本文匯總了《全面推進專利開放許可制度實施工作》的通知、《專利開放許可聲明》辦事指南
專利開放許可聲明應寫明專利號、專利權(quán)人、許可使用費的支付方式和標準、許可期限等事項，并通過專利業(yè)務辦理系統(tǒng)(https://cponline.cnipa.gov.cn/)在線提交。實行開放許可的專利，應當已公告授權(quán)并維持有效。專利權(quán)人對于實用新型和外觀設計專利提出開放許可聲明的，應當同時提供專利權(quán)評價報告。
國家知識產(chǎn)權(quán)局關于全面推進專利開放許可制度實施工作的通知
各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設兵團知識產(chǎn)權(quán)局，各地方有關中心：
新修改的《中華人民共和國專利法實施細則》自2024年1月20日起正式施行，專利開放許可制度已全面落地實施。為推動專利開放許可制度高效運行，拓展專利轉(zhuǎn)化運用的模式和渠道，現(xiàn)將有關事項通知如下。
一、充分認識開放許可制度實施的重要意義
專利開放許可是《中華人民共和國專利法》(以下簡稱《專利法》)第四次修改新設的一種專利特別許可，是專利轉(zhuǎn)化運用的制度創(chuàng)新，有利于實現(xiàn)簡便快捷的“一對多”專利許可，提升對接效率，降低制度性交易成本，打通科技成果向新質(zhì)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的“最后一公里”。專利權(quán)人自愿提交專利開放許可聲明，對專利許可使用費“明碼標價”，由國務院專利行政部門向全社會“廣而告之”，任何單位或個人書面通知專利權(quán)人并按照標價付費即可獲得實施許可，對所有被許可方“一視同仁”。
各省(直轄市、自治區(qū))知識產(chǎn)權(quán)局要高度重視，組織相關單位加大宣傳力度，引導各方正確理解并科學運用專利開放許可制度，尤其是在高校和科研機構(gòu)存量專利盤活工作中，更好發(fā)揮開放許可的作用，支持企業(yè)特別是中小企業(yè)以較低成本獲取專利技術(shù)，推動專利開放許可制度優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為專利轉(zhuǎn)化運用的新動能。專利開放許可制度實施相關工作情況將作為評價各地專利轉(zhuǎn)化運用專項行動成效的重要內(nèi)容。
二、指導專利權(quán)人規(guī)范提交開放許可聲明
各省(直轄市、自治區(qū))知識產(chǎn)權(quán)局要指導專利權(quán)人按照有關規(guī)定提出專利開放許可聲明。專利開放許可聲明應寫明專利號、專利權(quán)人、許可使用費的支付方式和標準、許可期限等事項，并通過專利業(yè)務辦理系統(tǒng)(https://cponline.cnipa.gov.cn/)在線提交。實行開放許可的專利，應當已公告授權(quán)并維持有效。專利權(quán)人對于實用新型和外觀設計專利提出開放許可聲明的，應當同時提供專利權(quán)評價報告。
三、推動試點項目便捷轉(zhuǎn)為開放許可
已開展開放許可試點的省(直轄市、自治區(qū))知識產(chǎn)權(quán)局，要指導專利權(quán)人選擇試點中質(zhì)量高、市場前景好、已達成開放許可或有許可意向的專利，提交開放許可聲明。對于專利權(quán)人、許可使用費支付方式和標準、許可期限等內(nèi)容完全一致，數(shù)量在10件以上的不同專利的開放許可聲明，專利權(quán)人可以在2024年底前以紙件形式通過本地專利代辦處批量提交。各試點省(直轄市、自治區(qū))知識產(chǎn)權(quán)局要支持本地專利代辦處做好批量受理工作，指導專利代辦處集中核查試點開放許可專利的最新法律狀態(tài)，提供培訓解答和預審服務。國家知識產(chǎn)權(quán)局將對上述聲明予以快速審查。
四、指導專利權(quán)人合理估算許可使用費
各省(直轄市、自治區(qū))知識產(chǎn)權(quán)局要廣泛宣傳一次性付費、提成支付、入門費附加提成等常見的專利許可使用費支付方式，指導專利權(quán)人明確許可使用費的支付標準和方式，并按規(guī)定提交許可使用費計算依據(jù)和方式的簡要說明。要加強《專利評估指引》國家標準、《專利開放許可使用估算指引（試行）》的解讀，引導專利權(quán)人秉持公平合理、互利雙贏、切實可行的理念，準確把握開放許可“一對多”的特性和小額、普惠、便捷的特點，合理估算許可使用費。按照《專利審查指南》規(guī)定，許可使用費以固定費用標準支付的，一般不高于2000萬元；以提成費支付的，一般不高于凈銷售額的20%或利潤額的40%。許可使用費高于上述標準的，引導專利權(quán)人通過普通許可等方式進行許可。
五、加強開放許可聲明信息的開放共享
專利開放許可聲明經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局審查合格后通過專利公報向社會公告，公眾可以通過中國專利公布公告系統(tǒng)(http://epub.cnipa.gov.cn/)查詢專利開放許可聲明、許可達成備案等公告信息。專利開放許可公告數(shù)據(jù)通過知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)資源公共服務系統(tǒng)向公眾全面開放，便利各方查詢、檢索和獲取。
各省(直轄市、自治區(qū))知識產(chǎn)權(quán)局要指導知識產(chǎn)權(quán)運營服務平臺、產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運營中心等有關各方用好專利開放許可公告數(shù)據(jù)，向相關產(chǎn)業(yè)領域的企業(yè)匹配推送，擴大專利聲明信息的受眾面。
六、充分發(fā)揮各方作用促進供需對接
各省(直轄市、自治區(qū))知識產(chǎn)權(quán)局要將專利開放許可作為制定專利轉(zhuǎn)化運用相關政策的重要內(nèi)容，與高校和科研機構(gòu)存量專利盤活、專利產(chǎn)業(yè)化促進中小企業(yè)成長、重點產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)強鏈增效等工作有機結(jié)合。指導高校和科研機構(gòu)盤點存量專利，篩選出實用性強、應用領域廣泛、適宜多地實施的專利進行開放許可，與技術(shù)消化能力強的“專精特新”等中小企業(yè)開展對接。指導技術(shù)創(chuàng)新與支持中心、高校國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務中心、國家知識產(chǎn)權(quán)信息公共服務網(wǎng)點等公共服務機構(gòu)在開放許可手續(xù)辦理、使用費估算等方面開展咨詢服務。鼓勵市場化知識產(chǎn)權(quán)服務機構(gòu)提供開放許可相關的對接、交易等服務。鼓勵保險機構(gòu)開發(fā)開放許可相關保險產(chǎn)品，為許可實施提供風險保障。
七、指導做好開放許可達成備案
對于達成的專利開放許可，各省(直轄市、自治區(qū))知識產(chǎn)權(quán)局要督促指導專利權(quán)人或被許可人按照相關規(guī)定，及時向國家知識產(chǎn)權(quán)局備案。對于實行開放許可的專利權(quán)人與被許可人就許可使用費進行協(xié)商后另行達成的普通許可，指導當事人按照相關規(guī)定進行普通許可合同備案。《專利法》規(guī)定的開放許可實施期間減免專利年費的辦理，待國家發(fā)展改革委、財政部和國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的專利收費減繳政策實施后執(zhí)行。
八、強化開放許可監(jiān)管和糾紛調(diào)解
國家知識產(chǎn)權(quán)局將加強對專利開放許可業(yè)務中異常情況的監(jiān)控和違法違規(guī)線索的排查。各省(直轄市、自治區(qū))知識產(chǎn)權(quán)局要對專利開放許可過程中的不誠信行為依法依規(guī)開展信用監(jiān)管。對于專利權(quán)人通過提供虛假材料、隱瞞事實等手段，作出開放許可聲明或者在開放許可實施期間獲得專利年費減免的違法違規(guī)行為，要按照《中華人民共和國專利法實施細則》第一百條的規(guī)定予以處罰。要按照《專利開放許可實施糾紛調(diào)解工作辦法(試行)》相關規(guī)定，引導當事人以自行協(xié)商、申請調(diào)解等方式解決開放許可糾紛。
九、加強制度宣傳解讀和典型案例推廣
國家知識產(chǎn)權(quán)局已發(fā)布《知識產(chǎn)權(quán)政務服務事項辦事指南(第二版)》，對專利開放許可業(yè)務辦理的常見問題進行指引解答。各省(直轄市、自治區(qū))知識產(chǎn)權(quán)局要通過新媒體、短視頻、培訓班等多種方式，做好專利開放許可制度的宣傳、解讀和培訓。要總結(jié)提煉開放許可制度實施中的典型經(jīng)驗和案例并及時報送，國家知識產(chǎn)權(quán)局將加大宣傳推廣力度。
國家知識產(chǎn)權(quán)局
2024年7月3日
《專利開放許可聲明》辦事指南
專利開放許可聲明
(一)受理條件
1.專利開放許可聲明的請求人應當為專利登記簿副本中記載的全體專利權(quán)人;
2.請求開放許可的專利應當為已授權(quán)公告且處于有效狀態(tài)的專利;
3.實用新型、外觀設計專利提出開放許可聲明的，應當經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局出具過專利權(quán)評價報告且評價報告的結(jié)論支持專利權(quán)有效。
(二)獲取途徑
1.國家知識產(chǎn)權(quán)局業(yè)務受理大廳、各地方知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務受理窗口(專利代辦處);
2.專利業(yè)務辦理系統(tǒng)(https://cponline.cnipa.gov.cn);
3.接收郵寄。
(三)申請材料
專利權(quán)人或其委托的專利代理機構(gòu)可以通過電子或紙件方式提出專利開放許可聲明，應當提交以下文件：
1.專利開放許可聲明。該表格應當為標準表格，并且由全體專利權(quán)人共同簽章或簽字;
2.共有專利權(quán)人同意開放許可的證明材料。專利權(quán)屬于多個專利權(quán)人共有的，可以由代表人在專利開放許可聲明中簽字或者蓋章，同時附上共有專利權(quán)人簽字或者蓋章的同意開放許可的證明材料原件和全體專利權(quán)人身份證明材料復印件;
3.全體專利權(quán)人同意開放許可的證明材料。委托專利代理機構(gòu)辦理的，專利開放許可聲明可以由專利代理機構(gòu)蓋章，同時附上全體專利權(quán)人簽字或者蓋章的同意開放許可的證明文件。
上述專利開放許可聲明文件材料是外文文本的，應當附中文譯本一份，并以中文譯本為準。
(四)辦理流程
1.專利開放許可聲明的提出。專利權(quán)人應當按照規(guī)定的格式提交專利開放許可聲明、對許可使用費計算依據(jù)和方式的簡要說明、其他需要提供的材料。專利開放許可聲明原則上應當通過電子方式提交，請求人可通過專利業(yè)務辦理系統(tǒng)(http://cponline.cnipa.gov.cn)進行線上辦理。電子方式提交確有困難的，可以向國家知識產(chǎn)權(quán)局指定的地點面交或者郵寄相關文件。專利開放許可聲明應當寫明以下事項：
(1)專利號;
(2)專利權(quán)人的姓名或者名稱;
(3)專利許可使用費支付方式、標準;
(4)專利許可期限;
(5)專利權(quán)人的聯(lián)系方式;
(6)專利權(quán)人對符合開放許可聲明條件的承諾;
(7)其他需要明確的事項。
2.不予專利開放許可的情形。
(1)專利權(quán)處于獨占或者排他許可有效期限內(nèi)的;
(2)因?qū)＠麢?quán)的歸屬發(fā)生糾紛或者人民法院裁定對專利權(quán)采取保全措施，已經(jīng)中止有關程序的;
(3)沒有按照規(guī)定繳納年費的;
(4)專利權(quán)被質(zhì)押，未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意的;
(5)專利權(quán)已經(jīng)終止的;
(6)專利權(quán)已經(jīng)被宣告全部無效的;
(7)實用新型或者外觀設計專利尚未經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局出具專利權(quán)評價報告的;
(8)專利權(quán)評價報告結(jié)論認為實用新型或者外觀設計專利權(quán)不符合授予專利權(quán)條件的;
(9)其他妨礙專利權(quán)有效實施的情形。
3.專利開放許可聲明的公告。專利開放許可聲明經(jīng)審查符合規(guī)定的，國家知識產(chǎn)權(quán)局準予公告。公告專利開放許可聲明的項目包括：主分類號、專利號、開放許可聲明編號、專利權(quán)人、發(fā)明名稱、申請日、授權(quán)公告日、專利許可使用費支付方式和標準、專利許可期限、專利權(quán)人聯(lián)系方式、開放許可聲明生效日等。專利開放許可聲明自公告之日起生效。
4.專利開放許可實施合同的生效。任何單位或者個人以書面方式通知專利權(quán)人愿意實施其開放許可專利，并依照公告支付許可使用費的，專利開放許可實施合同生效，但有關法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。被許可人可以通過互聯(lián)網(wǎng)登錄國家知識產(chǎn)權(quán)局專利業(yè)務辦理系統(tǒng)，在線向?qū)＠麢?quán)人發(fā)出愿意實施其開放許可專利的書面通知。
(五)辦理進度查詢
1.網(wǎng)絡查詢
通過專利業(yè)務辦理系統(tǒng)(https://cponline.cnipa.gov.cn)提出專利開放許可聲明的，請求人可通過專利業(yè)務辦理系統(tǒng)查詢辦理進度;
2.電話咨詢：(010)62356655轉(zhuǎn)1再轉(zhuǎn)8;
3.電子郵件咨詢：cpquery@cnipa.gov.cn;
4.當面咨詢：國家知識產(chǎn)權(quán)局業(yè)務受理大廳;
5.信函咨詢
郵寄地址：北京市海淀區(qū)西土城路6號，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局初審流程部事務服務處，郵政編碼:100088.
(六)辦理結(jié)果
1.符合要求：準予公告，并發(fā)出《專利開放許可聲明準予公告通知書》;
2.不符合要求：不予公告，并發(fā)出《專利開放許可聲明不予公告通知書》。
(七)監(jiān)督評價
1.電話投訴：(010)62356655;
2.網(wǎng)上投訴
專利審查評議(專利業(yè)務辦理系統(tǒng)https://cponline.cnipa.gov.cn中專利審查評議模塊https://comment.cponline.cnipa.gov.cn);
3.信函投訴
郵寄地址：北京市海淀區(qū)西土城路6號，國家知識產(chǎn)權(quán)局信訪室，郵政編碼:100088.
(八)便利化舉措
1.相關業(yè)務可通過便民咨詢熱線(010)62356655獲取便利業(yè)務辦理的相關信息;
2.國家知識產(chǎn)權(quán)局業(yè)務受理大廳設立綜合咨詢窗口，統(tǒng)一提供咨詢、引導等服務;
3.開通線上辦事引導功能：在國家知識產(chǎn)權(quán)局政府網(wǎng)站政務服務平臺上，設臵專利事務服務專欄，提供線上辦理引導。
(九)服務質(zhì)量保障
1.實行首問負責;
2.實行一次性告知;
3.實行業(yè)務人員培訓;
(十)相關表格
《專利開放許可聲明》。
下載網(wǎng)址：國家知識產(chǎn)權(quán)局官方網(wǎng)站首頁，“政務服務”欄目中表格下載頁面：https://www.cnipa.gov.cn/col/col192/index.html
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