隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、科技的進(jìn)步，企業(yè)研究開發(fā)出了各種各樣的產(chǎn)品，在給企業(yè)帶來利潤的同時(shí)也給企業(yè)帶來了不同程度的知識產(chǎn)權(quán)糾紛，況且知識產(chǎn)權(quán)糾紛案件逐年遞增;FTO對專利糾紛具有“治未病”的作用，對其進(jìn)行詳細(xì)梳理，探討一下FTO非訴項(xiàng)目的應(yīng)用場景、流程、注意事項(xiàng)，更好的為企業(yè)的產(chǎn)品保駕護(hù)航。
關(guān)鍵字：知識產(chǎn)權(quán)糾紛、FTO、治未病
一、FTO概述
在日常的工作中，經(jīng)常碰到“專利預(yù)警”、“侵權(quán)分析”、“專利風(fēng)險(xiǎn)分析”、“知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查”、“非侵權(quán)分析”、“專利規(guī)避”、“專利自由實(shí)施”、“FTO”、“知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)”等等，上述概念之間具體什么關(guān)系，F(xiàn)TO的概念又是什么。
Freedom to operate (FTO)is the ability to proceed with research,development and commercialization of a product, while fully accounting for any potential risks of infringing activity,ie.,whether a product can be made, used, sold, offered for sale, or exported, with a minimal risk of infringing the unlicensed intellectual property rights (IPR) or tangible property rights (TPR)of others[1].
自由實(shí)施(FTO)分析是識別侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的方法，包括侵犯第三方的權(quán)利或被第三方侵權(quán)，以使組織能夠以任何相關(guān)方式(例如，產(chǎn)品商業(yè)化、許可)部署創(chuàng)新及相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)[2]。
專利預(yù)警是指通過收集與分析本行業(yè)技術(shù)領(lǐng)域及相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的專利信息和國內(nèi)外市場信息，了解競爭對手的行為，把可能發(fā)生專利糾紛的前兆及可能發(fā)生的危害、建議采取的對策措施及時(shí)告知相關(guān)政府部門、行業(yè)組織及業(yè)內(nèi)企業(yè);同時(shí)發(fā)布專利權(quán)被侵害的信息，建議行業(yè)組織和業(yè)內(nèi)企業(yè)采取應(yīng)對措施[3]。
FTO是個(gè)外來詞，有時(shí)也稱right to use,翻譯成中文是技術(shù)自由操作，要理解其本質(zhì)還需還原到其產(chǎn)生的源頭。
美國專利法第284條第2款：一旦發(fā)現(xiàn)專利侵權(quán)成立，法院可以將損害賠償金增加至發(fā)現(xiàn)或評估金額的三倍。由此第284條第2款的規(guī)定作為專利侵權(quán)懲罰性賠償?shù)姆梢罁?jù)。
美國現(xiàn)行專利法沒有對懲罰性賠償?shù)倪m用門檻和范圍，隨著該制度的立法演變及在司法適用中的經(jīng)驗(yàn)積累，由最開始的強(qiáng)制適用，逐漸發(fā)展為以當(dāng)事人的主觀過錯(cuò)作為該制度的使用標(biāo)準(zhǔn)，使用標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)歷了三個(gè)階段，“合理注意義務(wù)”標(biāo)準(zhǔn)、“客觀輕率”標(biāo)準(zhǔn)、“主觀過錯(cuò)”標(biāo)準(zhǔn)[4]。還有另外一種描述，第一階段“合理注意義務(wù)”與“律師意見”規(guī)則;第二階段“客觀魯莽”標(biāo)準(zhǔn);第三階段“主觀過錯(cuò)”標(biāo)準(zhǔn)[5]。
在認(rèn)定是否構(gòu)成故意侵權(quán)時(shí)，陪審團(tuán)將圍繞被控侵權(quán)的所有事實(shí)進(jìn)行考慮，可能包括但不限于：(a)被控侵權(quán)人是否有意抄襲所主張的發(fā)明或受專利保護(hù)的產(chǎn)品;(b)被控侵權(quán)人是否為避免侵犯專利而盡到應(yīng)有的注意(規(guī)避設(shè)計(jì)的證據(jù));(c)被控侵權(quán)人是否依賴律師法律意見;(d)被控侵權(quán)人是否提出侵權(quán)的實(shí)質(zhì)抗辯理由;(e)專利是否正在或已經(jīng)過復(fù)審。
合理注意義務(wù)(affirmative duty of care)：是指只要潛在的專利侵權(quán)人注意到專利的存在，其就有義務(wù)進(jìn)行調(diào)查，以確保其不會(huì)侵犯他人的專利權(quán)，或者當(dāng)涉案專利為無效專利時(shí)，如果沒有進(jìn)行必要調(diào)查，那么將面臨承擔(dān)不利風(fēng)險(xiǎn)的可能性。
律師意見規(guī)則：若潛在專利侵權(quán)人實(shí)際知曉他人的相關(guān)專利權(quán)的存在，就有“合理注意義務(wù)”以盡應(yīng)用的謹(jǐn)慎來“確定”其本身的行為是否構(gòu)成專利侵權(quán)。這樣的“確定”義務(wù)包括但不限于在任何可能的侵權(quán)活動(dòng)開始前，向?qū)I(yè)律師尋求可靠法律意見。在“法律意見”規(guī)則中，若侵權(quán)被告因合理信賴其律師提供的不構(gòu)成專利侵權(quán)的法律意見而實(shí)施了涉案侵權(quán)行為，法院會(huì)將這種情形作為被告不具有侵權(quán)的主觀過錯(cuò)的參考因素納入分析。聯(lián)邦巡回法院提出，如果被告未能提供律師意見，則意味著“被告要么沒有就此尋求律師意見，要么得到了相關(guān)行為可能侵權(quán)的律師意見”[4]。
綜上，F(xiàn)TO是專利侵權(quán)案件中抗辯懲罰性賠償?shù)囊环N手段;FTO是個(gè)外來詞，翻譯成中文是技術(shù)自由實(shí)施，導(dǎo)致在理解時(shí)擴(kuò)大了概念范圍，F(xiàn)TO使用其最基本和普遍的定義，限定在專利風(fēng)險(xiǎn)分析的范圍內(nèi)。FTO主要目的是用于證明非故意侵權(quán)以避免可能的懲罰性賠償;專利自由實(shí)施報(bào)告是相對企業(yè)實(shí)施的技術(shù)是否侵犯他人的專利權(quán)進(jìn)行盡職調(diào)查和發(fā)表法律意見，并作出是否侵犯他人專利權(quán)的分析報(bào)告。在具體的FTO檢索分析過程中，要考慮“侵權(quán)分析”、“專利風(fēng)險(xiǎn)分析”、“非侵權(quán)分析”，對于后期風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避要考慮“專利規(guī)避”;而“知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查”、“知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)”其范圍更大，不限于專利。
二、FTO應(yīng)用場景
FTO本身就是對企業(yè)專利風(fēng)險(xiǎn)的“體檢”，因此對于企業(yè)在產(chǎn)品研發(fā)階段(包括研發(fā)前、研發(fā)中、研發(fā)后)、上市階段(包括上市前、上市后)均可開展FTO分析項(xiàng)目，應(yīng)用場景的范圍比較廣泛，下面舉例參考。
在光峰科創(chuàng)板IPO上市期間，臺(tái)達(dá)對光峰發(fā)起“專利狙擊”。敏芯科技向上海證券交易所遞交科創(chuàng)板IPO申請之后，歌爾股份對敏芯科技發(fā)起“專利狙擊”[6]。
某集團(tuán)供應(yīng)的資料顯示，鋰電池三期投產(chǎn)項(xiàng)目全部采用進(jìn)口設(shè)備，引進(jìn)多條高度自動(dòng)化產(chǎn)線，鋰電池生產(chǎn)全程實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化、數(shù)字化、智能化，達(dá)到行業(yè)最先進(jìn)水平[7]。
在企業(yè)IPO進(jìn)程過程中，或者引進(jìn)重大的生產(chǎn)線設(shè)備，為了規(guī)避未知的專利風(fēng)險(xiǎn)和糾紛(合同對專利風(fēng)險(xiǎn)可以約定，但不排除糾紛)，企業(yè)可以開展FTO分析項(xiàng)目未雨綢繆。
FTO分析項(xiàng)目的應(yīng)用場景是全方位的，除了企業(yè)IPO、引進(jìn)生產(chǎn)線等之外，企業(yè)更換賽道轉(zhuǎn)向另一個(gè)行業(yè)，進(jìn)入新的技術(shù)領(lǐng)域;企業(yè)市場從國內(nèi)轉(zhuǎn)向國外，進(jìn)入新的國家;企業(yè)發(fā)現(xiàn)同行抄襲，欲望起訴同行擔(dān)心自身被同行起訴等等;企業(yè)均可以開展FTO分析項(xiàng)目，以更好地應(yīng)對企業(yè)的商業(yè)決策。
三、FTO操作流程
根據(jù)ISO56005國際標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定[2]，自由實(shí)施(FTO)分析的步驟：a) 通過披露表收集關(guān)于組織內(nèi)部創(chuàng)新的信息。除其他因素外，理解技術(shù)范圍、創(chuàng)新的本質(zhì)和目標(biāo)以及具體市場至關(guān)重要。確保發(fā)明的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬清晰，因?yàn)殡[藏的所有權(quán)可能在后期引發(fā)所有權(quán)爭議。b)根據(jù)屬地原則，確定創(chuàng)新可能侵權(quán)的相關(guān)解決方案或知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的檢索策略，確定相關(guān)關(guān)鍵詞和/或?qū)＠诸悾杂兄诎l(fā)現(xiàn)其他方可能擁有的任何相關(guān)權(quán)利。c) 將信息進(jìn)行整合分析，審核研究結(jié)果，從識別阻礙及未來可能成為問題的其他方面評估信息。d) 在適當(dāng)?shù)姆煽剂肯拢鶕?jù)與自由實(shí)施相關(guān)的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)解決方案，開展法律方面的自由實(shí)施評估?？紤]知識產(chǎn)權(quán)所有者的概況及相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)水平(例如，部分公司被認(rèn)為是激進(jìn)的)、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利狀態(tài)、潛在的到期期限及影響風(fēng)險(xiǎn)分析的其他知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利信息。e) 匯總潛在的知識產(chǎn)權(quán)問題及其解決方案，包括合作伙伴關(guān)系、無效、許可、規(guī)避設(shè)計(jì)。
基于上述信息，結(jié)合可用資源，做出關(guān)于創(chuàng)新和相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的決策(部署、停止、延遲或替代計(jì)劃)。組織無法獲得自由實(shí)施的絕對保證，但最小化風(fēng)險(xiǎn)可以為組織節(jié)省重要資源。
ISO56005標(biāo)準(zhǔn)對FTO的操作流程進(jìn)行了概述，在實(shí)際操作過程中還需進(jìn)一步細(xì)化，筆者結(jié)合實(shí)操的大量案例針對具體的操作流程進(jìn)行論述：
第一步：詳細(xì)的技術(shù)調(diào)研
要對目標(biāo)產(chǎn)品進(jìn)行詳細(xì)的了解，如果情況允許，盡可能的在研發(fā)人員的輔助下進(jìn)行技術(shù)拆解，并做好記錄;技術(shù)方案要做到全面和深入的理解并梳理出若干技術(shù)方案，對技術(shù)方案的理解的準(zhǔn)確度對后續(xù)的檢索、篩選、比對等步驟均有不同程度的影響。
要對目標(biāo)產(chǎn)品的銷售區(qū)域進(jìn)行限定，例如中國或者美國或者歐洲等，銷售區(qū)域的限定相當(dāng)于對檢索的范圍進(jìn)行了固定。
除了上述調(diào)研外，對目標(biāo)產(chǎn)品的技術(shù)發(fā)展路線進(jìn)行全面調(diào)研、對競爭對手進(jìn)行梳理、競爭對手的產(chǎn)品進(jìn)行熟悉、目標(biāo)產(chǎn)品的涉訴調(diào)研等均有利于FTO工作的開展。
第二步：全面深入的檢索
在第一步確定完目標(biāo)產(chǎn)品的技術(shù)方案后，及確定具體的檢索范圍后，就可以開展檢索工作;對于檢索的數(shù)據(jù)庫、檢索策略的制定、檢索人員的分配、檢索效果的校驗(yàn)等，對于如何保證檢索的“查全”和“查準(zhǔn)”，最好尋找專業(yè)的檢索人員進(jìn)行全面深入的檢索。
全面深入的檢索是FTO效果的保證;能否做到全面深入的檢索比較考驗(yàn)專業(yè)的檢索人員;理論上要把具體國家的全部有效的相關(guān)專利全部檢索出來，考慮后期無效證據(jù)的收集、審查中的專利后期授權(quán)等因素，在條件允許范圍內(nèi)把所有文獻(xiàn)均考慮在內(nèi)。
第三步：準(zhǔn)確的專利篩選
在第二步全面深入的檢索基礎(chǔ)上，要把檢索出來的相關(guān)專利進(jìn)行篩選，篩選過程就是大浪淘沙、去偽存真的一個(gè)過程，建議根據(jù)技術(shù)主題、技術(shù)分支、風(fēng)險(xiǎn)高低等維度逐層逐級的進(jìn)行標(biāo)簽備注。
第四步：精準(zhǔn)的侵權(quán)比對
在第三步準(zhǔn)確的專利篩選基礎(chǔ)上，針對不同主題、不同分支下的高危專利，按照專利侵權(quán)判定的標(biāo)準(zhǔn)，將高危專利與涉案產(chǎn)品進(jìn)行侵權(quán)比對;該步驟最好具有專利訴訟經(jīng)驗(yàn)的律師完成，以保證侵權(quán)比對結(jié)果的準(zhǔn)確性。
第五步：可行的應(yīng)對策略
根據(jù)第四步侵權(quán)比對分析的結(jié)論，采取不同的策略;在假定具有侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的情況下，可以選擇技術(shù)規(guī)避、無效宣告請求、專利許可、商業(yè)談判等手段化解或降低可預(yù)測的風(fēng)險(xiǎn)。
針對上述五步操作流程，概括如下：
四、FTO操作注意事項(xiàng)
FTO項(xiàng)目的操作對項(xiàng)目人員要求比較高，下面從技術(shù)、專利、法律、經(jīng)濟(jì)四個(gè)維度進(jìn)行討論;
從技術(shù)角度來看，一個(gè)FTO項(xiàng)目一般具有落地或要落地的產(chǎn)品，產(chǎn)品所凝聚的技術(shù)是千變?nèi)f化的，要求執(zhí)行人員在技術(shù)儲(chǔ)備上不僅具有寬度還要有一定的深度，能夠以技術(shù)為切入點(diǎn)，理解產(chǎn)品、理解研發(fā)人員、理解專利的技術(shù)方案等。
從專利角度來看，項(xiàng)目執(zhí)行人員的專利基礎(chǔ)知識是全面的且準(zhǔn)確的，不會(huì)因?yàn)閷δ硞€(gè)點(diǎn)的理解不準(zhǔn)確而影響判斷，例如優(yōu)先權(quán)的成立與否與現(xiàn)有技術(shù)的關(guān)系等;專利基礎(chǔ)知識比較龐雜，項(xiàng)目執(zhí)行人員的基本功要扎實(shí);專利檢索技能，檢索技能是檢索技巧+檢索能力，掌握基本檢索理論和不同商業(yè)數(shù)據(jù)庫的使用方法充其量也就是具有一定的檢索技巧;對于檢索能力的提高，依靠大量案例的實(shí)踐，且要在不同的應(yīng)用場景(專利審查檢索、專利無效檢索、公知常識檢索等)下練習(xí);專利分析技能，對專利文獻(xiàn)公開的技術(shù)方案進(jìn)行準(zhǔn)確的識別、判斷能力，避免看起來是目標(biāo)文獻(xiàn)，實(shí)際不是目標(biāo)文獻(xiàn);或者看起來不是目標(biāo)文獻(xiàn)，實(shí)際是目標(biāo)文獻(xiàn);專利檢索技能和分析技能，可以按照一萬小時(shí)定律來判斷。
從法律角度來看，所有假定的風(fēng)險(xiǎn)均是依據(jù)侵權(quán)比對分析的結(jié)論來確定的，因此，保證侵權(quán)比對結(jié)果的準(zhǔn)確性就格外重要，還有后期的應(yīng)對策略，提出專利無效請求、現(xiàn)有技術(shù)抗辯、不侵權(quán)抗辯、賠償證據(jù)的質(zhì)證等均需要有一定的專利訴訟經(jīng)驗(yàn)才能應(yīng)對;例如不僅要看到授權(quán)的權(quán)利要求的保護(hù)范圍，還要預(yù)料到可以修改的權(quán)利要求的保護(hù)范圍;看的見的授權(quán)的權(quán)利要求的保護(hù)范圍，其權(quán)利邊界字面是清晰，公眾的注意義務(wù)是相對明確的;但是權(quán)利要求在“進(jìn)一步限定”范圍內(nèi)的若干修改方式，雖然權(quán)利要求的的保護(hù)范圍沒有擴(kuò)大而變小，但是其修改的不確定性，對公眾的注意義務(wù)帶來很大挑戰(zhàn);其要求在專利風(fēng)險(xiǎn)盡調(diào)環(huán)節(jié)，社會(huì)公眾對涉案專利權(quán)的保護(hù)范圍均是以涉案專利修改前權(quán)利要求所確定的保護(hù)范圍為基礎(chǔ)，按照之前確權(quán)程序中所確定的修改原則及方式，合理預(yù)期通過修改涉案專利可能獲得確認(rèn)的權(quán)利要求所能確定的保護(hù)范圍，以避免自己實(shí)施某一技術(shù)方案之時(shí)落入涉案專利權(quán)的保護(hù)范圍而侵害涉案專利權(quán)[8]。
從經(jīng)濟(jì)維度來看，能夠從知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)出發(fā)，對企業(yè)商業(yè)運(yùn)營進(jìn)行多角度分析;例如，風(fēng)險(xiǎn)專利對涉案產(chǎn)品的貢獻(xiàn)率、涉案產(chǎn)品對營收的占比、專利風(fēng)險(xiǎn)對企業(yè)IPO進(jìn)程的影響、在具體的專利許可或交叉許可過程中無形資產(chǎn)的定價(jià)等等。
上述四個(gè)維度之間不是獨(dú)立的，相輔相成的關(guān)系;例如技術(shù)方案理解的準(zhǔn)確性對專利檢索、專利侵權(quán)比對有直接的影響，也就要求FTO分析人員在四個(gè)維度上不斷進(jìn)階。
五、小結(jié)
FTO分析是一項(xiàng)比較復(fù)雜工程，可以按照一定的步驟和流程操作，對企業(yè)產(chǎn)品的專利風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行體檢、診斷，以期為企業(yè)最小化風(fēng)險(xiǎn)并節(jié)省資源;但是FTO在國內(nèi)專利訴訟中的地位，能否作為抗辯故意侵權(quán)的證據(jù)，還有沒有具體的案例，需要在實(shí)踐中進(jìn)一步證實(shí);但是FTO可以作為商業(yè)秘密侵權(quán)訴訟中合法來源抗辯。
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(原標(biāo)題：專利自由實(shí)施實(shí)操及注意事項(xiàng)淺析)
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