各相關(guān)單位:
為創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化財政支持模式,加快推動以顛覆性技術(shù)和前沿技術(shù)催生新產(chǎn)業(yè)、新模式、新動能,進一步支持硬科技賦能西安“雙中心”建設(shè),培育新質(zhì)生產(chǎn)力,根據(jù)《陜西省深化科技成果轉(zhuǎn)化“三項改革”十條措施(試行)》(陜政辦發(fā)〔2022〕43號)、《陜西省推行科技成果轉(zhuǎn)化“先投后股”項目資金投資工作指引(試行)》(陜科辦發(fā)〔2023〕57號)、《西安市關(guān)于加快推進硬科技產(chǎn)業(yè)化發(fā)展若干措施》(市政辦發(fā)〔2023〕32號),市科學(xué)技術(shù)局、市財政局聯(lián)合制定《西安市科技成果轉(zhuǎn)化“先投后股”項目資金投資管理辦法(試行)》,現(xiàn)印發(fā)給你們,請遵照執(zhí)行。
西安市科學(xué)技術(shù)局 西安市財政局
2024年6月28日
西安市科技成果轉(zhuǎn)化“先投后股”項目資金投資管理辦法(試行)
第一章 總則
第一條 為創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化財政支持模式,加快推動以顛覆性技術(shù)和前沿技術(shù)催生新產(chǎn)業(yè)、新模式、新動能,進一步支持硬科技賦能西安“雙中心”建設(shè),培育新質(zhì)生產(chǎn)力,根據(jù)《陜西省深化科技成果轉(zhuǎn)化“三項改革”十條措施(試行)》(陜政辦發(fā)〔2022〕43號)、《陜西省推行科技成果轉(zhuǎn)化“先投后股”項目資金投資工作指引(試行)》(陜科辦發(fā)〔2023〕57號)、《西安市關(guān)于加快推進硬科技產(chǎn)業(yè)化發(fā)展若干措施》(市政辦發(fā)〔2023〕32號),制定本辦法。
第二條 本辦法所稱科技成果,是指符合我市重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域,具有發(fā)展前景,處于從實驗室到生產(chǎn)線中間階段,需要二次開發(fā)、成果熟化、小試中試的新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新品種及其系統(tǒng)等。
第三條 本辦法所稱“先投后股”是支持科技成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新模式,在“先投”階段,財政資金以科技項目形式向企業(yè)投入,支持研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化,并約定后期轉(zhuǎn)化為股權(quán)的條件;在“后股”階段,在被投企業(yè)達到轉(zhuǎn)股條件時,按照約定將投入的財政科技資金轉(zhuǎn)換為企業(yè)股權(quán),并按照“適當收益”原則退出。
第四條本辦法適用于西安市實施“先投后股”的財政科技資金及其他資金。
第五條 “先投后股”模式,作為引導(dǎo)科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的加速器,遵循“政府主推、創(chuàng)新引導(dǎo)、權(quán)責清晰、公正透明”的原則,嚴格進行組織和管理。
第二章 運行機制
第六條 實施主體
西安市科學(xué)技術(shù)局(以下簡稱“市科技局”)負責設(shè)立“先投后股”項目資金池、編制資金預(yù)算,管理實施“先投后股”各項工作。
西安市財政局(以下簡稱“市財政局”)會同市科技局設(shè)立“先投后股”項目資金池、核定資金預(yù)算,負責專項資金撥付工作。
西安財金投資管理有限公司(以下簡稱“西安財金”)充分發(fā)揮市級國有金融資本管理運營公司作用,作為受托管理機構(gòu),設(shè)立西安財金先投后股合伙企業(yè)(名稱以最終工商注冊為準,以下簡稱“西安財金投資主體”),管理“先投后股”項目資金。西安財金投資主體,作為“先投后股”項目資金池及后期持股主體,在“先投”階段,以代收代支的形式向企業(yè)撥付項目支持資金;在“后股”階段,作為持股主體,開展股權(quán)轉(zhuǎn)化、持股管理、風(fēng)險防控、股權(quán)退出、收益管理等工作。
第七條 支持對象
(一)支持科技成果轉(zhuǎn)化模式
1.符合“三項改革”實施范圍的高校、科研院所團隊,以自有科技成果設(shè)立企業(yè)進行成果轉(zhuǎn)化;
2.企業(yè)與高校、科研院所合作,通過購買專利、聯(lián)合研發(fā)等方式進行成果轉(zhuǎn)化;
3.其他科技人才創(chuàng)業(yè)團隊,以自有科技成果設(shè)立企業(yè)進行成果轉(zhuǎn)化。
(二)項目申報單位需符合的條件
1.項目申報單位是在西安市轄區(qū)內(nèi)依法注冊、納稅,且具備獨立法人資格的科技型企業(yè);
2.以自有科技成果設(shè)立企業(yè)進行成果轉(zhuǎn)化,企業(yè)成立時間不超過5年,企業(yè)與高校、科研院所合作進行成果轉(zhuǎn)化,企業(yè)申報時凈資產(chǎn)不低于200萬元(含),且企業(yè)上一年度營業(yè)收入未超過2000萬元(含);
3.申報企業(yè)創(chuàng)始股東實繳資金不低于申報項目預(yù)期總投入的10%;
4.項目符合西安市產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向,具有良好的開發(fā)價值及產(chǎn)業(yè)化前景,商業(yè)計劃及技術(shù)路線清晰,實施方案合理;
5.項目相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬清晰,不存在爭議和糾紛;
6.項目負責人具有堅韌的創(chuàng)業(yè)精神和一定的技術(shù)服務(wù)和產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)驗,對產(chǎn)品市場前景有清晰的認知,無違法失信和不良科研誠信記錄,未納入“失信聯(lián)合懲戒對象名單”,無影響項目實施的未決訴訟;
7.項目申報單位或技術(shù)核心團隊擁有經(jīng)認定登記的技術(shù)合同,給予優(yōu)先支持。
第八條 實施方式
(一)先投階段。先期以科技項目資金形式,通過市科技局向項目承擔企業(yè)提供支持,由市科技局、西安財金投資主體與項目承擔企業(yè)在平等協(xié)商基礎(chǔ)上,簽訂《項目合同書》,約定后期轉(zhuǎn)股條件和轉(zhuǎn)股后應(yīng)持有公司的股權(quán)比例,根據(jù)項目承擔企業(yè)意愿可引入第三方股權(quán)交易中心以認股權(quán)證方式實施??萍柬椖恐С仲Y金投入項目承擔企業(yè)后,原則上應(yīng)在2年內(nèi)(轉(zhuǎn)股期)實現(xiàn)轉(zhuǎn)股,未達到轉(zhuǎn)股條件的,經(jīng)市科技局審批同意后可延期,最長不超過1年。
(二)后股階段。當項目承擔企業(yè)達到轉(zhuǎn)股條件后,西安財金核查企業(yè)經(jīng)營情況并提出轉(zhuǎn)股建議,報市科技局審批后,按照《項目合同書》約定,簽訂《股權(quán)投資協(xié)議書》,以增資形式完成股權(quán)投資轉(zhuǎn)化。原則上轉(zhuǎn)股后持股期不超過7年,其中后2年為股權(quán)退出期。
第九條 轉(zhuǎn)股條件
項目支持資金撥付至項目承擔企業(yè)后,達到以下條件之一,即認定為達到轉(zhuǎn)股條件:
(一)外部風(fēng)險投資機構(gòu)投資項目承擔企業(yè);
(二)項目承擔企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)實現(xiàn)銷售,且累計銷售收入超過200萬元(含);
(三)達到《項目合同書》約定的驗收通過條件;
(四)其他經(jīng)市科技局審批認定的情況。
達到轉(zhuǎn)股條件(一)或(二)即視為項目驗收通過,市科技局不再對該項目組織驗收。
第十條 轉(zhuǎn)股數(shù)量
科技項目支持資金轉(zhuǎn)化為股權(quán)的數(shù)量和持股比例在先投階段簽訂的《項目合同書》中進行約定,具體參照以下標準執(zhí)行(轉(zhuǎn)股數(shù)量計算結(jié)果保留小數(shù)點后四位):
1.符合第七條(一)支持科技成果轉(zhuǎn)化模式,以自有科技成果設(shè)立企業(yè)進行成果轉(zhuǎn)化的,如創(chuàng)始股東實繳資金與申報項目預(yù)期總投入之比為10%,轉(zhuǎn)股時西安財金投資主體獲得項目承擔企業(yè)20%的股權(quán);創(chuàng)始股東實繳資金與申報項目預(yù)期總投入之比在10%的基礎(chǔ)上每增加1%,轉(zhuǎn)股時西安財金投資主體獲得項目承擔企業(yè)的股權(quán)在20%的基礎(chǔ)上相應(yīng)減少1%,最低比例為5%;
2.符合第七條(一)支持科技成果轉(zhuǎn)化模式,企業(yè)與高校、科研院所合作進行成果轉(zhuǎn)化的,對項目承擔企業(yè)進行資產(chǎn)評估,以科技項目支持資金與資產(chǎn)評估結(jié)果之比作為轉(zhuǎn)股比例,轉(zhuǎn)股后西安財金投資主體獲得項目承擔企業(yè)的股權(quán)最高不超過20%(含)。
第十一條 支持標準
單個科技項目支持資金原則上不超過該成果轉(zhuǎn)化項目預(yù)期總投入的50%,且金額不超過200萬元。重大項目可采取“一事一議”方式給予支持。財政科技資金轉(zhuǎn)股后不成為被投企業(yè)第一大股東。
項目支持資金原則上分期撥付至項目承擔企業(yè),即簽訂《項目合同書》后撥付支持資金的70%,中期評估通過后撥付支持資金的30%。項目承擔企業(yè)提前轉(zhuǎn)股的,一次性撥付剩余資金。項目驗收未通過的,結(jié)余和未按規(guī)定使用的資金,返還“先投后股”項目資金池。
第十二條 獎勵機制
為提高項目承擔企業(yè)成果轉(zhuǎn)化積極性,盡快推進產(chǎn)品進入市場創(chuàng)造經(jīng)濟效益,設(shè)置獎勵機制。
(一)轉(zhuǎn)股獎勵機制
1.項目承擔企業(yè)在轉(zhuǎn)股期限內(nèi),獲得風(fēng)險投資機構(gòu)投資且估值在1億元(含)——2億元(不含)的,則《項目合同書》原約定的轉(zhuǎn)股數(shù)量減少1/2;估值在2億元(含)以上的,則《項目合同書》原約定的轉(zhuǎn)股數(shù)量減少3/4.
2.項目承擔企業(yè)在轉(zhuǎn)股期限內(nèi),科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)出的產(chǎn)品或服務(wù)累計實現(xiàn)銷售收入500萬元(含)——1000萬元(不含)的,則《項目合同書》原約定的轉(zhuǎn)股數(shù)量減少1/4;銷售收入1000萬元(含)以上的,則《項目合同書》原約定的轉(zhuǎn)股數(shù)量減少1/2.
3.項目承擔企業(yè)在科技項目支持資金投入1年(含)以內(nèi)達到轉(zhuǎn)股條件并轉(zhuǎn)股的,則《項目合同書》原約定的轉(zhuǎn)股數(shù)量減少1/4.
4.成功轉(zhuǎn)股的企業(yè)作為市科技局重點支持企業(yè),在后續(xù)發(fā)展中優(yōu)先給予支持。同時滿足2條以上轉(zhuǎn)股獎勵條件的,按照“就高不就低”的原則進行轉(zhuǎn)股獎勵。
(二)股權(quán)退出獎勵機制
西安財金投資主體單個持股項目股權(quán)退出后形成收益的,該單個持股項目股權(quán)退出收益的50%獎勵給對應(yīng)被投企業(yè)成果轉(zhuǎn)化核心團隊。
第十三條 項目變更、撤銷、終止
(一)先投階段內(nèi),項目承擔企業(yè)原則上不得變更,如出現(xiàn)項目負責人變更或其他重大變化情形,項目承擔企業(yè)應(yīng)當及時向市科技局提出書面申請,經(jīng)審核同意后項目可繼續(xù)實施。
(二)先投階段內(nèi),有下列情形導(dǎo)致項目無法完成的,項目承擔企業(yè)應(yīng)當主動向市科技局申請撤銷項目,停止研發(fā)活動:
1.因不可抗力因素致使項目不能繼續(xù)實施;
2.因項目研究開發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)已由他人公開、市場發(fā)生重大變化等原因,致使項目研究開發(fā)工作失去意義;
3.因項目負責人死亡、重大傷殘、出國(境)、工作調(diào)動、違法犯罪等原因,導(dǎo)致項目無法進行,且無合適的項目負責人可替代;
4.項目承擔企業(yè)發(fā)生重大經(jīng)營困難、兼并重組等變故,不能繼續(xù)實施項目;
5.其他導(dǎo)致項目不能正常實施的情形。
(三)屬下列情形之一的,市科技局可強制終止項目,向項目承擔企業(yè)發(fā)出項目終止書面通知,并依據(jù)科研誠信管理相關(guān)規(guī)定處置:
1.財政資金撥付6個月后,項目未實質(zhì)性實施;
2.經(jīng)核實項目承擔企業(yè)或項目負責人發(fā)生重大變故,且未及時上報,導(dǎo)致項目無法繼續(xù)實施;
3.發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛或者侵權(quán)行為,經(jīng)調(diào)解等方式無法解決,導(dǎo)致項目無法繼續(xù)實施;
4.經(jīng)核實在項目申報、項目實施過程中有違紀違規(guī)和弄虛作假行為;
5.其他導(dǎo)致項目無法繼續(xù)實施的情況。
第三章 職責分工
第十四條 市科技局主要職責
(一)會同市財政局制定“先投后股”管理制度,編制“先投后股”專項資金預(yù)算,配合做好專項資金撥付工作;
(二)發(fā)布項目申報指南,組織開展項目征集、項目申報、形式審查、項目評審及現(xiàn)場考察,建立項目儲備庫;
(三)研究確定項目立項,組織開展公示,組織簽訂《項目合同書》《股權(quán)投資協(xié)議書》;
(四)組織項目的實施管理、中期評估、驗收、監(jiān)督檢查、變更、終止和撤銷等工作,開展項目科研誠信管理;
(五)組織和指導(dǎo)項目資金撥付、股權(quán)轉(zhuǎn)化、投后管理、股權(quán)退出、收益管理等工作;
(六)對西安財金進行考核,核定管理費用,開展績效管理工作。
第十五條 市財政局主要職責
(一)會同市科技局制定“先投后股”管理制度,核定“先投后股”專項資金預(yù)算,開展專項資金撥付工作;
(二)組織和指導(dǎo)市科技局開展績效管理和考核工作。
第十六條 西安財金主要職責
(一)配合市科技局,制定“先投后股”管理制度,設(shè)立“先投后股”項目資金池,做好專項資金撥付工作;
(二)配合市科技局,編制項目申報指南,做好項目征集、項目申報、形式審查、項目評審工作,開展盡職調(diào)查,提出項目儲備庫建議;
(三)配合市科技局,與項目承擔企業(yè)簽訂《項目合同書》《股權(quán)投資協(xié)議書》,按照合同約定向項目承擔企業(yè)撥付資金;
(四)開展先投階段服務(wù)跟蹤、提出持股建議等工作,為持股企業(yè)提供運營管理、投融資對接等服務(wù);
(五)對成功轉(zhuǎn)股的企業(yè),按照國有股權(quán)管理規(guī)定等要求履行股東權(quán)利和義務(wù),開展股權(quán)轉(zhuǎn)化、持股管理、風(fēng)險防控、股權(quán)退出、收益管理等工作;
(六)定期向市科技局、市財政局報送項目運行和股權(quán)管理情況,配合做好與項目相關(guān)的其他工作。
第十七條 項目承擔企業(yè)主要職責
(一)按照申報指南要求申報項目,對申報材料的真實性和合法性負責;
(二)配合簽訂《項目合同書》,規(guī)范合理使用資金,按期完成績效目標任務(wù),及時提交相關(guān)信息資料;
(三)建立健全內(nèi)部項目管理制度,負責項目實施的日常管理、經(jīng)費管理、人員管理、保密管理、安全管理、信用管理等;
(四)及時報告項目實施中出現(xiàn)的重大進展及問題;
(五)保證項目經(jīng)費單獨核算、??顚S茫e極配合開展盡職調(diào)查、現(xiàn)場考察、中期評估、項目驗收工作;
(六)滿足轉(zhuǎn)股條件后,配合西安財金投資主體簽訂《股權(quán)投資協(xié)議書》,開展股權(quán)轉(zhuǎn)化和股權(quán)登記工作;
(七)配合做好與項目相關(guān)的監(jiān)督檢查、投后管理、股權(quán)退出、收益管理等其他工作。
第四章 工作程序
第十八條 “先投后股”工作程序包含項目立項、項目實施、股權(quán)管理三個階段,具體工作程序如下:
(一)項目立項階段
1.預(yù)算編制與專項資金池設(shè)立
市科技局會同市財政局設(shè)立西安市“先投后股”項目資金池,納入市科技局年度預(yù)算管理,實行??顚S谩?ldquo;先投后股”項目實施過程中的盡職調(diào)查、價值評估、專項審計、認股權(quán)證、投資退出、管理費等相關(guān)費用,從“先投后股”項目資金池中據(jù)實列支。市財政局根據(jù)“先投后股”項目儲備情況,將“先投后股”項目預(yù)算資金撥付至西安財金投資主體。
2.項目申報
市科技局定期發(fā)布項目申報指南,組織開展項目申報。
3.形式審查
市科技局組織對項目申報資料的完整性、規(guī)范性、相符性等進行形式審查,對于審查通過的項目,納入項目儲備庫。
4.項目評審
市科技局對入庫的項目按產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域進行分組,以現(xiàn)場答辯的方式組織專家對申報項目的技術(shù)創(chuàng)新性和產(chǎn)業(yè)化前景等進行會議評審。
5.實地考察
市科技局組織西安財金投資主體對通過評審的項目開展實地考察,進行必要的盡職調(diào)查、市值評估,形成盡職調(diào)查報告。
6.項目立項和簽約
市科技局研究確定擬資助項目清單、金額,組織開展公示。對通過立項的項目,市科技局、西安財金投資主體與項目承擔企業(yè)簽訂《項目合同書》。
(二)項目實施階段
7.資金撥付
根據(jù)《項目合同書》約定,市科技局、市財政局通過西安財金投資主體將支持資金撥付給項目承擔企業(yè)。
8.項目實施
項目承擔企業(yè)按照《項目合同書》約定計劃組織實施項目,開展技術(shù)攻關(guān)、產(chǎn)品研發(fā)及市場推廣等工作,按照《西安市科技發(fā)展專項資金管理辦法》(市科發(fā)〔2023〕43號)、《市級科研項目經(jīng)費“包干制”試點方案》(市科發(fā)〔2021〕88號)等規(guī)定使用科技項目支持資金。
9.中期評估
項目實施滿12個月后,由市科技局按《項目合同書》約定組織開展項目中期評估,評估通過的撥付剩余支持資金。對實施進度嚴重滯后或難以達到預(yù)期績效目標的項目,督促項目承擔企業(yè)及時調(diào)整或取消后續(xù)支持。
10.項目驗收
轉(zhuǎn)股期結(jié)束1個月內(nèi),市科技局根據(jù)《項目合同書》約定組織開展項目驗收。未通過驗收的項目結(jié)余資金返還“先投后股”資金池。對提前完成《項目合同書》約定的驗收指標且已實現(xiàn)轉(zhuǎn)股的企業(yè)不再進行驗收。
(三)股權(quán)管理階段
11.股權(quán)轉(zhuǎn)化
在項目達到約定的轉(zhuǎn)股條件后,西安財金提出轉(zhuǎn)股建議,報市科技局審批后,按照《項目合同書》約定內(nèi)容,與項目承擔企業(yè)簽訂《股權(quán)投資協(xié)議書》,以增資形式完成股權(quán)投資轉(zhuǎn)化(或認股權(quán)證方式),并完成股權(quán)登記手續(xù)。
12.投后管理
轉(zhuǎn)股后,由西安財金投資主體行使股東權(quán)利,開展持股管理、風(fēng)險防控等工作。西安財金投資主體每半年向市科技局、市財政局報告“先投后股”資金池運行情況,如發(fā)現(xiàn)被投企業(yè)經(jīng)營出現(xiàn)重大困難或發(fā)生投資協(xié)議重大違約等風(fēng)險問題,應(yīng)及時報送專報。
13.股權(quán)退出
根據(jù)被投企業(yè)發(fā)展情況,西安財金投資主體在持股期內(nèi)擇機開展股權(quán)退出,退出方式包括但不限于股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股東回購、并購重組、掛牌上市、清算等。原則上轉(zhuǎn)股后持股期不超過7年,其中后2年為股權(quán)退出期。股權(quán)退出、被投企業(yè)分紅收回取得收益扣除管理費、必要退出費用及獎勵資金后,滾動返回至“先投后股”項目資金池,繼續(xù)用于開展“先投后股”項目。
第五章 風(fēng)險管理與評價機制
第十九條 堅持“崇尚創(chuàng)新、寬容失敗”的原則,經(jīng)市科技局研究確定的立項項目,不以項目損益作為主管部門、受托管理機構(gòu)和相關(guān)人員的考核依據(jù)或責任認定依據(jù)。
第二十條 建立盡職免責機制,對于其他涉及責任問題的情形,如果符合以下規(guī)定的,可對相關(guān)主體予以免責,且在相關(guān)考核中不作負面評價:
(一)未違反禁止性規(guī)定。法律法規(guī)、黨紀黨規(guī)和國資監(jiān)管制度沒有明令禁止,或者雖沒有明確規(guī)定但符合中央、省級和市級決策部署精神;
(二)未違反國家產(chǎn)業(yè)政策和西安市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃;
(三)符合“先投后股”項目資金投資方向和要求;
(四)相關(guān)程序符合本辦法規(guī)定;
(五)沒有為自己、他人或其他組織謀取不當利益或與其他組織或個人惡意串通,損害國家利益、公共利益和他人正當利益的行為;
(六)對于探索創(chuàng)新、先行先試中出現(xiàn)的失誤,主動采取措施挽回損失、消除不良影響或者有效阻止危害結(jié)果發(fā)生;
(七)其他經(jīng)認定符合盡職免責的情況。
第二十一條西安財金應(yīng)當建立項目投資運作管理機制,確保盡職調(diào)查、投后管理和股權(quán)退出等參與實施人員具備足夠的職業(yè)操守、專業(yè)素養(yǎng)與審慎精神,獨立、客觀、公正地報告所發(fā)現(xiàn)情況。
第二十二條 西安財金、項目承擔企業(yè)應(yīng)切實強化內(nèi)部控制,按照“放管結(jié)合”要求,優(yōu)化完善風(fēng)險防控機制,為推進科技成果轉(zhuǎn)化提供良好環(huán)境;積極配合審計等有關(guān)部門的監(jiān)督檢查,對“先投后股”項目資金管理使用過程中存在違規(guī)、違紀、違法行為的,按照國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定辦理。
第二十三條 市科技局會同市財政局對“先投后股”項目資金進行績效評價,充分發(fā)揮財政科技資金的引導(dǎo)作用,重點關(guān)注培育科技型中小企業(yè)數(shù)量、形成專利軟著數(shù)量、帶動就業(yè)人數(shù)等社會效益指標(具體指標見附件1)。
第二十四條 市科技局會同市財政局按年度對受托管理機構(gòu)進行考核,考核內(nèi)容包括內(nèi)部治理、盡職調(diào)查、投資實施和投后管理4個方面(具體指標見附件2)。受托管理機構(gòu)管理費按年度從“先投后股”項目資金池中提取,當年度管理費根據(jù)上年度考核結(jié)果提取,基礎(chǔ)管理費為上年度“先投后股”項目實施、股權(quán)管理總金額的2%。年度考核結(jié)果為優(yōu)秀的(90分以上)提取1%獎勵性管理費,年度考核結(jié)果為不合格的(60分以下)核算扣減管理費。
第六章 附則
第二十五條 保障支持措施
(一)鼓勵社會資本參與。社會資本出資參與“先投后股”項目資金池,財政資金部分可與社會資本作結(jié)構(gòu)化安排,給予讓利支持;投資“先投后股”項目的基金管理機構(gòu)可優(yōu)先享受西安市相關(guān)投資獎勵、投資風(fēng)險分擔政策。
(二)服務(wù)企業(yè)快速發(fā)展。通過風(fēng)險補償、補助獎勵等政策,建立“政銀保擔投”聯(lián)動機制,運用創(chuàng)新型產(chǎn)品支持被投企業(yè);受托管理機構(gòu)協(xié)助被投企業(yè)規(guī)范法人治理和內(nèi)部治理、對接政府和相關(guān)行業(yè)協(xié)會政策及產(chǎn)業(yè)資源、豐富拓展融資渠道,以優(yōu)惠待遇提供自身運營的各類財政金融產(chǎn)品和服務(wù);成功轉(zhuǎn)股的企業(yè)如申報市科技局其他計劃項目給予優(yōu)先支持。
(三)豐富股權(quán)退出渠道。將“先投后股”轉(zhuǎn)股企業(yè)納入財政專項資金“撥改投”、天使母基金、人才基金儲備項目庫等予以優(yōu)先支持,對符合條件的轉(zhuǎn)股企業(yè)納入西安市上市后備企業(yè)庫,對被投資企業(yè)提供上市輔導(dǎo)培訓(xùn)。
第二十六條 市科技局會同市財政局根據(jù)“先投后股”項目儲備庫情況,按年度編制資金預(yù)算,在取得一定經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,逐步擴大資金規(guī)模,支持西安市科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。
第二十七條在“先投后股”項目實施過程中遇到未涉及的問題,由市科技局、市財政局研究解決。
第二十八條 本辦法由市科技局、市財政局負責解釋。本辦法自印發(fā)之日起施行。
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