關(guān)于印發(fā)《四川省知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓審查細(xì)則（試行）》的通知

各有關(guān)單位：

現(xiàn)將《四川省知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓審查細(xì)則(試行)》印發(fā)你們，請(qǐng)認(rèn)真執(zhí)行。

四川省知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)促進(jìn)中心 四川省商務(wù)廳

四川省科學(xué)技術(shù)廳 四川省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳

四川省林業(yè)和草原局

2023年12月5日

四川省知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓審查細(xì)則（試行）

為貫徹落實(shí)總體國(guó)家安全觀，完善國(guó)家安全制度體系，維護(hù)國(guó)家安全和重大公共利益，規(guī)范四川省知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓審查工作，根據(jù)國(guó)家安全、對(duì)外貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)和《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)〈知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓有關(guān)工作辦法(試行)〉的通知》(國(guó)辦發(fā)〔2018〕19號(hào))，結(jié)合四川實(shí)際，制定本細(xì)則。

一、審查范圍

(一)本細(xì)則所稱(chēng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓?zhuān)侵杆拇ㄊ〉闹袊?guó)單位或者個(gè)人將其境內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給外國(guó)企業(yè)、個(gè)人或者其他組織，包括權(quán)利人的變更、知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)際控制人的變更和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)占實(shí)施許可。所述知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括其申請(qǐng)權(quán)。

(二)在四川省的技術(shù)出口活動(dòng)中，出口技術(shù)為中國(guó)政府明確的禁止出口限制出口技術(shù)目錄中限制出口的技術(shù)時(shí)，涉及專(zhuān)利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、植物新品種權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)按照本細(xì)則進(jìn)行審查。

二、審查內(nèi)容

(一)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓對(duì)我國(guó)國(guó)家安全的影響：

1.是否屬于影響或者可能影響國(guó)家安全的關(guān)鍵技術(shù)、產(chǎn)品和服務(wù);

2.是否影響公共通信和信息服務(wù)、公共健康、農(nóng)業(yè)、能源、交通、水利、金融、公共服務(wù)、電子政務(wù)等重要行業(yè)和領(lǐng)域或其他國(guó)家關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)行;

3.是否涉及保存或收集中國(guó)政府或個(gè)人信息的關(guān)鍵技術(shù)，轉(zhuǎn)讓后可能影響國(guó)家數(shù)據(jù)安全;

4.其他可能影響國(guó)家安全的情形。

(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓對(duì)我國(guó)重要領(lǐng)域核心關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展能力的影響：

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓是否使國(guó)外受讓方形成該技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)壟斷，進(jìn)而對(duì)我國(guó)在該領(lǐng)域的后續(xù)創(chuàng)新改進(jìn)帶來(lái)不可避免的限制;

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓是否影響國(guó)家規(guī)劃確定的關(guān)鍵研發(fā)領(lǐng)域和國(guó)家重點(diǎn)支持高新技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新發(fā)展能力;

3.其他可能影響我國(guó)科技進(jìn)步與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的情形。

三、審查部門(mén)

商務(wù)廳、省知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心、科技廳、農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省林原局等相關(guān)部門(mén)根據(jù)職責(zé)，分別負(fù)責(zé)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓審查工作。

(一)商務(wù)廳依據(jù)《中華人民共和國(guó)技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》《禁止出口限制出口技術(shù)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)本細(xì)則涉及的本省屬于限制出口技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)的受理和貿(mào)易審查工作。

(二)省知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心依據(jù)《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》等有關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)本省涉及專(zhuān)利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓的審查工作。

(三)科技廳依據(jù)《中華人民共和國(guó)技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》等有關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)本省涉及計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓的審查工作。

(四)農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳依據(jù)《中華人民共和國(guó)植物新品種保護(hù)條例》《中華人民共和國(guó)植物新品種保護(hù)條例實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)涉及農(nóng)作物植物新品種權(quán)的對(duì)外轉(zhuǎn)讓的，負(fù)責(zé)指導(dǎo)當(dāng)事人按程序向農(nóng)業(yè)農(nóng)村部提請(qǐng)審查申請(qǐng)。

(五)省林草局依據(jù)《中華人民共和國(guó)植物新品種保護(hù)條例》《中華人民共和國(guó)植物新品種保護(hù)條例實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)涉及林業(yè)植物新品種權(quán)的對(duì)外轉(zhuǎn)讓?zhuān)?fù)責(zé)指導(dǎo)當(dāng)事人按程序向國(guó)家林業(yè)和草原局提請(qǐng)審查申請(qǐng)。

四、審查流程

(一)技術(shù)出口經(jīng)營(yíng)者應(yīng)向省商務(wù)廳提交《中國(guó)限制出口技術(shù)申請(qǐng)書(shū)》和相關(guān)申請(qǐng)材料。申請(qǐng)材料包括：

1.限制出口技術(shù)申請(qǐng)書(shū);

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓所涉及的出讓方與受讓方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或商業(yè)登記證等復(fù)印件;

3.對(duì)外轉(zhuǎn)讓所涉及技術(shù)清單;

4.對(duì)外轉(zhuǎn)讓所涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利證書(shū)或申請(qǐng)受理書(shū)等證書(shū)文件;

5.屬于國(guó)家秘密技術(shù)的限制出口技術(shù)，應(yīng)先按《國(guó)家秘密技術(shù)出口審查規(guī)定》辦理保密審查手續(xù)，并持保密審查主管部門(mén)批準(zhǔn)的《國(guó)家秘密技術(shù)出口保密審查批準(zhǔn)書(shū)》，向商務(wù)廳提交技術(shù)出口申請(qǐng)。

技術(shù)出口經(jīng)營(yíng)者對(duì)所提交材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)，并應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查工作予以配合。申請(qǐng)材料不齊全、內(nèi)容不清晰或有其他不符合規(guī)定的情形的，商務(wù)廳應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)一次性書(shū)面告知需補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容。申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式，或者技術(shù)出口經(jīng)營(yíng)者按照要求提交全部補(bǔ)正申請(qǐng)材料的，商務(wù)廳應(yīng)當(dāng)予以受理。

(二)商務(wù)廳受理技術(shù)出口經(jīng)營(yíng)者提交的技術(shù)出口申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)將材料流轉(zhuǎn)至相關(guān)審查部門(mén)開(kāi)展技術(shù)審查。

(三)各相關(guān)審查部門(mén)在收到商務(wù)廳轉(zhuǎn)交材料之日起15個(gè)工作日內(nèi)，出具書(shū)面審查意見(jiàn)書(shū)，反饋給商務(wù)廳。書(shū)面審查意見(jiàn)書(shū)包括“審查情況”和“審查結(jié)論”兩項(xiàng)內(nèi)容。“審查情況”需載明審查人員、審查依據(jù)、審查方案和審查時(shí)間等信息。“審查結(jié)論”分為“無(wú)不良影響”和“存在影響”兩種。“存在影響”是指對(duì)外轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)明顯或可能存在威脅我國(guó)國(guó)家安全和我國(guó)重要領(lǐng)域核心關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展能力的問(wèn)題，對(duì)外轉(zhuǎn)讓將導(dǎo)致國(guó)家安全利益損失。

(四)商務(wù)廳應(yīng)自收到相關(guān)審查部門(mén)的書(shū)面審查意見(jiàn)后10個(gè)工作日內(nèi)，根據(jù)相關(guān)審查部門(mén)反饋結(jié)果和本部門(mén)貿(mào)易審查結(jié)果，作出審查決定。予以批準(zhǔn)的，頒發(fā)《中華人民共和國(guó)技術(shù)出口許可意向書(shū)》?！都夹g(shù)出口許可意向書(shū)》的有效期為3年。未取得《技術(shù)出口許可意向書(shū)》，任何單位和個(gè)人都不得對(duì)外進(jìn)行實(shí)質(zhì)性談判，不得做出有關(guān)技術(shù)出口的具有法律效力的承諾。

(五)技術(shù)出口經(jīng)營(yíng)者簽訂技術(shù)出口合同后，持《技術(shù)出口許可意向書(shū)》、合同副本、技術(shù)資料出口清單(文件、資料、圖紙等)、出讓方與受讓方營(yíng)業(yè)執(zhí)照或商業(yè)登記證，以及地方貿(mào)易主管部門(mén)要求的其他材料，向商務(wù)廳申請(qǐng)技術(shù)出口許可證。商務(wù)廳自收到申請(qǐng)材料之日起15個(gè)工作日內(nèi)，作出是否許可的決定。決定許可出口的，向技術(shù)出口經(jīng)營(yíng)者頒發(fā)《中華人民共和國(guó)技術(shù)出口許可證》。技術(shù)出口經(jīng)營(yíng)者獲得《技術(shù)出口許可證》后，如需更改技術(shù)出口內(nèi)容，應(yīng)按本辦法規(guī)定的程序重新履行技術(shù)出口許可手續(xù)。

(六)省知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心出具的書(shū)面審查意見(jiàn)書(shū)，同時(shí)報(bào)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局備案，抄送省市場(chǎng)監(jiān)督管理局(省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局)。

五、其他事項(xiàng)

(一)相關(guān)審查部門(mén)應(yīng)結(jié)合實(shí)際，制定具體的審查工作規(guī)程，明確審查材料、審查流程、審查時(shí)限、工作責(zé)任，并予以公示。

(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓審查最終決定作出后，涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更的，轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)辦理變更手續(xù)。對(duì)作出的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓審查決定不服的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以依法向人民法院提起訴訟。

(三)相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)履行保密責(zé)任和義務(wù)，保守知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓雙方的商業(yè)秘密。對(duì)因故意或重大過(guò)失造成不利后果和不良影響的，依法追究相關(guān)當(dāng)事人和單位的責(zé)任。

(四)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓涉及國(guó)防安全的，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理，不適用本細(xì)則。

本細(xì)則自2024年1月1日起試行。

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