修改解讀（四）涉及計算機程序的發(fā)明專利申請審查
新修改的《專利審查指南》將于2024年1月20日起施行，為更好地引導(dǎo)專利申請和審查實踐，現(xiàn)對《專利審查指南》(下稱審查指南)第二部分第九章涉及計算機程序的發(fā)明專利申請審查部分修改的主要內(nèi)容進行介紹和解讀。
一、修改背景
為深入落實習(xí)近平總書記關(guān)于“健全大數(shù)據(jù)、人工智能、基因技術(shù)等新領(lǐng)域新業(yè)態(tài)知識產(chǎn)權(quán)保護制度”的重要指示，全面貫徹黨中央、國務(wù)院對新領(lǐng)域新業(yè)態(tài)創(chuàng)新成果保護的具體部署，此次審查指南的修改強化了對新領(lǐng)域新業(yè)態(tài)相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造的保護，積極回應(yīng)了創(chuàng)新主體對完善大數(shù)據(jù)、人工智能領(lǐng)域?qū)彶橐?guī)則的訴求，有助于解決審查實踐中出現(xiàn)的新情況新問題，進一步完善了審查基準(zhǔn)，為實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、推動高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。
二、修改內(nèi)容
（一）關(guān)于權(quán)利要求書撰寫相關(guān)內(nèi)容的修改
1、明確允許將計算機程序產(chǎn)品作為權(quán)利要求的主題名稱（第二部分第九章第5.2節(jié)）
審查指南修改明確涉及計算機程序的發(fā)明專利申請的權(quán)利要求可以寫成一種方法權(quán)利要求，也可以寫成一種產(chǎn)品權(quán)利要求，例如實現(xiàn)該方法的裝置、計算機可讀存儲介質(zhì)或者計算機程序產(chǎn)品。審查指南修改進一步明確計算機程序產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)理解為主要通過計算機程序?qū)崿F(xiàn)其解決方案的軟件產(chǎn)品。此外，在本節(jié)增加撰寫示例4.以“一種去除圖像噪聲的方法”的發(fā)明專利申請為基礎(chǔ)，分別給出方法、裝置、計算機可讀存儲介質(zhì)和計算機程序產(chǎn)品權(quán)利要求的撰寫示例。
修改解讀：
隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展，越來越多的計算機軟件已不再依托于傳統(tǒng)的光盤、磁盤等有形存儲介質(zhì)，而是通過互聯(lián)網(wǎng)以信號的形式進行傳輸、分發(fā)和下載。為滿足創(chuàng)新主體強化計算機軟件保護的訴求并與國際規(guī)則接軌，審查指南本節(jié)修改進一步豐富了涉及計算機程序的發(fā)明專利申請的保護主題類型，允許以計算機程序產(chǎn)品作為保護主題類型，使得對于計算機程序的保護不再限于有形的存儲介質(zhì)，同時明確了計算機程序產(chǎn)品同樣屬于產(chǎn)品權(quán)利要求。
本節(jié)增加撰寫示例，對計算機程序的發(fā)明專利申請的權(quán)利要求給出四種常見的保護主題類型撰寫示例，對權(quán)利要求書的撰寫給出了清晰的指引。
（二）關(guān)于人工智能、大數(shù)據(jù)客體審查基準(zhǔn)及示例相關(guān)內(nèi)容的修改
2、增加算法實現(xiàn)計算機系統(tǒng)內(nèi)部性能改進的客體審查基準(zhǔn)及示例（第二部分第九章第6.1.2節(jié)、第6.2節(jié)）
審查指南第6.1.2節(jié)修改增加了涉及人工智能、大數(shù)據(jù)算法改進的客體審查基準(zhǔn)。如果權(quán)利要求的解決方案涉及深度學(xué)習(xí)、分類、聚類等人工智能、大數(shù)據(jù)算法的改進，該算法與計算機系統(tǒng)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)存在特定技術(shù)關(guān)聯(lián)，能夠解決如何提升硬件運算效率或執(zhí)行效果的技術(shù)問題，包括減少數(shù)據(jù)存儲量、減少數(shù)據(jù)傳輸量、提高硬件處理速度等，從而獲得符合自然規(guī)律的計算機系統(tǒng)內(nèi)部性能改進的技術(shù)效果，則該權(quán)利要求限定的解決方案屬于專利法第二條第二款所述的技術(shù)方案。審查指南第6.2節(jié)增加審查示例5.以“一種深度神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型的訓(xùn)練方法”為例，闡釋算法實現(xiàn)計算機系統(tǒng)內(nèi)部性能改進時客體審查基準(zhǔn)的適用情形。
修改解讀：
隨著新領(lǐng)域新業(yè)態(tài)的快速發(fā)展，涉及人工智能、大數(shù)據(jù)等發(fā)明專利申請通常包含算法、商業(yè)規(guī)則和方法等智力活動的規(guī)則和方法特征。現(xiàn)審查指南規(guī)定，審查應(yīng)當(dāng)針對要求保護的解決方案，即權(quán)利要求所限定的解決方案進行。在審查中，不應(yīng)當(dāng)簡單割裂技術(shù)特征與算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征等，而應(yīng)將權(quán)利要求記載的所有內(nèi)容作為一個整體，對其中涉及的技術(shù)手段、解決的技術(shù)問題和獲得的技術(shù)效果進行分析?，F(xiàn)審查指南同時規(guī)定，對一項包含算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征的權(quán)利要求是否屬于技術(shù)方案進行審查時，需要整體考慮權(quán)利要求中記載的全部特征。
為完善大數(shù)據(jù)、人工智能發(fā)明專利申請的客體審查基準(zhǔn)，審查指南修改進一步增加針對權(quán)利要求中未限定具體技術(shù)領(lǐng)域的算法改進的客體審查基準(zhǔn)。審查指南第6.1.2節(jié)明確，算法與計算機系統(tǒng)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)存在特定技術(shù)關(guān)聯(lián)，并且解決了提升硬件運算效率或執(zhí)行效果的技術(shù)問題、獲得符合自然規(guī)律的計算機系統(tǒng)內(nèi)部性能改進的技術(shù)效果，則屬于專利法第二條第二款所述的技術(shù)方案。
審查指南第6.2節(jié)的審查示例5中，深度神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型的訓(xùn)練方法為解決訓(xùn)練速度慢的問題，針對不同大小的訓(xùn)練數(shù)據(jù)，選擇適配具有不同處理效率的單處理器訓(xùn)練方案或多處理器訓(xùn)練方案，該算法與計算機系統(tǒng)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)存在特定技術(shù)關(guān)聯(lián)，提升了模型訓(xùn)練過程中硬件的執(zhí)行效果，獲得符合自然規(guī)律的計算機系統(tǒng)內(nèi)部性能改進的技術(shù)效果。該解決方案屬于專利法第二條第二款規(guī)定的技術(shù)方案。
3、增加涉及大數(shù)據(jù)處理的客體審查基準(zhǔn)及示例（第二部分第九章第6.1.2節(jié)、第6.2節(jié)）
審查指南第6.1.2節(jié)修改增加了涉及大數(shù)據(jù)處理的客體審查基準(zhǔn)。如果權(quán)利要求的解決方案處理的是具體應(yīng)用領(lǐng)域的大數(shù)據(jù)，利用分類、聚類、回歸分析、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)等挖掘數(shù)據(jù)中符合自然規(guī)律的內(nèi)在關(guān)聯(lián)關(guān)系，據(jù)此解決如何提升具體應(yīng)用領(lǐng)域大數(shù)據(jù)分析可靠性或精確性的技術(shù)問題，并獲得相應(yīng)的技術(shù)效果，則該權(quán)利要求限定的解決方案屬于專利法第二條第二款所述的技術(shù)方案。審查指南第6.2節(jié)增加審查示例6、審查示例7、審查示例10.分別以“一種電子券使用傾向度的分析方法”“一種知識圖譜推理方法”“一種金融產(chǎn)品的價格預(yù)測方法”為例，闡釋涉及大數(shù)據(jù)處理的客體審查基準(zhǔn)的適用情形。
修改解讀：
為完善大數(shù)據(jù)、人工智能發(fā)明專利申請的審查基準(zhǔn)，審查指南修改增加了針對權(quán)利要求的解決方案處理的是具體應(yīng)用領(lǐng)域的大數(shù)據(jù)的客體審查基準(zhǔn)。審查指南第6.1.2節(jié)明確，解決方案處理的是具體應(yīng)用領(lǐng)域的大數(shù)據(jù)時，如果挖掘出數(shù)據(jù)的內(nèi)在關(guān)聯(lián)關(guān)系符合自然規(guī)律，并且解決了如何提升具體應(yīng)用領(lǐng)域大數(shù)據(jù)分析可靠性或精確性的技術(shù)問題，則該解決方案屬于專利法第二條第二款所述的技術(shù)方案。針對大數(shù)據(jù)處理的手段，列舉了分類、聚類、回歸分析、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)等。
審查指南第6.2節(jié)的審查示例6中，電子券使用傾向度的分析方法涉及大數(shù)據(jù)處理電子券領(lǐng)域的具體應(yīng)用，該解決方案處理的對象是電子券相關(guān)的大數(shù)據(jù)，對電子券進行歸類、獲取樣本數(shù)據(jù)、確定行為特征并進行模型訓(xùn)練，通過模型訓(xùn)練挖掘出用戶行為特征與電子券使用傾向度之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)關(guān)系，這種內(nèi)在關(guān)聯(lián)關(guān)系符合自然規(guī)律，解決了如何提升分析用戶對電子券使用傾向度的精確性的技術(shù)問題，并且獲得了相應(yīng)的技術(shù)效果。該解決方案屬于專利法第二條第二款規(guī)定的技術(shù)方案。在大數(shù)據(jù)處理分析領(lǐng)域，單個用戶的個體行為存在一定主觀性和隨機性，但是群體用戶的行為往往具有規(guī)律性，不同行為間的關(guān)聯(lián)關(guān)系能夠體現(xiàn)并符合特定的自然規(guī)律。因此，用于挖掘群體用戶不同行為關(guān)聯(lián)關(guān)系的手段也構(gòu)成技術(shù)手段。
審查指南第6.2節(jié)的審查示例7中，知識圖譜作為一種基于圖形的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，廣泛應(yīng)用于大數(shù)據(jù)挖掘。該方案處理的對象為自然語言中的文本數(shù)據(jù)或者語義信息等技術(shù)數(shù)據(jù)，通過對問答系統(tǒng)、語義搜索中相關(guān)聯(lián)的知識進行實體識別和關(guān)系抽取構(gòu)建知識圖譜并進行知識圖譜推理，能夠解決文本嵌入及語義搜索過程中豐富語義信息和提高推理準(zhǔn)確性的技術(shù)問題，利用的是遵循自然規(guī)律的技術(shù)手段，并獲得了相應(yīng)的技術(shù)效果。該解決方案屬于專利法第二條第二款規(guī)定的技術(shù)方案。
審查指南第6.2節(jié)的審查示例10中，金融產(chǎn)品的價格預(yù)測方法涉及大數(shù)據(jù)處理在金融領(lǐng)域的具體應(yīng)用，該方案處理的對象是金融產(chǎn)品相關(guān)的大數(shù)據(jù)，利用神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型挖掘歷史金融產(chǎn)品的價格數(shù)據(jù)與未來價格數(shù)據(jù)之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)關(guān)系，但是金融產(chǎn)品的價格走勢遵循經(jīng)濟學(xué)規(guī)律，歷史價格的高低并不能決定未來價格的走勢，金融產(chǎn)品的歷史價格數(shù)據(jù)與未來價格數(shù)據(jù)之間不存在符合自然規(guī)律的內(nèi)在關(guān)聯(lián)關(guān)系，該方案解決的是如何預(yù)測金融產(chǎn)品價格的問題，不構(gòu)成技術(shù)問題，獲得的相應(yīng)的效果不是技術(shù)效果。該方案不屬于專利法第二條第二款規(guī)定的技術(shù)方案。
（三）關(guān)于創(chuàng)造性審查基準(zhǔn)及示例相關(guān)內(nèi)容的修改
4、增加算法實現(xiàn)計算機系統(tǒng)內(nèi)部性能改進的創(chuàng)造性審查基準(zhǔn)及示例（第二部分第九章第6.1.3節(jié)、第6.2節(jié)）
審查指南第6.1.3節(jié)修改增加了算法實現(xiàn)計算機系統(tǒng)內(nèi)部性能改進的創(chuàng)造性審查基準(zhǔn)。如果權(quán)利要求中的算法與計算機系統(tǒng)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)存在特定技術(shù)關(guān)聯(lián)，實現(xiàn)了對計算機系統(tǒng)內(nèi)部性能的改進，提升了硬件的運算效率或執(zhí)行效果，包括減少數(shù)據(jù)存儲量、減少數(shù)據(jù)傳輸量、提高硬件處理速度等，那么可以認為該算法特征與技術(shù)特征功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系，在進行創(chuàng)造性審查時，應(yīng)當(dāng)考慮所述的算法特征對技術(shù)方案作出的貢獻。審查指南第6.2節(jié)增加審查示例15.以“一種用于適配神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)參數(shù)的方法”為例，闡釋算法實現(xiàn)計算機系統(tǒng)內(nèi)部性能改進的創(chuàng)造性審查基準(zhǔn)的適用情形。
修改解讀：
審查指南對發(fā)明專利申請進行創(chuàng)造性審查時，遵循整體考慮原則。現(xiàn)審查指南已經(jīng)明確，對既包含技術(shù)特征又包含算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征的發(fā)明專利申請進行創(chuàng)造性審查時，應(yīng)將與技術(shù)特征功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系的算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征與所述技術(shù)特征作為一個整體考慮。“功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系”是指算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征與技術(shù)特征緊密結(jié)合、共同構(gòu)成了解決某一技術(shù)問題的技術(shù)手段，并且能夠獲得相應(yīng)的技術(shù)效果。
為完善大數(shù)據(jù)、人工智能發(fā)明專利申請的創(chuàng)造性審查基準(zhǔn)，審查指南修改進一步增加算法實現(xiàn)計算機系統(tǒng)內(nèi)部性能改進的創(chuàng)造性審查基準(zhǔn)。審查指南第6.1.3節(jié)明確，如果權(quán)利要求中的算法與計算機系統(tǒng)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)存在特定技術(shù)關(guān)聯(lián)，實現(xiàn)了對計算機系統(tǒng)內(nèi)部性能的改進，則該算法特征與技術(shù)特征功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系，從而肯定算法特征對技術(shù)方案作出的貢獻。
審查指南第6.2節(jié)的審查示例15中，“用于適配神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)參數(shù)的方法”中的算法實現(xiàn)了計算機系統(tǒng)內(nèi)部性能的改進，該示例的方案將權(quán)重參數(shù)的尺寸填充為基于硬件使用率確定的、對應(yīng)維度上的目標(biāo)尺寸，以便當(dāng)支持神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的硬件對神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的數(shù)據(jù)進行運算時，硬件能夠高效處理所述數(shù)據(jù)，該方案中的算法提升了硬件的運算效率。該方案中用于適配神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)參數(shù)的算法特征與技術(shù)特征在功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系，在創(chuàng)造性判斷時應(yīng)當(dāng)考慮上述算法特征對技術(shù)方案作出的貢獻。
5、增加用戶體驗提升的創(chuàng)造性審查基準(zhǔn)并修改示例（第二部分第九章第6.1.3節(jié)、第6.2節(jié)）
審查指南第6.1.3節(jié)修改增加了涉及用戶體驗提升的創(chuàng)造性審查基準(zhǔn)。如果發(fā)明專利申請的解決方案能夠帶來用戶體驗的提升，并且該用戶體驗的提升是由技術(shù)特征帶來或者產(chǎn)生的，或者是由技術(shù)特征以及與其功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系的算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征共同帶來或者產(chǎn)生的，則在創(chuàng)造性審查時應(yīng)當(dāng)予以考慮。審查指南第6.2節(jié)修改了審查示例13.以“一種物流配送方法”為例，闡釋涉及用戶體驗提升的創(chuàng)造性審查基準(zhǔn)的適用情形。
修改解讀：
在人工智能、大數(shù)據(jù)等領(lǐng)域中，相當(dāng)數(shù)量發(fā)明的出發(fā)點是為了提升用戶體驗。為了回應(yīng)創(chuàng)新主體針對專利審查創(chuàng)造性判斷中對用戶體驗的關(guān)切，審查指南修改明確在創(chuàng)造性審查時需要考慮用戶體驗提升的情形，但是用戶體驗提升在創(chuàng)造性審查時予以考慮的前提是該用戶體驗的提升是由技術(shù)特征帶來或產(chǎn)生的，或者是由技術(shù)特征以及與其功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系的算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征共同帶來或者產(chǎn)生的。上述審查基準(zhǔn)既充分考慮創(chuàng)新主體作出的技術(shù)貢獻，又避免了在判斷用戶體驗時的主觀性。
審查指南第6.2節(jié)的審查示例13中，物流配送方法中物流派送人員的操作更便利、訂貨用戶接收取貨通知更及時，取送貨雙方的用戶體驗均得到提升，這種用戶體驗的提升是由功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系的數(shù)據(jù)架構(gòu)和數(shù)據(jù)通信方式的調(diào)整以及取件通知規(guī)則和具體的批量通知實現(xiàn)方式共同帶來的，因此該用戶體驗的提升在創(chuàng)造性審查時應(yīng)當(dāng)予以考慮。
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