近日，重慶市市場監(jiān)督管理局和四川省市場監(jiān)督管理局印發(fā)《川渝市場監(jiān)管領(lǐng)域違法行為不予處罰清單(第一批)》(以下簡稱《清單》)?！肚鍐巍芬?guī)定，認(rèn)證機(jī)構(gòu)存在未按規(guī)定實(shí)施有效的跟蹤調(diào)查，發(fā)現(xiàn)認(rèn)證對象未正確使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志、未采取有效措施糾正的情形的，符合適用條件的首違不罰。
《清單》自2024年9月20日起實(shí)施。
重慶市各區(qū)(縣)市場監(jiān)督管理局、四川省各市(州)市場監(jiān)督管理局，重慶市、四川省市場監(jiān)督管理局各處室(單位)：
為貫徹落實(shí)黨的二十屆三中全會精神，推動行政執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)跨區(qū)域銜接，推進(jìn)行政執(zhí)法“異地同標(biāo)”、“同案同罰”，助推成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈市場監(jiān)管法治一體化建設(shè)，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定，結(jié)合川渝兩省市市場監(jiān)管工作實(shí)際，重慶市市場監(jiān)督管理局、四川省市場監(jiān)督管理局聯(lián)合制定了《川渝市場監(jiān)管領(lǐng)域違法行為不予處罰清單(第一批)》(以下簡稱《不予處罰清單》)?，F(xiàn)印發(fā)給你們，并提出以下意見，請認(rèn)真貫徹落實(shí)。
一、適用原則
（一）合法行政原則
《中華人民共和國行政處罰法》(以下簡稱《行政處罰法》)第三十三條第一款規(guī)定，“違法行為輕微并及時(shí)改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰;初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。” 《不予處罰清單》是對本條法律規(guī)定的具化、細(xì)化，當(dāng)事人的行為符合《不予處罰清單》規(guī)定的適用條件的，原則上依法不予行政處罰。
（二）依法審慎原則
當(dāng)事人存在《不予處罰清單》規(guī)定的違法行為，但存在以下情形之一的，不得適用《不予處罰清單》不予處罰：
1. 觸及“三品一特”安全底線，危及人民群眾生命健康、公共安全的;
2. 當(dāng)事人趁發(fā)生自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生或者社會安全等突發(fā)事件之機(jī)實(shí)施違法行為的;
3. 存在其他從重處罰情節(jié)的。
（三）處罰與教育相結(jié)合原則
依據(jù)《不予處罰清單》不予處罰的，要通過責(zé)令改正、說服教育、警示告誡、約談指導(dǎo)等措施，督促市場主體依法合規(guī)開展生產(chǎn)經(jīng)營活動，實(shí)現(xiàn)行政執(zhí)法政治效果、法律效果和社會效果相統(tǒng)一。
二、判定標(biāo)準(zhǔn)
（一）關(guān)于“違法行為輕微”的判定
《不予處罰清單》已對違法行為是否輕微進(jìn)行了明確、具體規(guī)定的，依據(jù)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行?！恫挥杼幜P清單》的規(guī)定不明確、需要進(jìn)一步判定的，應(yīng)當(dāng)結(jié)合違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度以及證據(jù)進(jìn)行綜合判斷。違法行為單一，當(dāng)事人主觀過錯(cuò)較小，違法行為持續(xù)時(shí)間較短，沒有違法所得或者違法所得金額較小，案值金額較小，涉案產(chǎn)品、服務(wù)合格或者符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，未造成社會影響或者社會影響較小的，可以認(rèn)定為違法行為輕微。
（二）關(guān)于“初次違法”的判定
通過詢問當(dāng)事人、查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)和執(zhí)法辦案系統(tǒng)等方式，未發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人三年內(nèi)有同一領(lǐng)域(根據(jù)《不予處罰清單》中標(biāo)注的領(lǐng)域區(qū)分)違法行為的，可以認(rèn)定為初次違法。
（三）關(guān)于“及時(shí)改正”的判定
1. 當(dāng)事人存在以下情形之一的，可以認(rèn)定為“及時(shí)”：
(1)在市場監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)違法行為前改正的;
(2)在市場監(jiān)管部門立案查處后、作出擬處罰決定前改正的。
2. 當(dāng)事人停止違法行為，或者當(dāng)事人通過整改使其生產(chǎn)經(jīng)營活動符合法定要求的，可以認(rèn)定為“改正”。
3. 責(zé)令改正未改正的不能認(rèn)定為及時(shí)改正。
(四)關(guān)于“沒有造成危害后果”和“危害后果輕微”的判定
《不予處罰清單》已對違法行為是否輕微進(jìn)行了明確、具體規(guī)定的，依據(jù)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行?！恫挥杼幜P清單》的規(guī)定不明確、需要進(jìn)一步判定的，應(yīng)當(dāng)結(jié)合違法行為對社會公共利益、社會生產(chǎn)生活秩序、行政管理秩序，以及公民、法人和其他組織合法權(quán)益等方面的損害或者影響程度及證據(jù)進(jìn)行綜合判斷。一般情況下，違法行為有特定對象，但未造成特定對象任何人身傷害、財(cái)產(chǎn)損失的，可以認(rèn)定為沒有造成危害后果;造成特定對象較輕程度的人身傷害、財(cái)產(chǎn)損失，但當(dāng)事人與特定對象已經(jīng)達(dá)成和解的，可以認(rèn)定為危害后果輕微。違法行為沒有特定對象、違法行為持續(xù)時(shí)間較短、未造成不良社會影響的，可以認(rèn)定為沒有造成危害后果;違法行為持續(xù)時(shí)間較短、造成較輕程度的社會影響，但當(dāng)事人及時(shí)采取措施，消除或者減輕社會影響的，可以認(rèn)定為危害后果輕微。
三、適用方法
（一）關(guān)于調(diào)查取證
調(diào)查《不予處罰清單》內(nèi)的違法行為時(shí)，應(yīng)依法全面、客觀、公正地收集有關(guān)證據(jù)，不得只收集對當(dāng)事人有利或不利的證據(jù)。調(diào)查當(dāng)事人是否初次違法，應(yīng)當(dāng)按照執(zhí)法“三項(xiàng)制度”(行政執(zhí)法公示制度、執(zhí)法全過程記錄制度、重大執(zhí)法決定法制審核制度)，《市場監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)〈市場監(jiān)督管理行政執(zhí)法電子數(shù)據(jù)取證暫行規(guī)定〉的通知》(國市監(jiān)稽規(guī)〔2024〕4號)等規(guī)定，至少采取詢問當(dāng)事人、查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)和執(zhí)法辦案系統(tǒng)三種方式后進(jìn)行綜合判定。
（二）關(guān)于行政處理決定
在立案前核查階段，核查認(rèn)為符合《不予處罰清單》不予處罰的，可以依據(jù)《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》(國家市場監(jiān)督管理總局令第2號，以下稱《程序規(guī)定》)第二十條規(guī)定，作出不予立案決定。立案后調(diào)查認(rèn)為符合《不予處罰清單》規(guī)定不予處罰的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)《程序規(guī)定》的相關(guān)要求，撰寫調(diào)查終結(jié)報(bào)告、開展案件審核、實(shí)施事先告知并作出不予行政處罰決定。對于《不予處罰清單》列舉的違法行為，經(jīng)調(diào)查后認(rèn)為應(yīng)當(dāng)予以處罰的，應(yīng)在調(diào)查終結(jié)報(bào)告或者行政處理決定審批表等文書中，闡明未適用《不予處罰清單》、予以行政處罰的具體理由。
（三）關(guān)于資料歸檔
依據(jù)《不予處罰清單》作出不予立案、不予行政處罰決定的，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將案件來源線索、處理情況等信息及時(shí)錄入執(zhí)法辦案系統(tǒng)。相關(guān)證據(jù)及文書材料應(yīng)當(dāng)按照執(zhí)法辦案相關(guān)規(guī)定建檔保存。
（四）關(guān)于沖突適用
重慶市市場監(jiān)督管理局、四川省市場監(jiān)督管理局此前印發(fā)的對同一違法行為的規(guī)定與《不予處罰清單》不一致的，以《不予處罰清單》為準(zhǔn)。
對未列入《不予處罰清單》的違法行為，符合《行政處罰法》及有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定不予行政處罰的，應(yīng)依法不予行政處罰。
各單位要強(qiáng)化協(xié)作配合和信息共享，按照“能用盡用”原則積極組織實(shí)施《不予處罰清單》;要及時(shí)收集、匯總、上報(bào)適用《不予處罰清單》遇到的問題和典型案例?！恫挥杼幜P清單》由重慶市市場監(jiān)督管理局、四川省市場監(jiān)督管理局聯(lián)合負(fù)責(zé)解釋，并將根據(jù)執(zhí)法實(shí)踐情況進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。
《不予處罰清單》自2024年9月20日起實(shí)施。
重慶市市場監(jiān)督管理局 四川省市場監(jiān)督管理局
2024年8月8日
川渝市場監(jiān)管領(lǐng)域違法行為不予處罰清單（第一批）
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