上海市生態(tài)環(huán)境局關(guān)于印發(fā)《上海市碳排放核查第三方機(jī)構(gòu)管理辦法》的通知
滬環(huán)氣候〔2024〕84 號
各有關(guān)單位：
為進(jìn)一步規(guī)范上海市碳排放管理工作，加強(qiáng)碳排放數(shù)據(jù)質(zhì)量管理，根據(jù)國家及本市有關(guān)要求，我局制定了《上海市碳排放核查第三方機(jī)構(gòu)管理辦法》，現(xiàn)予以印發(fā)。
上海市生態(tài)環(huán)境局
2024年5月15日
附件
上海市碳排放核查第三方機(jī)構(gòu)管理辦法
第一條（目的和依據(jù)）
根據(jù)國家及本市有關(guān)要求，為建立公開、公平、公正的碳排放核查第三方機(jī)構(gòu)管理制度，制定本辦法。
第二條（適用范圍）
本辦法適用于受市生態(tài)環(huán)境局委托對上海碳交易市場納入配額管理單位(以下簡稱“本市納入配額管理單位”)提交的碳排放報(bào)告進(jìn)行核查的碳排放核查第三方機(jī)構(gòu)(以下簡稱“核查機(jī)構(gòu)”)和其核查人員，以及核查機(jī)構(gòu)的碳排放核查活動的管理。
本辦法所稱核查機(jī)構(gòu)，是指具有一定的專業(yè)技術(shù)能力，根據(jù)規(guī)定的核查規(guī)則、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和程序要求，對本市納入配額管理單位提交的碳排放報(bào)告、數(shù)據(jù)質(zhì)量控制計(jì)劃等技術(shù)文件開展核查。出具獨(dú)立的核查報(bào)告并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的專業(yè)機(jī)構(gòu)。
第三條（管理部門）
市生態(tài)環(huán)境局負(fù)責(zé)對核查機(jī)構(gòu)進(jìn)行動態(tài)管理，制定核查工作規(guī)則，并對核查機(jī)構(gòu)、核查人員及其碳排放核查工作進(jìn)行監(jiān)督。
第四條（核查機(jī)構(gòu)基本條件）
(一)具有獨(dú)立法人資格的企事業(yè)單位。
(二)具有開展業(yè)務(wù)活動所需的固定場所、設(shè)施、辦公條件，以及穩(wěn)定的財(cái)務(wù)支持和完善的財(cái)務(wù)制度。
(三)應(yīng)具備充足的專業(yè)人員及完善的人員管理程序，以確保其有能力在獲準(zhǔn)的專業(yè)領(lǐng)域開展核查工作。
(四)在溫室氣體核查領(lǐng)域內(nèi)具有良好的業(yè)績和經(jīng)驗(yàn)。機(jī)構(gòu)及主要技術(shù)負(fù)責(zé)人近三年內(nèi)承擔(dān)過全國碳排放權(quán)交易市場核查、本市或其他碳交易試點(diǎn)省市的碳排放核查項(xiàng)目;或承擔(dān)過溫室氣體控制和管理、碳排放核算等應(yīng)對氣候變化領(lǐng)域的課題或項(xiàng)目。
(五)具備健全的核查工作相關(guān)內(nèi)部質(zhì)量管理制度，包括：
1. 具有完整的組織結(jié)構(gòu)，明確管理層和核查人員的任務(wù)、職責(zé)和權(quán)限，并明確至少1名高級管理人員作為核查工作技術(shù)負(fù)責(zé)人。
2. 具有完善的質(zhì)量管理制度，明確保密管理、核查人員管理、核查活動管理、核查文件和記錄管理、申訴、投訴和爭議處理、不符合及整改措施處理以及內(nèi)部審核和管理評審等相關(guān)制度。
3. 具有嚴(yán)格的公正性管理制度，確保其不參與與核查服務(wù)存在利益沖突的活動，確保其高級管理人員及實(shí)施核查的人員不參與任何可能影響其客觀獨(dú)立判斷的活動。
(六)不得是本市納入配額管理單位，且不得為本市納入配額管理單位的出資單位。
(七)在本市和全國其他省市開展的碳排放核查以及從事的其他業(yè)務(wù)未出現(xiàn)相關(guān)工作考評不合格記錄。
第五條（核查人員條件）
(一)核查機(jī)構(gòu)的專職工作人員。
(二)具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷，至少一年相關(guān)專業(yè)工作經(jīng)歷。
(三)具備全國碳排放權(quán)交易市場核查、本市或其他碳交易試點(diǎn)省市的碳排放核查、ISO14064企業(yè)溫室氣體核查、溫室氣體清單編制、CDM項(xiàng)目審定與核查、自愿減排項(xiàng)目審定與核查、產(chǎn)品碳足跡核算、節(jié)能量審核、能源審計(jì)或能源利用狀況報(bào)告審核中一個(gè)或多個(gè)領(lǐng)域的咨詢或?qū)徍私?jīng)驗(yàn)。
(四)不得同時(shí)受聘于兩家或以上的核查機(jī)構(gòu)。
(五)鼓勵從事碳排放核查的人員取得碳排放管理員資格。
第六條（核查機(jī)構(gòu)的確定）
市生態(tài)環(huán)境局按照有關(guān)規(guī)定和政府采購程序，在符合本辦法第五條、第六條條件的基礎(chǔ)上，同時(shí)考慮核查機(jī)構(gòu)在相關(guān)工作領(lǐng)域的熟識度、核查實(shí)施方案的科學(xué)性、工作計(jì)劃的可行性、質(zhì)量控制措施的合理性等，確定每年開展本市碳排放核查工作的核查機(jī)構(gòu)。
核查機(jī)構(gòu)不得同時(shí)在本市從事納入配額管理單位的年度溫室氣體排放報(bào)告編制業(yè)務(wù)和技術(shù)審核業(yè)務(wù)，核查機(jī)構(gòu)及工作人員不得參與碳排放權(quán)交易。
市生態(tài)環(huán)境局根據(jù)相關(guān)規(guī)定，與開展碳排放核查工作的核查機(jī)構(gòu)簽訂委托合同，明確核查范圍、核查要求、工作時(shí)限、核查費(fèi)用等事項(xiàng)。
第七條（核查機(jī)構(gòu)事項(xiàng)變更）
市生態(tài)環(huán)境局通過政府購買服務(wù)確定的核查機(jī)構(gòu)，其名稱、法定代表人、注冊地址、核查人員等情況發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變更之日起20日內(nèi)向市生態(tài)環(huán)境局報(bào)告。
第八條（核查工作要求）
核查機(jī)構(gòu)及其核查人員應(yīng)當(dāng)按照國家及本市有關(guān)要求，獨(dú)立、公正地開展核查工作，保證核查結(jié)果真實(shí)準(zhǔn)確、核查資料采集完整、核查工作按時(shí)完成、核查過程標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，并對被核查單位的商業(yè)秘密和碳排放數(shù)據(jù)負(fù)有保密義務(wù)。
核查機(jī)構(gòu)及其核查人員應(yīng)當(dāng)配合市生態(tài)環(huán)境局組織的年度碳排放量的復(fù)查、審定工作。
第九條（核查人員管理）
核查人員在開展核查工作前應(yīng)當(dāng)接受市生態(tài)環(huán)境局組織的專業(yè)培訓(xùn)，取得碳排放核查工作證。核查工作證是核查人員進(jìn)行現(xiàn)場核查的工作憑證。
市生態(tài)環(huán)境局組織培訓(xùn)及核發(fā)核查工作證時(shí)，不收取任何費(fèi)用。
第十條（核查機(jī)構(gòu)監(jiān)管和考評）
市生態(tài)環(huán)境局通過現(xiàn)場檢查、不定期抽查等方式對核查機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理，對核查機(jī)構(gòu)當(dāng)年度核查工作進(jìn)行考評。
每年在核查工作完成后，市生態(tài)環(huán)境局組織對核查機(jī)構(gòu)進(jìn)行綜合考評，對不符合工作要求的行為實(shí)行累積記分制度?？荚u結(jié)果將作為下一年度核查招投標(biāo)的必要評分項(xiàng)，考評細(xì)則另行制定。
第十一條（復(fù)查管理）
本辦法同樣適用于對納入配額管理單位進(jìn)行復(fù)查的復(fù)查機(jī)構(gòu)和其復(fù)查人員，以及復(fù)查機(jī)構(gòu)的碳排放復(fù)查活動的管理。
本辦法所稱碳排放復(fù)查機(jī)構(gòu)，是指具有一定專業(yè)技術(shù)能力，根據(jù)規(guī)定的復(fù)查條件、核查規(guī)則、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和程序要求，對核查機(jī)構(gòu)提交的核查報(bào)告開展復(fù)查，出具復(fù)查成果并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的專業(yè)機(jī)構(gòu)。
第十二條（機(jī)構(gòu)培育）
鼓勵、培育一批為本市服務(wù)的碳排放核查第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)，引導(dǎo)機(jī)構(gòu)提升專業(yè)技術(shù)能力和服務(wù)水平。
第十三條（解釋）
本辦法由上海市生態(tài)環(huán)境局負(fù)責(zé)解釋。
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