高校院所科技成果轉(zhuǎn)化典型案例比較分析——基于高校院所科技成果轉(zhuǎn)化2018—2022年度報告數(shù)據(jù)的分析
科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化往往要由優(yōu)秀轉(zhuǎn)化項目和先行轉(zhuǎn)化機構牽引。清華大學、上海交通大學和中科院上海藥物研究所都是高校院所科技成果轉(zhuǎn)化的佼佼者和標桿。本文根據(jù)中國科技評估與成果管理研究會、國家科技評估中心和中國科學技術信息研究所每年在北京共同發(fā)布的2018至2022五個年度《中國科技成果轉(zhuǎn)化XX年度報告(高等院校與科研院所篇)》(以下分別簡稱《XX年度報告》)的數(shù)據(jù)，對上述三個單位的科技成果轉(zhuǎn)化情況進行梳理和比較分析。
01、清華大學科技成果轉(zhuǎn)化情況梳理與分析
2017年，清華大學逐步形成了“五個一”的科技成果轉(zhuǎn)化工作體系，分別是：一套規(guī)章制度體系，即組建了知識產(chǎn)權管理領導小組、成立了成果與知識產(chǎn)權管理辦公室，對科技成果轉(zhuǎn)化管理機構、審批流程、獎勵機制等作出規(guī)定;一條項目運作流程，包括科技成果登記、篩選、發(fā)布、推廣、定價、簽訂合同等多個環(huán)節(jié);一支技術轉(zhuǎn)移人才隊伍，包括技術、知識產(chǎn)權、商務、法務等專業(yè)人才;一組技術轉(zhuǎn)移模式，針對項目特點和投資方需求量身定制了技術入股+轉(zhuǎn)讓、專利使用權入股、技術許可換股權等個性化交易模式;一本轉(zhuǎn)化項目臺賬，建立科技成果轉(zhuǎn)化年度報告制造，對每項科技成果處置項目建立檔案，編制項目進行表等。
2016年以轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資方式(以下統(tǒng)稱技術轉(zhuǎn)讓)轉(zhuǎn)化科技成果56項，合同金額為3億元，獎勵科研人員139人次，人均獎勵金額為93.4萬元。
2017年以技術轉(zhuǎn)讓、技術開發(fā)、技術咨詢、技術服務方式(以下統(tǒng)稱“四技”)轉(zhuǎn)化科技成果合同金額為20.598億元，在全國高校院所排名(以下簡稱全國排名)第3位。其中，技術轉(zhuǎn)讓82項，合同金額4.661億元，全國排名第3;現(xiàn)金和股份獎勵金額28843萬元，全國排名第2位，獎勵科研人員138人次，人均獎勵金額為62.4萬元，其中股權獎勵2億元。
2018年，清華研發(fā)出專利管理系統(tǒng)，通過收集、挖掘、發(fā)布“三步走”實現(xiàn)對專利工作的完善和精準市場對接。針對學校重大項目、重大成果和重點團隊的“三重項目”，學校技術轉(zhuǎn)移團隊挖掘具體需求，協(xié)助研發(fā)人員判斷創(chuàng)新高度、評估專利授權前景、成果轉(zhuǎn)化可行性和權利的穩(wěn)定性。以科技成果中的專利信息為切入點，向潛在合作伙伴或投資機構推送專利信息，實現(xiàn)專利信息的有效利用。清華采取以下四項措施提高科技成果轉(zhuǎn)化效率：一是重視校企合作研發(fā)產(chǎn)生的知識產(chǎn)權定向轉(zhuǎn)化;二是提高自主研發(fā)產(chǎn)生的專利等知識產(chǎn)權質(zhì)量，從源頭上清理無效或低效成果;三是建設技術轉(zhuǎn)移體系，發(fā)揮好校企合作的橋梁紐帶作用;四是提高企業(yè)科技投入的回報率，以利潤為驅(qū)動形成對科技成果的需求。2018年“四技”合同金額為29.689億元，全國排名第1.其中，技術轉(zhuǎn)讓合同金額為7.001462億元，全國排名第5.現(xiàn)金和股份獎勵金額為45582.04萬元，全國排名第3.
2019年，清華 “四技”合同金額29.468億元，全國排名第1.其中，技術轉(zhuǎn)讓合同金額3.978億元，全國排名第5;以成果許可合同金額為1.1億元。技術轉(zhuǎn)讓平均合同金額為355.15萬元，全國排名第99.可計算出轉(zhuǎn)化項目112項。獎勵科研人員的現(xiàn)金和股權總額2.8億元，人均獎勵金額為101.3萬元，可計算出獎勵276人。其中，股權獎勵2.0億元，人均獎勵220.6萬元，獎勵91人;現(xiàn)金獎勵7988萬元，人均獎勵43.2萬元，獎勵185人。
2020年，清華取得“四技”合同金額32.147億元，全國排名第1.其中，技術轉(zhuǎn)讓合同金額10.408億元，其中，轉(zhuǎn)讓5422.9萬元，許可18155.66萬元，作價投資80500萬元，在全國排名分列第2、第27、第8和第1.“三技”合同金額21.739億元，當年到賬金額30.824億元，全國排名分列第3和第1.簽訂技術轉(zhuǎn)讓合同136項，平均合同金額為721萬元，其中5項受中央財政資助，合同金額為6億元，全國排名第57.作價投資62項，平均合同金額1298.4萬元，其中一項成果作價金額4.737億元?，F(xiàn)金和股份獎勵金額為62695萬元，全國排名第1.人均獎勵247.8萬元，獎勵253人。其中，現(xiàn)金獎勵15820萬元，股權獎勵46875萬元，人均分別為97.7萬元和515.1萬元，分別獎勵162人和91人。
2021年，清華大學“四技”合同金額為53.977億元，其中技術轉(zhuǎn)讓8.213億元，“三技”合同金額45.764億元，全國排名分別為第1、第5和第1.2個許可項目合同金額超過1億元，7個“三技”合同項目金額超過1億元(全國高校院所超億元的項目為29項)。
將上述科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)匯總成表1.從中可以看出，5 年來，清華科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化呈現(xiàn)以下特點：一是“四技”合同金額均超過20億元，總體呈現(xiàn)增長態(tài)勢，特別是2021年比2020年增長了67.9%;二是轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資合同金額大，年度間存在一定幅度的波動，全國排名始終位于前5;三是“三技”合同金額均超過15億元，總體呈現(xiàn)增長態(tài)勢，特別是2021年比2020年增長幅度超過100%;四是“三技”合同金額占“四技”的比重均低于90%，即技術轉(zhuǎn)讓合同金額占比始終高于10%，三個年份高于20%。
表1 2017-2021清華大學科技成果轉(zhuǎn)化情況一覽表
清華大學以作價投資方式轉(zhuǎn)化科技成果形成了比較成熟的做法，表2列出了自2016至2020年作價投資項目數(shù)量及其金額。
表2 清華大學2016-2020年間科技成果作價投資一覽表
注：《2022年度報告》未單獨列出清華大學轉(zhuǎn)化項目的轉(zhuǎn)化方式。
清華作價投資項目數(shù)量占同年高?？倲?shù)的比重較高，2018至2020.三年分別為18%、14.5%和20.4%。例如，2018年，“微機電(MEMS)產(chǎn)業(yè)化技術”以10534萬元作價投資。作價投資項目數(shù)占同年項目總數(shù)的比重，2017年為41.5%，2018年為41%。為何清華以作價投資方式轉(zhuǎn)化科技成果占比如此高?據(jù)了解，主要有以下幾點做法：一是總體上鼓勵師生創(chuàng)業(yè);二是綜合運用作價投資+技術許可的混合模式，對于技術不太成熟的項目，先以許可方式進行轉(zhuǎn)化，待到轉(zhuǎn)化項目的技術成熟以后，再轉(zhuǎn)為作價投資;三是設立了不少校友基金，選擇好的合作伙伴，并運用好政府政策，順勢而為，支持科技成果作價投資;四是定期清理股權，以控制風險。
02、上海交通大學科技成果轉(zhuǎn)化情況梳理及分析
2017年，上海交大建立了“1+1+3+5”科技成果轉(zhuǎn)化制度體系(即實施意見+管理辦法+3具體實施辦法+5細則)，探索成果轉(zhuǎn)化新模式：一是在上海聯(lián)合產(chǎn)權交易所采用公開掛牌方式進行交易;二是聯(lián)合上海16所高校和近20家知識產(chǎn)權服務機構共同組建上海高校知識產(chǎn)權運營創(chuàng)新中心;三是成立知識產(chǎn)權管理有限公司，搭建技術持股平臺。2015—2017年，轉(zhuǎn)化科技成果617項，合同金額2.8億元，獎勵科技人員1.1億元，獎勵170人。2017年，“四技”合同金額為8.99億元，其中技術轉(zhuǎn)讓7910.75萬元，全國排名分別為第12、第40;現(xiàn)金和股份獎勵金額為4746.45萬元，全國排第25.
2018年，對“1+3+6”文件體系進行全面修訂，形成“1+1+3+5”新體系(即1個實施意見，1個管理辦法，3個具體實施辦法和5個細則)，打造了13個跨學科集成協(xié)同創(chuàng)新中心，形成聚焦行業(yè)領域公共服務平臺，整合各方資源，培育孵化重大項目。探索形成允許完成人利用職務成果開辦企業(yè)或參股創(chuàng)辦企業(yè)，形成獨具特色的“交大模式”。該模式分以下五步：第一步，上海交大與成果完成人就成立公司達成協(xié)議;第二步，以一元“名義價格”將成果的70%轉(zhuǎn)讓給完成人(課題組);第三步，與完成人團隊共同委托第三方資產(chǎn)評估機構對進行評估;第四步，將該成果所有權的30%掛牌，完成人參加摘牌并取得該成果的全部產(chǎn)權;第五步，完成人團隊取得科技成果知識產(chǎn)權后，將其用于作價出資成立項目公司。這被稱為“五步轉(zhuǎn)移法”。2018年，上海交大采用該模式簽約實施項目12個。例如，“脂肪干細胞及其衍生物在皮膚治療領域的臨床應用和產(chǎn)業(yè)化等6項成果” 作價12089.5萬元進行投資。同年，上海交大 “四技”合同金額14.75億元，其中技術轉(zhuǎn)讓1.989億元，全國排名分列第6和第16;現(xiàn)金和股份獎勵金額3.2億元，全國排名第40.
2019年，上海交大 “四技”合同金額20.405億元，其中技術轉(zhuǎn)讓3.67億元，技術轉(zhuǎn)讓平均合同金額為403.51萬元，全國排名分列第3、第6和第89.可算出轉(zhuǎn)讓項目91個。許可合同金額2.4億元，僅“增強激動型抗體活性的抗體重鏈恒定區(qū)序列專利及相關技術秘密”就以20780萬元許可給江蘇1家中小微企業(yè)?，F(xiàn)金和股份獎勵總額為6815.44萬元，全國排名第15.
2020年，上海交大管理制度及決策機制，構建職務科技成果賦權“十字形”組織管理架構，實施教師創(chuàng)業(yè)陽光化行動，對因不懂政策或存在政策空檔而未經(jīng)學校批準使用學校成果、校名或品牌，探索利用成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)業(yè)而未經(jīng)學校批準的兼職等進行整改。合規(guī)性整改企業(yè)27家，并依據(jù)轉(zhuǎn)化政策審批通過的新設企業(yè)52家。2020年上海交大以“四技”合同方式轉(zhuǎn)化成果1626項，合同金額20.394億元，其中技術轉(zhuǎn)讓8.23億元，技術轉(zhuǎn)讓平均合同金額596.44萬元，“三技”12.1629億元，到賬金額9.88億元，全國排名分列第4、第4、第66、第10和第8.現(xiàn)金和股份獎勵金額635.2萬元，排在高校榜單第77位。轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資的合同金額分別為5597.17萬元、64551.46萬元和12160萬元，全國排名分列第26、第1和第11.例如，“增強激動型抗體活性的抗體重鏈恒定區(qū)序列”和“一種皮膚成纖維細胞轉(zhuǎn)變?yōu)槿斯ぷ甸g盤的系統(tǒng)及其使用方法”分別以2.9305億元和2.19億元許可上海中小微企業(yè)，而“通過互聯(lián)網(wǎng)進行云端信息服務的電話系統(tǒng)”等70項成果作價11295萬元投資到北京。
2021年，實現(xiàn)“四技”合同金額30.335億元，其中技術轉(zhuǎn)讓9.97億元，“三技”20.365億元，全國排名分列第3、第3和第4.有4個技術轉(zhuǎn)讓項目的合同金額超過1億元，其中成果轉(zhuǎn)讓2項，許可和作價投資各1項。
將上述數(shù)據(jù)匯總于表3.從中可以看出，從2017至2021的5年間，上海交大科技成果轉(zhuǎn)化具有以下特點：一是“四技”合同金額呈現(xiàn)增長態(tài)勢，由9億元增長至30億元，增速快;二是技術轉(zhuǎn)讓合同金額增長較快，全國排名不斷上升，近三年均排名前五;三是“三技”合同金額呈現(xiàn)一定幅度波動向上的態(tài)勢，占“四技”合同金額的比重呈下降趨勢。
表3 2017-2021上海交通大學科技成果轉(zhuǎn)化情況一覽表
03、中科院上海藥物研究所
2017年，實現(xiàn)“四技”合同金額32296萬元，全國排名第56.其中以轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資4項，均為中央財政資助項目，合同金額18738萬元，全國排名第10.從中可計算出“三技”合同收入為13558萬元。個人現(xiàn)金和股份獎勵金額1382.51萬元，全國排名第63.
2018年，制定、修訂科技成果轉(zhuǎn)化、知識產(chǎn)權、橫向項目和對外投資四個管理辦法，起草了科技成果簡介撰寫指南、《科技成果轉(zhuǎn)化申請表》填寫指南、情況說明(關聯(lián)交易相關)起草指南和科技成果價值評估準備工作指南，形成“4+4”制度體系;實行分類評價，對新藥研究人員的評價圍繞“出新藥”核心目標，將臨床批件、新藥證書與高級崗位聘用掛鉤。組織機構健全，一是設立由成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化處牽頭、相關職能部門參與的決策執(zhí)行機構;二是設立了專家咨詢委員會，對擬轉(zhuǎn)化成果的成熟度、研發(fā)投入和價值等進行咨詢評議;三是設立由所紀委、工會和監(jiān)審處相關人員組成的內(nèi)控機構，對成果轉(zhuǎn)化工作制度、流程執(zhí)行情況和效果進行檢查和監(jiān)管。2018年，上海藥物所實現(xiàn)“四技”合同金額184671.64萬元，全國排名第3.其中，轉(zhuǎn)化科技成果15項，實現(xiàn)技術轉(zhuǎn)讓合同金額168500萬元，全國排名第2.據(jù)此可計算出“三技”合同金額16171.64萬元。超億元項目3個，分別是：“抗腫瘤化藥1類新藥WM2”、“抗腫瘤化藥1類新藥HH185”和“PEG-奧沙利鉑” ，轉(zhuǎn)讓金額分別為5.925億元、4.65億元和1.4950萬億元。上述三個項目的金額占同年轉(zhuǎn)化金額的71.6%?，F(xiàn)金和股份獎勵金額2075.19萬元，全國排名第59.
2019年， “四技”合同金額19.522億元，其中技術轉(zhuǎn)讓17.17億元，全國排名分別為第5和第1.從中計算出“三技”合同金額為2.352億元。技術轉(zhuǎn)讓項目平均合同金額1.717億元，全國排第5名，即轉(zhuǎn)化項目為10個。“1類新藥JND30314的合作開發(fā)/研究”(與暨南大學合作，總額為8.55億元)以4.275億元、“抗腫瘤化學1類新藥SOMCL-15-290”和“化學1類新藥DW10139的合作/研究”均以1.3億元、“抗腫瘤化學1類新藥Hu315s的合作開發(fā)/研究”以1億元轉(zhuǎn)讓給上海中小微企業(yè)，“一類五元雜環(huán)并吡啶類化合物及其制備方法和用途”以2.8億元許可給上海大型企業(yè)。上述五個項目合同總額10.675億元，占同年轉(zhuǎn)化合同總額的62.2%?，F(xiàn)金和股份獎勵總額368.32萬元，全國排名第36.
2020年， “四技”合同金額15.81億元，其中技術轉(zhuǎn)讓合同金額13.78億元，全國排名分別為第1和第7.從中可計算出“三技”合同金額為2.0337億元。到賬金額3.3135億元，全國排名第41;現(xiàn)金和股份獎勵金額3429.99萬元，全國排名第35.技術轉(zhuǎn)讓平均合同金額為1.148億元，全國排名第3.可計算出成果轉(zhuǎn)化項目12個。成果轉(zhuǎn)讓合同金額為12.775億元，許可合同金額為1.005億元，全國排名均第1.均是受中央財政資助項目產(chǎn)生的。“SOMCL-18-202”和“CYH33(海外權益)”分別以4.7億元和2.85億元轉(zhuǎn)讓到上海、“靶向蛋白降解劑小分子”和“DC402267”分別以2.2億元和1億元轉(zhuǎn)讓到江蘇省。給予科技人員現(xiàn)金和股權獎勵329.99萬元，全國排名第35.因無作價投資，即無股權獎勵，上述獎勵均為現(xiàn)金獎勵。
2021年，實現(xiàn)“四技”合同金額10.175億元，其中技術轉(zhuǎn)讓6.842億元，全國排名分列第27、第6.據(jù)此計算出“三技”合同金額為3.333億元。有2個轉(zhuǎn)讓項目合同金額超過1億元。
將上述“四技”、技術轉(zhuǎn)讓和 “三技”合同金額匯總成表4.從表4可以看出，上海藥物所成果轉(zhuǎn)化有以下特點：一是年度合同金額波動比較大，2018年以來，“四技”合同金額均超過10億元，全國排名處前列;二是以轉(zhuǎn)讓、許可的項目不多，但合同金額比較大，且位列全國排名前十位，2019和2020均位居第1;三是“三技”合同金額均超億元，總體呈現(xiàn)增長態(tài)勢，占“四技”合同金額的比重比較低，特別2018至2020三個年度均在10%左右。
表4 2017-2021上海藥物所科技成果轉(zhuǎn)化情況一覽表
04、結(jié)語
對清華大學、上海交大和上海藥物所五年來的科技成果轉(zhuǎn)化情況進行梳理、比較和分析，共同特點是，都高度重視科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，健全了科技成果轉(zhuǎn)化制度體系和組織體系，成果轉(zhuǎn)化項目質(zhì)量高，注重知識產(chǎn)權保護與運營，有一支強大的技術轉(zhuǎn)移團隊，形成各具特色的成果轉(zhuǎn)化模式，且成效顯著。
各自均有其特點。清華大學的成果轉(zhuǎn)化各個方面表現(xiàn)都出色，轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化渠道暢通，轉(zhuǎn)讓、許可和作價投資三種轉(zhuǎn)化方式都運用得比較多，形成了操作模式，反映其綜合能力強。上海交大實施了職務成果賦權改革，并形成獨具特色的科技成果完成人實施職務科技成果轉(zhuǎn)化“交大模式”及其流程的“五步轉(zhuǎn)移法”。上海藥物所體現(xiàn)了生物醫(yī)藥領域科技成果轉(zhuǎn)化特點，即項目數(shù)量少但合同金額比較大，轉(zhuǎn)化周期長等，同時只采用轉(zhuǎn)讓和許可方式，不采用作價投資方式。
吳壽仁，上海市科學學研究所副所長、教授級高工。本文來源于《科技中國》2023年12月。文章觀點不代表主辦機構立場。
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