近日，浙江省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心公布了關(guān)于2024年備案主體預(yù)審配額方案的通知。其中提到，2024年備案主體專利預(yù)審配額方案采用“1+2+X”預(yù)審配額模型，“1”即基礎(chǔ)額度、“2”即兩個增量額度、“X”即專項額度。普通備案主體：根據(jù)備案主體以往年度發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量確定預(yù)審額度。普通備案主體(含2024年新備案主體)預(yù)審額度確定為2022年授權(quán)數(shù)量的1.5倍，最低不少于3件。
關(guān)于公布2024年備案主體預(yù)審配額方案的通知
各有關(guān)單位：
為回應(yīng)創(chuàng)新主體需求，更好服務(wù)創(chuàng)新發(fā)展，依據(jù)相關(guān)要求，浙江省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心對備案主體預(yù)審配額管理規(guī)定進(jìn)行了修訂，現(xiàn)予以公布，自2024年1月2日開始執(zhí)行。
附件：1.《2024年備案主體專利預(yù)審配額方案》
2.《浙江省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心備案主體、代理機構(gòu)預(yù)審服務(wù)管理辦法》
浙江省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心
2023年12月20日
2024年備案主體專利預(yù)審配額方案
一、2024年度“1+2+X”預(yù)審配額模型
（一）“1”即基礎(chǔ)額度
備案主體分3類配置基礎(chǔ)額度。
1.普通備案主體：根據(jù)備案主體以往年度發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量確定預(yù)審額度。普通備案主體(含2024年新備案主體)預(yù)審額度確定為2022年授權(quán)數(shù)量的1.5倍，最低不少于3件。
2.優(yōu)質(zhì)備案主體：中心將通過國家部委相關(guān)科研能力認(rèn)定，或既往專利預(yù)審申請質(zhì)量突出的單位列為優(yōu)質(zhì)備案主體，預(yù)審額度確定為2022年授權(quán)數(shù)量的2倍。
母公司屬于優(yōu)質(zhì)備案主體，其預(yù)審額度可以依申請轉(zhuǎn)移子公司使用。
如有專利授權(quán)后維持不足2年占比達(dá)50%及以上，或者2年內(nèi)有非正?；虻唾|(zhì)量專利申請情形不得列入優(yōu)質(zhì)備案主體。
3.大專院校：基礎(chǔ)額度按照學(xué)校類型，數(shù)量為2023年配額的3倍。
（二）“2”即兩個增量額度
1.政策扶持單位：隱形冠軍、省級專精特新、“小巨人”及“小巨人”種苗企業(yè)和人工智能企業(yè)年度預(yù)審額度在“1”的基礎(chǔ)上增加5件/家。當(dāng)年新增認(rèn)定的上述企業(yè)，可申請增加額度，申請需提供相關(guān)認(rèn)證為上述企業(yè)類型的文件。
2.山區(qū)海島縣備案單位：為助力山區(qū)海島跨越式高質(zhì)量發(fā)展實現(xiàn)共同富裕，對山區(qū)海島地區(qū)的備案單位予以增量額度配置，年度預(yù)審額度在“1”的基礎(chǔ)上增加5件/家。
（三）“X”即專項額度
備案單位已用完“1+2”額度，但仍有戰(zhàn)略科技力量構(gòu)建、重大科技項目實施、科創(chuàng)企業(yè)上市加速、戰(zhàn)略人才力量培養(yǎng)等情況，則申請專項額度，經(jīng)過審批后實施。
1.支持高水平科技研發(fā)及知識產(chǎn)權(quán)重點培育。針對實施國家級及省部級重大科技項目開展原創(chuàng)性引領(lǐng)性科技攻關(guān)和關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅、承擔(dān)省級高價值專利培育項目或承建省級高價值專利培育基地建設(shè)的，予以專項支持。本專項額度不封頂。
申請本專項需提供：1、項目立項證明及實施情況介紹、省級高價值專利培育基地獲批文件。2、申請專利技術(shù)方案與項目關(guān)聯(lián)性說明。
2.支持戰(zhàn)略人才力量培養(yǎng)。針對列入浙江省級以上人才工程(院士、杰青、優(yōu)青、省特級專家、省領(lǐng)軍型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊、“鯤鵬計劃”、省級海外引才計劃、省高層次人才特殊支持計劃等)的人才，在作為第一發(fā)明人申請專利快速預(yù)審時予以專項支持。本專項封頂20件/人/年。
申請本專項需提供：1、人才工程入選證明。2、申請專利技術(shù)方案與項目關(guān)聯(lián)性說明。
3.支持高質(zhì)量科創(chuàng)企業(yè)上市加速。落實省委省政府“鳳凰行動”計劃等工作部署，助力打通知識產(chǎn)權(quán)助推企業(yè)對接多層次資本市場的關(guān)鍵節(jié)點。針對符合國家戰(zhàn)略，擁有關(guān)鍵核心技術(shù)，科技創(chuàng)新能力突出的企業(yè)，在申報上市過程中予以專項支持。每家封頂20件。
申請本專項需提供：1、擬上市準(zhǔn)備的證明材料。如上市后備企業(yè)名單(如有)、上市輔導(dǎo)或申報階段證明。2、所有申請專利的檢索報告。
4.支持地方分支機構(gòu)。屬于中心分支機構(gòu)服務(wù)范圍的備案主體，符合地方重大經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求或知識產(chǎn)權(quán)成效突出的，可直接向中心各分支機構(gòu)提出專項申請。
該項申請流程后續(xù)待各分支機構(gòu)公布具體方案后，浙江保護(hù)中心將予以轉(zhuǎn)發(fā)公布。
二、注意事項
1.備案主體預(yù)審配額按照“1+2+X”模型進(jìn)行全年發(fā)明專利預(yù)審資源的分配;實用新型和外觀設(shè)計繼續(xù)采用郵件預(yù)約方式，處理周期由每周一次改為每月一次，次月初集中發(fā)放配額，具體預(yù)約方式參見通知https://zjippc.zjamr.zj.gov.cn/web/details/8ea20ce4ada54d40868e8f3dca00da3d.html。
2.“1+2”的配額在年初由中心確定并配置到備案主體賬號，備案主體無需申請，可于2024年1月2日14:00后登錄賬號進(jìn)行查看。備案主體應(yīng)根據(jù)實際情況，做好計劃使用。
3.“X”專項額度需由備案主體向中心提出申請，中心審批后實施。申請聯(lián)系郵箱為zlys@zjippc.cn。
4.備案主體預(yù)審配額是指全年最高可提交數(shù)，最終是否能滿額提交跟是否有預(yù)約號源有關(guān)，假如各單位都集中到年末提交申請，將有可能因無法搶到預(yù)約號源導(dǎo)致部分單位額度用不完。因此，請各備案主體提早安排提交預(yù)審申請。
5.請各備案主體和代理機構(gòu)參照《浙江省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心備案主體、代理機構(gòu)預(yù)審服務(wù)管理辦法》對提交的預(yù)審案件進(jìn)行嚴(yán)格質(zhì)量管控。
浙江省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心備案主體、代理機構(gòu)預(yù)審服務(wù)管理辦法
第一章 總則
第一條 為更好地發(fā)揮專利預(yù)審服務(wù)支持產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的積極作用，依據(jù)《知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心管理辦法(試行)》(國知辦發(fā)保字〔2021〕16號)、《專利申請預(yù)審業(yè)務(wù)管理辦法(試行)》國知辦發(fā)辦字〔2023〕25號、《關(guān)于規(guī)范申請專利行為的辦法》(國家知識產(chǎn)權(quán)局公告第411號)、《國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)信用管理規(guī)定》(國知發(fā)保字〔2022〕8號)等有關(guān)政策文件，結(jié)合實際制定本辦法。
第二條浙江省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心(以下簡稱“浙江中心”)負(fù)責(zé)國家知識產(chǎn)權(quán)局核準(zhǔn)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的專利預(yù)審服務(wù)及管理工作。
第三條本辦法所稱備案主體，是指通過浙江中心完成預(yù)審備案審核的企事業(yè)單位。
第四條本辦法所稱代理機構(gòu)，是指備案主體委托辦理專利預(yù)審相關(guān)業(yè)務(wù)的專利代理機構(gòu)。
第五條本辦法所稱專利預(yù)審服務(wù)，是指浙江中心針對擬進(jìn)入國家知識產(chǎn)權(quán)局快速審查通道的專利申請?zhí)峁┑那爸脤彶榉?wù)。
第六條備案主體應(yīng)遵守《浙江省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心專利預(yù)審服務(wù)承諾書》和《浙江省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心專利預(yù)審服務(wù)須知》等文件以及國家知識產(chǎn)權(quán)局對專利申請的有關(guān)規(guī)定。
第二章 備案主體、代理機構(gòu)管理
第七條 備案主體的申請條件：
(一)注冊或登記地在浙江省行政區(qū)域，且具有獨立法人資格的企事業(yè)單位;
(二)生產(chǎn)、研發(fā)或經(jīng)營方向與浙江中心預(yù)審產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域相符，且具備自主研發(fā)能力;
(三)配備專職知識產(chǎn)權(quán)工作團(tuán)隊，建立健全的知識產(chǎn)權(quán)管理制度;
(四)具備良好的專利工作基礎(chǔ)，原則上需要至少一件備案申請主體作為申請人申請并已授權(quán)的專利，特殊情況應(yīng)提交相關(guān)證明資料;
(五)前三年內(nèi)無專利不誠信行為，且無國家知識產(chǎn)權(quán)局認(rèn)定的非正常專利申請。
第八條申請成為備案主體的企事業(yè)單位需提供下列材料：
(一)《浙江省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心專利預(yù)審備案申請表》;
(二)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或事業(yè)單位法人證書或相關(guān)法人證書復(fù)印件;
(三)浙江中心要求提供的其他證明材料(應(yīng)能夠證明申請備案主體的產(chǎn)品、研發(fā)、知識產(chǎn)權(quán)管理能力、專利工作基礎(chǔ)符合第七條規(guī)定)。
以上材料均需提供加蓋公章的文件。
第九條代理機構(gòu)的登記要求：
(一)經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局審批設(shè)立，并在國家知識產(chǎn)權(quán)局“專利代理管理系統(tǒng)”中處于正常狀態(tài);
(二)近一年內(nèi)未發(fā)生因違反《專利代理條例》《浙江省專利代理行業(yè)信用管理辦法(試行)》有關(guān)規(guī)定受到各級專利行政管理部門處理;
(三)承諾無專利行政管理部門要求處理的非正常專利申請。
第十條 代理機構(gòu)登記，需提交以下資料：
(一)《浙江省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心專利代理機構(gòu)備案申請表》;
(二)代理機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照或律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證復(fù)印件;
(三)浙江中心要求提供的其他證明材料。
以上材料均需提供加蓋公章的文件。
第十一條 主體備案申請經(jīng)浙江中心進(jìn)行初步審核后，提交國家知識產(chǎn)權(quán)局審核批準(zhǔn)。對于不合格申請浙江中心將及時通知，并定期在浙江中心官網(wǎng)公布合格單位名單。代理機構(gòu)在浙江中心登記審核后，可在浙江中心預(yù)審系統(tǒng)內(nèi)以辦理備案主體委托的專利預(yù)審相關(guān)業(yè)務(wù)。
第十二條 備案主體和代理機構(gòu)單位名稱、聯(lián)系人、聯(lián)系方式等信息發(fā)生變更后，應(yīng)及時向浙江中心申請信息變更。浙江中心對信息更新未完成單位，暫緩專利預(yù)審服務(wù)。
第十三條浙江中心定期開展備案主體信息復(fù)核。備案主體未完成信息復(fù)核的，暫緩專利預(yù)審服務(wù)。備案單位連續(xù)兩年未完成信息復(fù)核的，視為放棄備案資格，且在一年內(nèi)不再受理備案申請。
第三章 預(yù)審服務(wù)管理
第十四條 浙江中心根據(jù)自身預(yù)審人力資源狀況，在保障備案主體基本預(yù)審額度的基礎(chǔ)上，綜合備案主體前期專利授權(quán)數(shù)量質(zhì)量、備案主體創(chuàng)新能力和保護(hù)水平、地區(qū)重點支持的技術(shù)領(lǐng)域等因素，建立并實施梯度化預(yù)審請求量額度管理制度。
第十五條浙江中心按照國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于專利申請預(yù)審的相關(guān)規(guī)定，規(guī)范備案主體及代理機構(gòu)專利申請預(yù)審服務(wù)的行為，采取暫停專利預(yù)審服務(wù)或取消備案主體資格等方式維護(hù)專利預(yù)審工作秩序。
第十六條 備案主體在預(yù)審階段存在以下情形之一，予以提醒，并終止當(dāng)前申請案件的專利預(yù)審服務(wù)：
(一)預(yù)審申請案件形式問題過多或修改后仍不符合預(yù)審要求;
(二)未針對預(yù)審?fù)ㄖ獣兄赋龅娜毕葸M(jìn)行修改或主動修改之后未告知預(yù)審員;
(三)重復(fù)提交方案實質(zhì)相同預(yù)審申請案件(應(yīng)預(yù)審工作人員同意提交完善的預(yù)審申請案件不計入);
(四)委托被浙江中心暫緩或停止預(yù)審服務(wù)的代理機構(gòu)提交預(yù)審申請;
(五)提交的預(yù)審申請案件與其實際經(jīng)營內(nèi)容或研發(fā)領(lǐng)域不符;
(六)如有需要，浙江中心可以要求申請單位提供自主研發(fā)人員、項目研發(fā)立項、經(jīng)費投入等證明材料，申請單位未及時提供;
(七)與未備案主體共同提交預(yù)審申請案件一年內(nèi)超過5件;
(八)提交的預(yù)審申請案件涉嫌《關(guān)于規(guī)范申請專利行為的辦法》(國家知識產(chǎn)權(quán)局公告第411號)中規(guī)定的非正常申請專利行為;
(九)其他不規(guī)范行為。
第十七條 備案主體在正式向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交申請階段存在以下情形之一，予以提醒，并不予進(jìn)入快速審查通道：
(一)原則上在收到浙江中心預(yù)審合格結(jié)論后，不經(jīng)說明未在3個工作日之內(nèi)進(jìn)行正式申請;
(二)專利正式申請文本或格式與浙江中心預(yù)審合格文本實質(zhì)不一致;
(三)正式提交的申請文本中仍然存在明顯的形式缺陷問題;
(四)正式向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交申請后，未能在48小時(以工作日計算)內(nèi)完成網(wǎng)上繳費并于預(yù)審系統(tǒng)中提交申請?zhí)栠M(jìn)行復(fù)核(特殊情況已與預(yù)審員反饋、系統(tǒng)原因等不可抗力導(dǎo)致費用繳納延誤的除外);
(五)其他不規(guī)范問題。
第十八條 備案主體存在以下情形之一，暫緩專利預(yù)審服務(wù)半年：
(一)一年內(nèi)提交5件以上預(yù)審申請，預(yù)審不合格率超過50%;
(二)一年內(nèi)有國家知識產(chǎn)權(quán)局認(rèn)定為非正常專利申請且申訴未通過的;
(三)備案主體預(yù)審合格后獲得授權(quán)的專利，一年內(nèi)專利權(quán)轉(zhuǎn)讓5件未報備或者報備理由明顯不充分;
(四)干擾或不配合專利申請預(yù)審相關(guān)工作的。
暫停期滿后，備案主體須書面申請恢復(fù)專利預(yù)審服務(wù)。
第十九條 代理機構(gòu)存在以下情形之一，暫停專利預(yù)審服務(wù)一年：
(一)一年內(nèi)提交10件以上預(yù)審申請，不合格率超過50%;
(二)提交虛假材料或協(xié)助備案主體偽造虛假材料;
(三)代理憑空編造或無法證明研發(fā)記錄的預(yù)審申請案件;
(四)為無實體生產(chǎn)、研發(fā)、經(jīng)營行為，僅作為專利申請載體的備案主體進(jìn)行備案或提交預(yù)審申請案件提供便利;
(五)注冊關(guān)聯(lián)公司作為專利申請載體的備案主體，為提交預(yù)審申請案件提供便利;
(六)干擾或不配合專利申請預(yù)審相關(guān)工作的。
第二十條 備案主體或代理機構(gòu)存在以下情形之一，暫停專利預(yù)審服務(wù)：
(一)備案主體被地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門列入非正常申請核查清單;
(二)備案主體存在重復(fù)專利侵權(quán)、假冒專利、騙取知識產(chǎn)權(quán)資助獎勵費用、惡意侵犯知識產(chǎn)權(quán)、委托無資質(zhì)代理等知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域失信行為或其他不良信用行為與記錄;
(三)代理機構(gòu)在國家知識產(chǎn)權(quán)局“專利代理管理系統(tǒng)”中處于異常狀態(tài)，或國家、省、市專利行政管理部門公布該代理機構(gòu)存在違法違規(guī)行為;
(四)其他不符合浙江中心專利申請預(yù)審相關(guān)規(guī)定、影響較大的預(yù)審申請行為。
相關(guān)情形消除后，備案主體或代理機構(gòu)須書面申請恢復(fù)專利預(yù)審服務(wù)。
第二十一條 備案主體存在以下情形之一，取消備案資格，且在三年內(nèi)不再受理備案申請：
(一)一年內(nèi)提交5件以上預(yù)審申請，不合格比例超過70%的;
(二)一年內(nèi)有2件及以上的專利申請被國家知識產(chǎn)權(quán)局認(rèn)定為非正常專利申請且申訴未通過的;
(三)嚴(yán)重干擾或不配合專利申請預(yù)審相關(guān)工作的。
第二十二條浙江中心對違反預(yù)審服務(wù)管理辦法作出處理的，以電子郵件等方式通知相關(guān)備案主體和代理機構(gòu)。當(dāng)事方對處理意見有異議的，可在收到通知之日起五個工作日內(nèi)，向浙江中心提出異議。
第四章 附 則
第二十三條備案主體委托代理機構(gòu)辦理專利預(yù)審相關(guān)業(yè)務(wù)的，應(yīng)選擇誠信守法、代理質(zhì)量好、服務(wù)水平高的專利代理機構(gòu)。備案主體及代理機構(gòu)應(yīng)配合浙江中心專利預(yù)審工作，關(guān)注浙江中心發(fā)出的各項信息，積極參加浙江中心組織的各項活動，及時跟進(jìn)處理有關(guān)事務(wù)，并積極反饋服務(wù)需求和服務(wù)評價信息。
第二十四條 本辦法由浙江中心負(fù)責(zé)解釋，自2023年7月19日起實施。原《浙江省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心備案單位、代理機構(gòu)預(yù)審服務(wù)管理辦法》同時廢止。
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