。嚴把授權(quán)關(guān)，繼續(xù)保持嚴厲打擊惡意專利商標注冊申請行為，加大對違法失信行為的監(jiān)管力度，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的高質(zhì)量發(fā)展。
衷心感謝您對知識產(chǎn)權(quán)工作的關(guān)心和支持，希望繼續(xù)關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展，對我們的工作提出更多寶貴的意見建議。
國家知識產(chǎn)權(quán)局
2023年8月21日
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