編者按：為集中闡釋專利復(fù)審無效案件中的法律適用，展現(xiàn)各技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠麑彶榈淖钚聦?shí)踐，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局復(fù)審和無效審理部從2023年審結(jié)的7700件無效宣告案件和6.54萬件復(fù)審案件中篩選出53件具有典型意義的案件，提煉58條決定要點(diǎn)，發(fā)布《2023年度專利復(fù)審無效典型案件決定要點(diǎn)匯編》，供業(yè)界研究與參考。

一、專利發(fā)明人的主體資格

1. 人工智能能否登記作為專利發(fā)明人

【案號】1F406942 食物容器和吸引增強(qiáng)注意力的裝置和方法

【決定要點(diǎn)】專利申請審批程序的目的，不僅在于審查發(fā)明創(chuàng)造是否應(yīng)當(dāng)被授權(quán)，還在于確定與該發(fā)明創(chuàng)造相關(guān)的權(quán)利。專利法規(guī)定發(fā)明人享有的權(quán)利，包括可以獲得收益的財(cái)產(chǎn)權(quán)利以及署名以表明身份的人身權(quán)利，均屬于民事權(quán)利。因此只有符合民法規(guī)定的民事主體，才能作為發(fā)明人相關(guān)民事權(quán)利的權(quán)利人。本申請指明的發(fā)明人是一種“人工智能系統(tǒng)”，不能作為民事主體行使權(quán)利和履行義務(wù)，因此無法在專利行政程序中被確定為發(fā)明人。

二、不授予專利權(quán)的客體

2. 實(shí)用新型專利的保護(hù)客體

【案號】5W133467 智能血液管理系統(tǒng)

【決定要點(diǎn)】實(shí)用新型專利保護(hù)的是對產(chǎn)品的改進(jìn)，權(quán)利要求中可以使用已知方法的名稱限定產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造，但不能包含對方法本身提出的改進(jìn)。如果產(chǎn)品權(quán)利要求必須依賴于計(jì)算機(jī)程序?qū)Ω饔布K的控制運(yùn)行才能達(dá)到其技術(shù)效果，同時也沒有證據(jù)證明上述控制運(yùn)行屬于已知方法，則該權(quán)利要求保護(hù)的技術(shù)方案實(shí)質(zhì)上包含對方法(如計(jì)算機(jī)程序)的改進(jìn)，不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。

三、現(xiàn)有技術(shù)和現(xiàn)有設(shè)計(jì)

3. 農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼類產(chǎn)品的使用公開

【案號】4W112782 一種作業(yè)機(jī)械

【決定要點(diǎn)】在認(rèn)定是否構(gòu)成使用公開時，對于享受農(nóng)機(jī)購置補(bǔ)貼機(jī)具種類范圍內(nèi)的產(chǎn)品，根據(jù)國家相關(guān)政策規(guī)定，其需經(jīng)鑒定通過并公示后才能享受農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼，且農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼的領(lǐng)取以農(nóng)機(jī)購買行為完成為前提。因此若有證據(jù)證明農(nóng)戶已經(jīng)領(lǐng)取了農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼，原則上可以確認(rèn)其購買農(nóng)機(jī)的行為已完成，該農(nóng)機(jī)的結(jié)構(gòu)已經(jīng)以公開銷售的方式為公眾所知。

4. 網(wǎng)絡(luò)證據(jù)真實(shí)性的認(rèn)定

【案號】5W128574 一種帶軸承的圓形張力傳感器及裝有該傳感器的張力測量裝置

【決定要點(diǎn)】公證是保全證據(jù)的一種方式，但并非確認(rèn)證據(jù)真實(shí)性的必要條件，不能僅僅以證據(jù)未經(jīng)公證而否認(rèn)其真實(shí)性。瀏覽器地址欄中顯示“不安全”表明該地址對應(yīng)的網(wǎng)站對傳輸數(shù)據(jù)未經(jīng)加密處理，該顯示取決于被訪問網(wǎng)站自身的設(shè)置，不能據(jù)此表明網(wǎng)頁內(nèi)容被修改。

網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的認(rèn)定涉及復(fù)雜的電子數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)規(guī)則，如果綜合商業(yè)慣例、當(dāng)事人舉證能力以及證據(jù)之間能否相互印證等因素，可以得出該網(wǎng)絡(luò)證據(jù)在涉案專利申請日之前公開具有高度蓋然性的結(jié)論，在對方未能提供相反證據(jù)推翻這一結(jié)論的情況下，所述網(wǎng)絡(luò)證據(jù)公開的內(nèi)容可以作為涉案專利現(xiàn)有技術(shù)使用。

5. 商品信息可修改的電商平臺網(wǎng)絡(luò)證據(jù)公開時間的認(rèn)定

【案號】6W122799 發(fā)光彈跳按摩球（3）

【決定要點(diǎn)】對于商品信息可修改的電商平臺，如果當(dāng)事人要求使用商品銷售頁面顯示的上架時間作為商品外觀設(shè)計(jì)的公開時間，既不能因?yàn)樵摼W(wǎng)頁具有可編輯性就一概否定，也不能僅因?yàn)榫W(wǎng)站聲稱的ASIN制度而直接采信，而是需要結(jié)合在案證據(jù)及反證，從電商平臺的上架規(guī)則、商家慣常的商業(yè)行為、關(guān)聯(lián)站點(diǎn)的相互印證、賣家的評價信息等方面綜合考慮，判斷網(wǎng)頁信息被修改與否中哪一種情形具有高度蓋然性。

6. 來源于二手交易平臺的使用公開證據(jù)

【案號】5W131190 地刷機(jī)構(gòu)及清潔裝置

【決定要點(diǎn)】買家在二手物品交易平臺交易時不僅可以獲得商品，還可以向賣家索要原始購買的訂單信息、發(fā)票等，因此有可能獲得證明銷售時間和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的完整證據(jù)鏈，從而同時具備構(gòu)成涉案專利現(xiàn)有技術(shù)所需的時間和技術(shù)方案要件。

7. 涉及產(chǎn)品發(fā)售的使用公開證據(jù)的認(rèn)定

【案號】5W131190 地刷機(jī)構(gòu)及清潔裝置

【決定要點(diǎn)】如果多個證據(jù)均指向同一產(chǎn)品的發(fā)售信息，這些信息出現(xiàn)的時間順序符合產(chǎn)品銷售前的宣傳、產(chǎn)品的正式銷售、測評網(wǎng)站對該產(chǎn)品的測評、用戶購買、用戶評價的先后順序，且在產(chǎn)品上市后，相關(guān)行業(yè)的大數(shù)據(jù)網(wǎng)站對其銷售數(shù)據(jù)進(jìn)行跟蹤分析也符合行業(yè)慣例，則這些證據(jù)之間能夠相互印證，表明該產(chǎn)品在涉案專利申請日前已經(jīng)處于公開銷售的狀態(tài)，構(gòu)成涉案專利的現(xiàn)有技術(shù)。

8. 電商平臺銷售產(chǎn)品中關(guān)鍵部件的公開時間

【案號】5W130186 一種電機(jī)及具有其的清潔設(shè)備

【決定要點(diǎn)】對于通過網(wǎng)絡(luò)平臺購買的商品，發(fā)票開票日期與網(wǎng)絡(luò)購物平臺顯示的發(fā)貨時間一致，可視為在該日期相關(guān)銷售事實(shí)成立，相關(guān)產(chǎn)品處于專利法意義上的使用公開狀態(tài)，該日期可以認(rèn)定為該產(chǎn)品的公開日期。其中該產(chǎn)品中的關(guān)鍵部件通常應(yīng)當(dāng)在該產(chǎn)品生產(chǎn)日期前生產(chǎn)并裝配在產(chǎn)品內(nèi)部，可據(jù)此推定該關(guān)鍵部件在上述公開日期已處于使用公開狀態(tài)。

對于產(chǎn)品中的關(guān)鍵部件是否進(jìn)行過維修更換，應(yīng)綜合考慮該部件在產(chǎn)品中的功能、與其他結(jié)構(gòu)的關(guān)系和適配性、可更換維修的難易程度、使用痕跡以及是否有其他相反證據(jù)等方面，確定該部件是否進(jìn)行維修和零部件更換的蓋然性。

9. 3GPP技術(shù)規(guī)范公開內(nèi)容的認(rèn)定（1）

【案號】4W113247 為E-UTRAN中的小區(qū)業(yè)務(wù)追蹤提供用戶身份

【決定要點(diǎn)】3GPP技術(shù)規(guī)范是通信領(lǐng)域?qū)彶橹谐Ｒ姷淖C據(jù)形式，其記錄標(biāo)準(zhǔn)制定中對于某一技術(shù)要點(diǎn)的討論，通常撰寫簡練。在認(rèn)定3GPP技術(shù)規(guī)范公開的技術(shù)信息時，應(yīng)綜合考慮該規(guī)范的整體行文邏輯以及涉案專利說明書的對應(yīng)表述，站位本領(lǐng)域技術(shù)人員進(jìn)行分析，對于在規(guī)范中沒有明確公開或者公開較為模糊的技術(shù)手段進(jìn)行準(zhǔn)確認(rèn)定。

10. 3GPP技術(shù)規(guī)范公開內(nèi)容的認(rèn)定（2）

【案號】4W115659 載波聚合時反饋 ACK/NACK 信息的方法、基站和用戶設(shè)備

【決定要點(diǎn)】3GPP技術(shù)規(guī)范是通信領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)必要專利在授權(quán)、確權(quán)階段常見的證據(jù)類型，其具有章節(jié)多、技術(shù)點(diǎn)分散的特點(diǎn)。在確定此類證據(jù)的公開內(nèi)容時，應(yīng)站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，以全局的角度判斷技術(shù)規(guī)范中不同章節(jié)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系以及文件中所呈現(xiàn)的整體技術(shù)方案，從而基于對現(xiàn)有技術(shù)公開內(nèi)容的準(zhǔn)確把握，判斷現(xiàn)有技術(shù)整體上是否給出了相應(yīng)的技術(shù)啟示。

11. 計(jì)算機(jī)用戶界面是否公開后臺實(shí)現(xiàn)方式的認(rèn)定

【案號】4W114723 清單編制方法、裝置、計(jì)算機(jī)設(shè)備和存儲介質(zhì)

【決定要點(diǎn)】涉及計(jì)算機(jī)程序的技術(shù)方案呈現(xiàn)出用戶界面和后臺實(shí)現(xiàn)的特點(diǎn)，用戶界面體現(xiàn)的是計(jì)算機(jī)程序的輸出和輸入過程，后臺實(shí)現(xiàn)體現(xiàn)的是具體程序處理方法，相同的用戶界面在后臺可能由多種計(jì)算機(jī)程序處理方法、多種程序語言來實(shí)現(xiàn)，用戶界面與后臺實(shí)現(xiàn)不一定為一一對應(yīng)關(guān)系。當(dāng)證據(jù)中記載的僅是用戶界面而非后臺實(shí)現(xiàn)的具體方法時，本領(lǐng)域技術(shù)人員可以通過用戶界面中不同的輸入輸出內(nèi)容分析確定后臺實(shí)現(xiàn)方式，對于從用戶界面交互過程能夠直接地、毫無疑義地確定的后臺實(shí)現(xiàn)方式，其屬于證據(jù)的公開內(nèi)容，反之則不屬于。

四、優(yōu)先權(quán)

12. PCT申請主體享有優(yōu)先權(quán)的判斷

【案號】4W114708 用于序列操縱的系統(tǒng)、方法和優(yōu)化的指導(dǎo)組合物的工程化

【決定要點(diǎn)】經(jīng)由PCT途徑進(jìn)入中國的專利申請，如果在后申請的共同申請人都有合法有效的來自部分在先申請申請人的授權(quán)，則不宜因在先共同申請人中的其他部分申請人未明確給予在后申請人授權(quán)而影響在后申請人要求在先申請優(yōu)先權(quán)的權(quán)利。

13. 優(yōu)先權(quán)成立要件中“相同主題”的判斷

【案號】4W112687 用于高速下行鏈路分組接入的附加調(diào)制信息信令

【決定要點(diǎn)】核實(shí)優(yōu)先權(quán)時對于“相同主題”的判斷，需考慮作為優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)的在先申請中對于技術(shù)事實(shí)的記載程度。如果本領(lǐng)域技術(shù)人員依據(jù)在先申請公開的內(nèi)容無法實(shí)現(xiàn)在后申請權(quán)利要求的技術(shù)方案，不滿足專利審查指南有關(guān)“清楚記載”的要求，則在后申請的權(quán)利要求不享有在先申請的優(yōu)先權(quán)。

14. 馬庫什通式化合物優(yōu)先權(quán)的判斷

【案號】4W115502 新的三環(huán)化合物

【決定要點(diǎn)】在馬庫什通式范圍內(nèi)，如果對于各變量的刪除或者限縮沒有產(chǎn)生特定含義的特定組合或者突出在先申請中未特別提及的單獨(dú)化合物或化合物群，沒有因此創(chuàng)設(shè)出新的發(fā)明核心或者發(fā)明實(shí)體沒有變化，則不能因所述刪除或者限縮產(chǎn)生形式上不同于在先申請的小通式而否定其可以享有在先申請優(yōu)先權(quán)的權(quán)利。

15. 馬庫什通式化合物優(yōu)先權(quán)判斷中“首次申請”的認(rèn)定

【案號】4W115216 8-[3-氨基-哌啶-1-基]-黃嘌呤，其制備方法及作為藥物制劑的用途

【決定要點(diǎn)】無效程序中，在早于涉案專利優(yōu)先權(quán)日的在先申請中存在與涉案專利具有共同骨架結(jié)構(gòu)的馬庫什通式，判斷在先申請是否構(gòu)成首次申請時，需要將涉案專利的馬庫什通式與該在先申請進(jìn)行對比。如果涉案專利馬庫什通式中至少有一個取代基變量未涵蓋在該在先申請中，則不能認(rèn)為在先申請與涉案專利屬于相同的主題，在先申請不構(gòu)成首次申請，不能因所述在先申請的存在而否定涉案專利的優(yōu)先權(quán)。

16. 存在多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)的對比文件能否構(gòu)成抵觸申請的審查

【案號】4W114633 載波聚合中的信令報(bào)告?zhèn)鬏?/strong>